各市、縣（市、區(qū)）商務主管部門：
為貫徹落實《國務院關于在自由貿易試驗區(qū)開展“證照分離”改革全覆蓋試點的通知》（國發(fā)〔2019〕25號）和《浙江省人民政府關于印發(fā)浙江省開展“證照分離”改革全覆蓋試點工作實施方案的通知》（浙政發(fā)〔2019〕27號），推進商務系統(tǒng)“證照分離”改革全覆蓋試點工作，強化事中事后監(jiān)管，省商務廳就有關事項制定了配套措施（詳見附件），經廳長辦公會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請結合本地實際貫徹執(zhí)行。改革配套措施根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章或國家政策措施變化情況予以動態(tài)調整。
自由貿易試驗區(qū)內“證照分離”改革全覆蓋試點事項配套措施由舟山商務主管部門自行制定。
特此通知。
附件：1.成品油零售經營資格審批事中事后監(jiān)管制度
2.拍賣企業(yè)及分支機構設立和變更行政許可事項事中事后監(jiān)管措施
3.對外貿易經營者備案登記事中事后監(jiān)管理措施
4.對外勞務合作經營資格核準行政許可事項事中事后監(jiān)管措施
浙江省商務廳
2019年12月23日
附件1
成品油零售經營資格審批事中事后監(jiān)管制度
一、審批部門
設區(qū)市人民政府
二、監(jiān)督檢查對象
取得成品油零售經營資格的企業(yè)。
三、監(jiān)督檢查內容
1.成品油零售經營資格條件是否符合規(guī)定；
2.是否存在下列行為：涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉讓成品油經營批準證書的；成品油專項用戶違反規(guī)定，擅自將專項用油對系統(tǒng)外銷售的；違反本辦法規(guī)定的條件和程序，未經許可擅自新建、遷建和擴建加油站或油庫的；采取摻雜摻假、以假充真、以次充好或者以不合格產品冒充合格產品等手段銷售成品油，或者銷售國家明令淘汰并禁止銷售的成品油的；銷售走私成品油的；擅自改動加油機或利用其他手段克扣油量的；超越經營范圍進行經營活動的；違反有關技術規(guī)范要求的；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他違法行為。
四、監(jiān)督檢查方式
年檢和日常監(jiān)督、檢查。
五、監(jiān)督檢查措施
主要包括要求取得成品油零售經營資格的企業(yè)每年定期上報年檢材料，對企業(yè)開展不定期檢查，對不合格的企業(yè)責令限期整改。
六、監(jiān)督檢查程序
?。ㄒ唬┠隀z程序
1.設區(qū)市人民政府每年12月15日前通知取得成品油零售經營資格的企業(yè)申報年檢。
2.持證企業(yè)在規(guī)定期限內填報《成品油經營企業(yè)年度檢查登記表》,并提交相關材料至設區(qū)市人民政府；
3. 設區(qū)市人民政府自收到年檢材料之日起20日內完成年檢工作。
4.對符合條件的企業(yè)在許可證副本上出具“年檢合格”意見，對不符合條件的企業(yè)書面告知企業(yè)并限期整改。
?。ǘ┎欢ㄆ跈z查程序
不定期開展檢查活動。
七、監(jiān)督檢查處理
經檢查不合格的，責令整改，并依法作出行政處罰等處理。經整改仍不合格的，由設區(qū)市人民政府撤銷成品油零售經營資格。
附件2
拍賣企業(yè)及分支機構設立和變更行政許可事項事中事后監(jiān)管措施
一、目的
本措施主要用于浙江省拍賣企業(yè)及分支機構設立和變更行政許可事項監(jiān)督檢查活動，規(guī)范和引導監(jiān)督檢查機關依據(jù)法律法規(guī)，優(yōu)化監(jiān)督檢查流程，加強拍賣行業(yè)事中事后監(jiān)管。
二、對象
?。ㄒ唬嵤C關
浙江省商務廳，設區(qū)市、縣（市、區(qū)）商務部門
?。ǘ┬姓鄬θ?/p>
依法取得行政許可的拍賣法人企業(yè)。
三、檢查內容
對拍賣法人企業(yè)實施監(jiān)督檢查，包括但不限于以下內容：
（一）是否符合準予行政許可時所確定的條件、標準、范圍、方式以及有否履行法定義務；
（二）是否存在出租、擅自轉讓拍賣經營權的行為；
?。ㄈ┦欠翊嬖诠蛡蛭匆婪ㄗ缘呐馁u師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動行為；
?。ㄋ模┡馁u前是否存在違規(guī)進行公告或展示行為。
四、檢查方式和要求
（一）采取年度信息公示制度，對企業(yè)進行信息審查和公示；
?。ǘ┤粘１O(jiān)督檢查（含“雙隨機”檢查）主要通過聽取情況匯報、查閱有關文件材料、專項調查等方式進行。
?。ㄈ┍局鴾p輕企業(yè)負擔原則，可通過核查有關材料可以達到監(jiān)督管理目的的,應當以書面核查方式進行。
五、檢查程序
?。ㄒ唬└鶕?jù)行業(yè)管理實際工作需要和“雙隨機”檢查要求，確定檢查比例和頻次，并向實施機關和被許可人發(fā)出檢查任務通知。
（二）根據(jù)檢查方案要求，開展實地檢查或資料審查。如實記錄檢查情況?，F(xiàn)場監(jiān)督檢查應按規(guī)定委派兩名以上工作人員進行，并出示合法、有效的證件。
?。ㄈ┍O(jiān)督檢查結束后，應及時提交檢查報告。
?。ㄋ模└鶕?jù)監(jiān)督檢查報告，若發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題，應及時提出處理意見，該做執(zhí)法移交應及時將相關材料移交相關部門。
（五）被許可人對檢查方案、方式、結果等提出異議的，應當依據(jù)有關規(guī)定予以處理和答復。
?。z查發(fā)現(xiàn)的相關問題，按照規(guī)定要求通過公告欄或電子觸摸屏、網站等形式公開，供公眾查閱和監(jiān)督；對依法不予公開的記錄應當說明理由。
六、相關依據(jù)
《拍賣管理辦法》（商務部令2015年第2號）
1. 第四十四條 拍賣師違反本辦法第二十三條、第二十四條規(guī)定或有向監(jiān)管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違規(guī)行為的，省級商務主管部門可將其違規(guī)事實及處理建議通告中國拍賣行業(yè)協(xié)會，中國拍賣行業(yè)協(xié)會應依照有關規(guī)定對違規(guī)拍賣師進行處理，并將處理結果在十個工作日內書面抄送拍賣師執(zhí)業(yè)地省級商務主管部門和行業(yè)協(xié)會。
第二十三條 國家對拍賣專業(yè)技術人員實行執(zhí)業(yè)資格制度，獲得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書的人員，經注冊后，方可主持拍賣活動。
本辦法所稱拍賣師是指經全國統(tǒng)一考試合格，取得人事部、商務部聯(lián)合用印的，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會頒發(fā)的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經注冊登記的人員。
第二十四條 拍賣師只能在一個拍賣企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)且不得以其拍賣師個人身份在其他拍賣企業(yè)兼職。
拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予人或其他單位使用。
2. 第四十六條 拍賣企業(yè)違反第二十七條第（一）項，由省級商務主管部門責令其改正，并處三萬元以下罰款。
3. 第四十七條 拍賣企業(yè)違反本辦法第二十七條第（三）項的規(guī)定，由省級商務主管部門視情節(jié)輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元;沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業(yè)應當依法給予賠償。
第二十七條 拍賣企業(yè)應當依法開展拍賣活動，不得有下列行為：（一）出租、擅自轉讓拍賣經營權；（二）對拍賣標的進行虛假宣傳，給買受人造成經濟損失；（三）雇傭未依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動的；（四）采用惡意降低傭金比例或低于拍賣活動成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進行不正當競爭的；（五）其他違反法律法規(guī)的行為。
4. 第四十九條 拍賣企業(yè)違反本辦法第三十二條、第三十三條規(guī)定，拍賣前違規(guī)進行公告或展示的，由省級商務主管部門視情節(jié)輕重予以警告，責令改正，延期拍賣或處以一萬元以下罰款。
第三十二條 拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動，應當根據(jù)拍賣標的物的屬性及拍賣的性質，按照《拍賣法》及相關法律、行政法規(guī)規(guī)定的日期進行公告。公告應當發(fā)布在拍賣標的所在地以及拍賣會舉行地商務主管部門指定的發(fā)行量較大的報紙或其他有同等影響的媒體。
第三十三條 拍賣企業(yè)應當在拍賣會前展示拍賣標的，為競買人提供查看拍賣標的的條件并向競買人提供有關資料。
展示時間應不少于兩日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。
附件3
對外貿易經營者備案登記事項事中事后監(jiān)管措施
一、目的
本措施主要用于浙江省對外貿易經營者備案事項的監(jiān)督檢查活動，規(guī)范和引導監(jiān)督檢查機關依據(jù)法律法規(guī)，優(yōu)化監(jiān)督檢查流程，加強對外貿易企業(yè)的事中事后監(jiān)管。
二、對象
?。ㄒ唬嵤C關
省、市、縣（市、區(qū)）商務部門
?。ǘ┬姓鄬θ?/p>
從事貨物進出口或者技術進出口的對外貿易經營者。
三、檢查內容
對外貿易經營者是否符合《中華人民共和國對外貿易法》、《中華人民共和國貨物進出口管理條例》有關規(guī)定，是否存在偽造、變造、涂改、出租、出借、轉讓和出賣《對外貿易經營者備案登記表》。
?。ㄒ唬┦欠褡袷亍吨腥A人民共和國對外貿易法》及其配套法規(guī)、規(guī)章。
?。ǘ┦欠褡袷嘏c進出口貿易相關的海關、外匯、稅務、檢驗檢疫、環(huán)保、知識產權等中華人民共和國其他法律、法規(guī)、規(guī)章。
?。ㄈ┦欠褡袷刂腥A人民共和國關于核、生物、化學、導彈等各類敏感物項和技術出口管制法規(guī)以及其他相關法律、法規(guī)、規(guī)章，不從事任何危害國家安全和社會公共利益的活動。
?。ㄋ模┦欠駛卧?、變造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣《對外貿易經營者備案登記表》。
?。ㄎ澹﹤浒傅怯洷碇兴顚懙男畔⑹欠裢暾?、準確、真實；所提交的所有材料是否完整、準確、合法。
?。秾ν赓Q易經營者備案登記表》上填寫的任何事項發(fā)生變化之日起30日內，是否到原備案登記機關辦理《對外貿易經營者備案登記表》的變更手續(xù)。
四、檢查方式和要求
日常監(jiān)督：通過商務部對外貿易經營者備案登記系統(tǒng)審批端進行查詢、統(tǒng)計各類企業(yè)；對企業(yè)提供的書面資料進行監(jiān)督檢查，與網上數(shù)據(jù)進行核對。發(fā)證數(shù)據(jù)與各市區(qū)商務局聯(lián)網，及時掌握企業(yè)變更、注銷等情況，發(fā)現(xiàn)問題開展調查。
五、檢查程序
?。ㄒ唬┩ㄟ^商務部業(yè)務系統(tǒng)統(tǒng)一平臺，對企業(yè)上報的電子數(shù)據(jù)進行檢查、審核；
?。ǘ┢髽I(yè)提交備案登記表紙質或電子資料（如企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、備案登記申請表）時，再次核對各項信息與數(shù)據(jù)，以確保各項內容信息準確無誤；
?。ㄈ┌l(fā)放登記表。
六、相關依據(jù)
1.《中華人民共和國對外貿易法》第九條從事貨物進出口或者技術進出口的對外貿易經營者，應當向國務院對外貿易主管部門或者其委托的機構辦理備案登記。
2.《對外貿易經營者備案登記辦法》（商務部令2004年第14號）第四條對外貿易經營者備案登記工作實行全國聯(lián)網和屬地化管理。商務部委托符合條件的地方對外貿易主管部門（以下簡稱備案登記機關）負責辦理本地區(qū)對外貿易經營者備案登記手續(xù)；受委托的備案登記機關不得自行委托其他機構進行備案登記。
3.《商務部關于進一步優(yōu)化對外貿易經營者備案登記工作的通知》（商務函2019（72）號）各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團商務主管部門：為讓企業(yè)辦事“少跑腿”，減輕企業(yè)負擔，營造法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境，商務部決定進一步優(yōu)化對外貿易經營者備案登記工作，現(xiàn)將有關事項通知如下：一、簡化收取紙質版申請材料，在對外貿易經營者備案登記應用中增加上傳掃描件功能。企業(yè)新申請、變更備案登記時，可網上提交營業(yè)執(zhí)照復印件及簽字蓋章的對外貿易經營者備案登記申請表原件等申請材料掃描件。二、完善《對外貿易經營者備案登記表》遺失或損壞補辦手續(xù)?！秾ν赓Q易經營者備案登記表》遺失或損壞，申請人需補領的，各備案登記機關不再指定報刊聲明作廢。企業(yè)按照自負其責的原則，向原備案登記機關提交遺失或損壞補領書面申請。三、根據(jù)《外貿法》和《對外貿易經營者備案登記辦法》，已辦理工商登記的企業(yè)法人分支機構，在新申請、變更對外貿易經營者備案登記時，應向備案登記機關提交企業(yè)法人分支機構營業(yè)執(zhí)照復印件、分支機構負責人簽字蓋章的對外貿易經營者備案登記申請表原件及企業(yè)法人同意分支機構辦理備案登記的書面申請材料原件。企業(yè)法人分支機構在辦理完備案登記后可憑《對外貿易經營者備案登記表》到海關、稅務、外匯等部門辦理開展對外貿易業(yè)務所需的有關手續(xù)。四、本通知自2019年3月1日施行。商務部之前發(fā)布的文件與本通知規(guī)定不一致的，依照本通知規(guī)定執(zhí)行。
4.《關于取消一批證明事項的公告》（商務部公告2019年第13號）附件1.部門規(guī)章設定的證明事項取消目錄第9條財產公證證明，資金信用證明不再要求提交。
附件4
對外勞務合作經營資格核準行政許可事項事中事后監(jiān)管措施
一、目的
本措施主要用于浙江省對外勞務合作經營資格核準行政許可事項的監(jiān)督檢查活動，規(guī)范和引導監(jiān)督檢查機關依據(jù)法律法規(guī)，優(yōu)化監(jiān)督檢查流程，加強對外勞務合作企業(yè)的事中事后監(jiān)管。
二、對象
（一）實施機關
浙江省商務廳，設區(qū)的市商務部門
（二）行政相對人
依法取得對外勞務合作經營資格的企業(yè)。
三、檢查內容
對外勞務合作企業(yè)實施監(jiān)督檢查，主要包括以下內容：
（一）是否足額繳納勞務備用金；
?。ǘ┦欠癜匆?guī)定報送統(tǒng)計資料；
?。ㄈ└鶕?jù)管理需要確定的其他事項。
四、檢查方式和要求
?。ㄒ唬┤粘１O(jiān)督檢查（含“雙隨機”檢查）主要通過問卷函或書面審核等方式進行，必要時可開展實地檢查，。
?。ǘ┍局鴾p輕企業(yè)負擔原則，可通過核查有關材料可以達到監(jiān)督管理目的的,應當以書面核查方式進行。
五、檢查程序
（一）根據(jù)行業(yè)管理實際工作需要和“雙隨機”檢查要求，確定檢查人員、比例和頻次，并向企業(yè)發(fā)出檢查通知。
（二）根據(jù)檢查方案要求進行檢查，如實記錄檢查情況，現(xiàn)場監(jiān)督檢查應按規(guī)定委派兩名以上工作人員進行，并出示合法、有效的證件。
（三）監(jiān)督檢查結束后，應及時提交檢查報告。
?。ㄋ模└鶕?jù)監(jiān)督檢查報告，若發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題，應及時提出處理意見，該做執(zhí)法移交應及時將相關材料移交相關部門。
?。ㄎ澹┢髽I(yè)對檢查方案、方式、結果等提出異議的，應當依據(jù)有關規(guī)定予以處理和答復。
?。z查發(fā)現(xiàn)的相關問題，按照規(guī)定要求通過公告欄或電子觸摸屏、網站等形式公開，供公眾查閱和監(jiān)督；對依法不予公開的記錄應當說明理由。
六、相關依據(jù)
《對外勞務合作管理條例》（國務院令第620號）
1. 第九條 對外勞務合作企業(yè)應當自工商行政管理部門登記之日起5個工作日內，在負責審批的商務主管部門指定的銀行開設專門賬戶，繳存不低于300萬元人民幣的對外勞務合作風險處置備用金（以下簡稱備用金）。備用金也可以通過向負責審批的商務主管部門提交等額銀行保函的方式繳存。
負責審批的商務主管部門應當將繳存?zhèn)溆媒鸬膶ν鈩趧蘸献髌髽I(yè)名單向社會公布。
2. 第十條 備用金用于支付對外勞務合作企業(yè)拒絕承擔或者無力承擔的下列費用：
?。ㄒ唬ν鈩趧蘸献髌髽I(yè)違反國家規(guī)定收取，應當退還給勞務人員的服務費；
?。ǘ┮婪ɑ蛘甙凑占s定應當由對外勞務合作企業(yè)向勞務人員支付的勞動報酬；
?。ㄈ┮婪ㄙr償勞務人員的損失所需費用；
?。ㄋ模┮虬l(fā)生突發(fā)事件，勞務人員回國或者接受緊急救助所需費用。
備用金使用后，對外勞務合作企業(yè)應當自使用之日起20個工作日內將備用金補足到原有數(shù)額。
備用金繳存、使用和監(jiān)督管理的具體辦法由國務院商務主管部門會同國務院財政部門制定。
3. 第十一條 對外勞務合作企業(yè)不得組織勞務人員赴國外從事與賭博、色情活動相關的工作。
4. 第十二條 對外勞務合作企業(yè)應當安排勞務人員接受赴國外工作所需的職業(yè)技能、安全防范知識、外語以及用工項目所在國家或者地區(qū)相關法律、宗教信仰、風俗習慣等知識的培訓；未安排勞務人員接受培訓的，不得組織勞務人員赴國外工作。
5. 第十七條 對外勞務合作企業(yè)應當制定突發(fā)事件應急預案。國外發(fā)生突發(fā)事件的，對外勞務合作企業(yè)應當及時、妥善處理，并立即向中國駐用工項目所在國使館、領館和國內有關部門報告。
6. 第二十六條 對外勞務合作企業(yè)應當自與勞務人員訂立服務合同或者勞動合同之日起10個工作日內，將服務合同或者勞動合同、勞務合作合同副本以及勞務人員名單報負責審批的商務主管部門備案。負責審批的商務主管部門應當將用工項目、國外雇主的有關信息以及勞務人員名單報至國務院商務主管部門。
商務主管部門發(fā)現(xiàn)服務合同或者勞動合同、勞務合作合同未依照本條例規(guī)定載明必備事項的，應當要求對外勞務合作企業(yè)補正。
7. 第三十二條國務院商務主管部門會同國務院統(tǒng)計部門建立對外勞務合作統(tǒng)計制度，及時掌握并匯總、分析對外勞務合作發(fā)展情況。
8. 第四十一條對外勞務合作企業(yè)未依照本條例規(guī)定繳存或者補足備用金的，由商務主管部門責令改正；拒不改正的，吊銷其對外勞務合作經營資格證書。
9. 第四十五條對外勞務合作企業(yè)有下列情形之一的，由商務主管部門責令改正；拒不改正的，處1萬元以上2萬元以下的罰款，并對其主要負責人處2000元以上5000元以下的罰款：
?。ㄋ模┩Ｖ归_展對外勞務合作，未將其對勞務人員的安排方案報商務主管部門備案。
對外勞務合作企業(yè)拒不將服務合同或者勞動合同、勞務合作合同副本報商務主管部門備案，且合同未載明本條例規(guī)定的必備事項，或者在合同備案后拒不按照商務主管部門的要求補正合同必備事項的，依照本條例第四十三條的規(guī)定處罰。
10. 第四十六條 商務主管部門、其他有關部門在查處違反本條例行為的過程中，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌構成犯罪的，應當依法及時移送司法機關處理。
