各市、縣（市、區(qū)）商務(wù)主管部門，廳機(jī)關(guān)各處室：

　　現(xiàn)將《浙江省商務(wù)系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”實(shí)施細(xì)則》印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　浙江省商務(wù)廳

　　2019年10月15日

浙江省商務(wù)系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”實(shí)施細(xì)則

　　為貫徹落實(shí)中央、國(guó)務(wù)院和省委省政府關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的決策部署，提高商務(wù)領(lǐng)域事中事后監(jiān)管工作的效率和執(zhí)行力，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕5 號(hào)）、《浙江省人民政府關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的實(shí)施意見(jiàn)》（浙政發(fā)〔2019〕16號(hào)）,制定本實(shí)施細(xì)則。

　　一、總則

　?。ㄒ唬┍炯?xì)則所稱“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，是指全省商務(wù)主管部門根據(jù)抽查事項(xiàng)清單和抽查工作計(jì)劃，采取隨機(jī)方式抽取被檢查對(duì)象和執(zhí)法人員，對(duì)照隨機(jī)抽查相關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)開展執(zhí)法檢查，并將檢查結(jié)果依法公開的監(jiān)管工作機(jī)制。

　?。ǘ┍炯?xì)則適用于對(duì)抽查清單事項(xiàng)涉及的監(jiān)管領(lǐng)域以“雙隨機(jī)、一公開”方式開展的監(jiān)管工作。

　　（三）省商務(wù)廳“雙隨機(jī)、一公開”工作由法規(guī)處牽頭、其它相關(guān)業(yè)務(wù)處室分工負(fù)責(zé)。各業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)本處室職能事項(xiàng)的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，以及對(duì)市縣局本業(yè)務(wù)條線工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)。

　　各市、縣（市、區(qū)）商務(wù)主管部門應(yīng)加強(qiáng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動(dòng)，依法依規(guī)開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。

　?。ㄋ模半p隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作應(yīng)使用浙江省行政執(zhí)法監(jiān)管平臺(tái)雙隨機(jī)抽查模塊（以下簡(jiǎn)稱“抽查系統(tǒng)”）進(jìn)行。抽查事項(xiàng)清單公告、抽查計(jì)劃制訂公布、檢查對(duì)象名錄庫(kù)與執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)建立、檢查對(duì)象名單抽取、執(zhí)法檢查人員選派抽取、具體檢查任務(wù)下達(dá)、檢查前預(yù)查比對(duì)、檢查結(jié)果錄入審核及公示、后續(xù)處置與考核管理、數(shù)據(jù)存檔等各個(gè)工作環(huán)節(jié)，均應(yīng)當(dāng)在抽查系統(tǒng)操作實(shí)施。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、抽查計(jì)劃、抽查檢查結(jié)果信息，自動(dòng)共享交換到“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”和浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)公布。

　　二、“一單兩庫(kù)”建設(shè)

　　（五）省商務(wù)廳依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)編制形成《浙江省商務(wù)系統(tǒng)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》（附件），并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢釋和工作的實(shí)際情況對(duì)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整、公布。

　?。┣鍐沃械碾S機(jī)抽查事項(xiàng)分為一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)。重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對(duì)安全、公共利益等重要領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限。抽查比例高的，可以通過(guò)隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況嚴(yán)格進(jìn)行限制。

　?。ㄆ撸z查對(duì)象名錄庫(kù)由廳相關(guān)業(yè)務(wù)處室對(duì)照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，統(tǒng)籌梳理本業(yè)務(wù)條線企業(yè)等市場(chǎng)主體和其他主體，以及產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等檢查對(duì)象，結(jié)合監(jiān)管特點(diǎn)和需要建立，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。各級(jí)商務(wù)主管部門按照“誰(shuí)管轄、誰(shuí)維護(hù)”的原則，對(duì)照檢查事項(xiàng)清單和建庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)分類標(biāo)注、批量導(dǎo)入、單個(gè)添加等方式，在抽查系統(tǒng)中建立本轄區(qū)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)，并實(shí)行動(dòng)態(tài)維護(hù)，確保全面、準(zhǔn)確。

　?。ò耍﹫?zhí)法檢查人員名錄庫(kù)包括省市縣三級(jí)滿足業(yè)務(wù)要求的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等進(jìn)行分類標(biāo)注。省商務(wù)廳機(jī)關(guān)各相關(guān)處室負(fù)責(zé)設(shè)置調(diào)整本業(yè)務(wù)條線執(zhí)法檢查人員名錄。各級(jí)商務(wù)主管部門按照“誰(shuí)管理、誰(shuí)維護(hù)”的原則，通過(guò)批量導(dǎo)入、單個(gè)添加等方式，在抽查系統(tǒng)中建立本單位從事雙隨機(jī)抽查檢查的各類執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，并實(shí)行動(dòng)態(tài)維護(hù)。

　　三、抽查工作計(jì)劃制定

　　（九）省、市、縣三級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)分別制訂年度抽查工作計(jì)劃，并可根據(jù)工作實(shí)際情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，通過(guò)省執(zhí)法監(jiān)管（互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管）平臺(tái)雙隨機(jī)抽查模塊、浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)或本部門政務(wù)網(wǎng)站向社會(huì)公布。

　?。ㄊ┏椴楣ぷ饔?jì)劃的制定應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、信用水平的檢查對(duì)象采取差異化分類監(jiān)管，對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)檢查對(duì)象和守信市場(chǎng)主體，可適當(dāng)降低抽查比例和頻次；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)檢查對(duì)象和失信市場(chǎng)主體實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督檢查，適當(dāng)提高抽查比例和頻次。

　　原則上同一市場(chǎng)主體在一年內(nèi)被抽中實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”檢查的次數(shù)不超過(guò)2次（含2次）。對(duì)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重點(diǎn)行業(yè)和被投訴舉報(bào)較多、檢查中問(wèn)題多發(fā)、列入信用黑名單或經(jīng)營(yíng)異常名錄以及有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況的檢查對(duì)象，相應(yīng)增加抽查概率，不受比例和頻次限制。

　　（十一）除年度抽查計(jì)劃中明確的抽查任務(wù)外，各級(jí)商務(wù)主管部門可以根據(jù)需要組織開展臨時(shí)抽查檢查。臨時(shí)抽查檢查任務(wù)參考年度抽查計(jì)劃任務(wù)執(zhí)行，執(zhí)行情況在抽查系統(tǒng)中予以記錄并公示。

　　四、抽查任務(wù)設(shè)置

　?。ㄊ﹫?zhí)行抽查工作計(jì)劃時(shí)應(yīng)在互聯(lián)網(wǎng)抽查系統(tǒng)中預(yù)先設(shè)置抽查任務(wù)，以搖號(hào)方式隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員。省商務(wù)廳抽查工作計(jì)劃相關(guān)任務(wù)由廳各相關(guān)業(yè)務(wù)處室設(shè)置；各市、縣抽查任務(wù)由制定抽查工作計(jì)劃的商務(wù)主管部門設(shè)置。

　?。ㄊu號(hào)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象可采取不定向方式（直接從檢查對(duì)象名錄庫(kù)所有主體中抽?。⒍ㄏ蚍绞剑ò凑罩黧w類型、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、所屬行業(yè)、地理區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等特定條件隨機(jī)搖號(hào)抽取確定檢查對(duì)象）進(jìn)行。檢查對(duì)象經(jīng)確認(rèn)鎖定后分發(fā)至對(duì)應(yīng)的任務(wù)執(zhí)行部門。

　?。ㄊ模┩蝗蝿?wù)執(zhí)行時(shí)間段內(nèi)，不同抽查計(jì)劃設(shè)置的任務(wù)抽取同一檢查對(duì)象的，應(yīng)對(duì)不同任務(wù)進(jìn)行合并，由任務(wù)執(zhí)行部門一并實(shí)施。

　?。ㄊ澹┏椴槿蝿?wù)執(zhí)行部門在抽查系統(tǒng)中查看任務(wù)要求及檢查對(duì)象后進(jìn)行執(zhí)法檢查人員抽取，每家檢查對(duì)象應(yīng)不少于2名執(zhí)法人員。執(zhí)法檢查人員應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)法資格，取得執(zhí)法資格證。

　?。ㄊ┤鐖?zhí)法檢查人員與檢查對(duì)象存在利害關(guān)系的，應(yīng)依法回避，另行隨機(jī)選派。

　　五、抽查任務(wù)執(zhí)行

　?。ㄊ撸﹫?zhí)法檢查人員應(yīng)在省執(zhí)法監(jiān)管（互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管）平臺(tái)中自動(dòng)匹配或手動(dòng)選配適用的檢查表單，嚴(yán)格對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查。檢查表單中應(yīng)明確檢查事項(xiàng)的檢查內(nèi)容、檢查方式、操作要領(lǐng)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題情形、后續(xù)處理要求等內(nèi)容。

　?。ㄊ耍﹫?zhí)法檢查人員執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)“雙隨機(jī)”檢查任務(wù)時(shí)，一般按照以下程序進(jìn)行：

　　１. 事前準(zhǔn)備。檢查人員按照檢查任務(wù)要求，掌握檢查對(duì)象基本信息，確定適合的檢查方法、檢查程序及檢查表單。檢查表可以事先打印，也可以應(yīng)用抽查系統(tǒng)“掌上執(zhí)法”功能實(shí)施檢查后再行打印。

　?。? 現(xiàn)場(chǎng)檢查。現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)按有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行?，F(xiàn)場(chǎng)檢查情況，包括發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、處置措施等應(yīng)記錄于相應(yīng)檢查表。檢查事項(xiàng)完成后由被檢查對(duì)象在相應(yīng)檢查表的當(dāng)事人欄目中簽字蓋章。應(yīng)用“掌上執(zhí)法”APP實(shí)施檢查的，應(yīng)當(dāng)由被檢查對(duì)象進(jìn)行確認(rèn)。

　?。? 檢查結(jié)果形成、審核與公示。執(zhí)法檢查人員匯總各個(gè)事項(xiàng)檢查情況，討論確認(rèn)檢查表中的相關(guān)檢查結(jié)果，并由具體負(fù)責(zé)檢查的人員簽字確認(rèn)。除依法依規(guī)不適合公開的情形外，檢查結(jié)果經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)審核同意，在本次抽查任務(wù)完成后20個(gè)工作日內(nèi)，錄入省執(zhí)法監(jiān)管（互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管）平臺(tái)，向社會(huì)公示。審核不同意的，退回執(zhí)法檢查人員重新作出檢查結(jié)論。

　　（十九）因檢查對(duì)象通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系、不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重、已注銷、被撤銷設(shè)立登記、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照及相關(guān)許可證、登記許可機(jī)關(guān)遷移、已關(guān)閉停業(yè)或正在組織清算等情況，致使任務(wù)執(zhí)行部門無(wú)法開展檢查的，可以直接形成檢查結(jié)果，視為完成本項(xiàng)檢查任務(wù)。

　　對(duì)于不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重的檢查對(duì)象按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。

　　檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象存在違法違規(guī)行為需要予以處罰的，按照有關(guān)文件規(guī)定移送市場(chǎng)監(jiān)督管理部門處理。

　　（二十）實(shí)施檢查過(guò)程中采集、形成的檢查表等重要材料，應(yīng)裝訂成抽查卷宗歸檔保存。對(duì)通過(guò)抽查系統(tǒng)“掌上執(zhí)法”功能記錄和拍照等形成的電子數(shù)據(jù)，可按照電子數(shù)據(jù)歸檔要求進(jìn)行保存。

　　六、附則

　　（二十一）各市、縣商務(wù)主管部門可按照本細(xì)則要求，結(jié)合各自實(shí)際，對(duì)本地區(qū)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作做出細(xì)化規(guī)定。

　?。ǘ┍炯?xì)則發(fā)布之后，上級(jí)部門對(duì)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管相關(guān)事項(xiàng)另有不同規(guī)定的，按照上級(jí)部門規(guī)定執(zhí)行。

　?。ǘ?nbsp; 本實(shí)施細(xì)則由自公布之日起施行。

　　附件：浙江省商務(wù)系統(tǒng)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

　　附件

浙江省商務(wù)系統(tǒng)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單