各縣（市、區(qū)）人民政府，肇慶高新區(qū)、肇慶新區(qū)、粵桂合作特別試驗區(qū)（肇慶）管委會，市政府各部門、直屬各單位：
現(xiàn)將《肇慶市推動企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展“肇星計劃”五年行動方案（2022—2026年）》印發(fā)給你們，請認真組織實施。實施過程中遇到的問題，請徑向市上市辦（市金融局）反映。
肇慶市人民政府
2022年10月13日
肇慶市推動企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展“肇星計劃”五年行動方案（2022—2026年）
為積極把握國家全面實行股票發(fā)行注冊制改革的政策機遇，充分借助資本市場支持實體經(jīng)濟發(fā)展，全面深入實施我市推動企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展“肇星計劃”，支持引導優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用多層次資本市場加快發(fā)展、做大做強，特制定本方案。
一、總體要求
?。ㄒ唬┲笇枷?。
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實黨中央、國務院和省委、省政府關于促進資本市場發(fā)展的系列方針政策，按照市委、市政府有關部署要求，充分發(fā)揮多層次資本市場在優(yōu)化資源配置和助推經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要作用，加快引導和推動我市企業(yè)利用資本市場加快發(fā)展、做大做強。發(fā)揮上市掛牌企業(yè)的產(chǎn)業(yè)引領帶動作用，推動我市“主導+特色”產(chǎn)業(yè)建鏈、補鏈、強鏈、延鏈，為我市加快實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，建設珠三角核心區(qū)西部增長極和粵港澳大灣區(qū)現(xiàn)代新都市提供有力金融支持。
（二）工作目標。
力爭到2026年末，全市上市掛牌企業(yè)總數(shù)、上市企業(yè)市值實現(xiàn)“雙倍增”：
數(shù)量實現(xiàn)倍增。全市上市掛牌企業(yè)達50家以上，較2021年翻一番，其中：全市上市企業(yè)達到20家以上，力爭達到30家；全市優(yōu)質(zhì)上市掛牌后備企業(yè)（以下簡稱后備企業(yè)）保持在100家以上。
質(zhì)量顯著提升。全市上市企業(yè)市值規(guī)模超1300億元，較2021年翻一番，其中：力爭打造1家市值500億元以上、3家市值100億元以上、6家市值50億元以上的標桿企業(yè)。
行業(yè)布局優(yōu)化。力爭上市企業(yè)涵蓋我市“主導+特色”產(chǎn)業(yè)，其中：新能源汽車及汽車零部件產(chǎn)業(yè)7家、電子信息產(chǎn)業(yè)6家、精細化工產(chǎn)業(yè)6家、食品飲料產(chǎn)業(yè)3家、金屬加工和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)各2家等。
區(qū)域全面覆蓋。力爭上市企業(yè)、新三板掛牌企業(yè)實現(xiàn)全市各地區(qū)全覆蓋，其中：東南板塊新增29家，山區(qū)板塊新增4家，并力爭推動2—3家市屬國有企業(yè)上市掛牌。
二、工作機制
（一）建立統(tǒng)籌全市推動企業(yè)利用資本市場工作機制。
建立健全市縣協(xié)調(diào)聯(lián)動、部門分工合作的推動企業(yè)利用資本市場工作機制。一是發(fā)揮由市政府分管領導擔任組長的肇慶市發(fā)展利用資本市場工作領導小組（以下簡稱領導小組）的統(tǒng)籌推動作用，做好全市推動企業(yè)利用資本市場總體謀劃工作，并由領導小組辦公室（以下簡稱市上市辦，設在市金融局）負責具體工作落實；二是領導小組各成員單位結(jié)合自身職能職責，為后備企業(yè)提供全方位的政策支持和業(yè)務指導；三是積極借助專業(yè)服務機構為企業(yè)提供上市掛牌輔導和組織申報服務；四是各地政府（管委會）成立由政府（管委會）主要領導擔任組長的推動企業(yè)利用資本市場工作專班，全面加強對本地優(yōu)質(zhì)企業(yè)的挖掘篩選和服務培育；五是實行市、縣兩級領導掛點聯(lián)系工作機制，分別對年產(chǎn)值20億元和10億元以上的后備企業(yè)進行跟蹤服務，對在行業(yè)、區(qū)域、板塊等方面具有突破性意義的，當?shù)卣ü芪瘯┯枰愿罅Χ鹊闹С?。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會），領導小組各成員單位］
（二）建立后備企業(yè)動態(tài)管理機制。
根據(jù)企業(yè)上市掛牌工作進展情況，建立準入退出工作機制，對其進行動態(tài)管理，構建可持續(xù)的后備企業(yè)庫：及時認定符合條件的優(yōu)質(zhì)企業(yè)并納入后備企業(yè)庫；對非受客觀原因影響、半年內(nèi)上市掛牌工作無實質(zhì)進展的企業(yè)，移出后備企業(yè)庫。后備企業(yè)名單每半年通報一次。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會），領導小組各成員單位］
?。ㄈ┙⒚鎸γ孑o導服務機制。
組建由市上市辦牽頭，券商、會計師事務所和律師事務所等專業(yè)服務機構資深專家參與的“造星服務隊”，每周走訪后備企業(yè)，根據(jù)企業(yè)需求，安排不同人員組合，深入企業(yè)進行面對面溝通對接，免費為后備企業(yè)提供專業(yè)精準的咨詢輔導服務。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會）］
?。ㄋ模┙⒎諜C構供應機制。
建立涵蓋券商、會計師事務所、律師事務所、股權投資機構等服務供應商庫，通過市場化手段為企業(yè)提供更廣泛、豐富的服務選擇，并協(xié)助企業(yè)與服務機構銜接，督促服務機構依法合規(guī)進行上市掛牌輔導。［責任單位：市上市辦（市金融局）］
?。ㄎ澹┙⒔灰姿鶞贤ê献鳈C制。
與上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、廣東股權交易中心等交易場所建立更加全面深入和長期穩(wěn)定的合作關系，強化交流互動，共同支持和推動符合條件的肇慶企業(yè)在交易所上市掛牌；指導企業(yè)及早規(guī)范、規(guī)劃，協(xié)助企業(yè)制訂具有前瞻性的上市路線圖。支持各交易所在我市設立服務基地或工作站。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會）］
三、工作任務
?。ㄒ唬娀麄饕龑?，加快培育“新星”。
1．實施篩選挖掘計劃。一是開展企業(yè)家資本運作意識提升行動。加強國家和省、市關于深化資本市場改革部署的政策宣貫，分階段、分梯隊開展資本市場政策和業(yè)務培訓，支持引導企業(yè)核心團隊人員較全面深入地了解資本市場運作所必需的證券、財務及法律等專業(yè)知識，協(xié)助企業(yè)核心團隊培育和鞏固成為公眾公司所必須具備的誠信意識、規(guī)范意識和信息披露意識。二是開展篩選挖掘“新星”企業(yè)行動。市上市辦會同各地、各有關部門，以我市“白名單”企業(yè)、高新技術企業(yè)、專精特新企業(yè)和規(guī)上企業(yè)為主要對象，通過開展常態(tài)化企業(yè)投融資路演活動、與優(yōu)質(zhì)股權投資機構建立信息互動機制等方式，積極挖掘具有上市潛力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，對于盈利能力好、創(chuàng)新能力強、發(fā)展?jié)摿Υ蟮膬?yōu)質(zhì)企業(yè)開展全覆蓋實地走訪并加強引導，及時將符合條件的企業(yè)納入后備企業(yè)庫。三是重點關注產(chǎn)業(yè)招商項目。各地積極主動了解產(chǎn)業(yè)招商項目后續(xù)利用資本市場的意向，對于有計劃上市掛牌的企業(yè)項目，努力爭取其以注冊在肇慶的公司為上市掛牌主體，及早啟動上市掛牌工作。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會），領導小組各成員單位］
2．實施培育輔導計劃。一是開展精準研判、精準服務行動。按照“儲備一批、培育一批、輔導一批、申報一批、上市一批”工作思路，安排“造星服務隊”對企業(yè)發(fā)展進行專業(yè)研判，全面深入分析企業(yè)優(yōu)勢和短板、機遇和挑戰(zhàn)，有的放矢提出企業(yè)上市方向、具體實施路徑和有效工作措施等，形成內(nèi)容詳實、動態(tài)更新的“一企一冊”后備企業(yè)臺賬，并以此為依據(jù)，為企業(yè)提供差異化精準服務。二是開展資源支持、揚長避短行動。充分利用“造星服務隊”的豐富資源，通過為企業(yè)引入戰(zhàn)略投資者、聯(lián)系協(xié)同客戶和開拓新市場等，支持企業(yè)更好發(fā)揮自身優(yōu)勢，補足發(fā)展短板，加快搶占市場份額，形成核心競爭力。三是開展高管團隊賦能工程。聯(lián)合各交易所定制“培育+監(jiān)管”服務，針對總經(jīng)理、董事會秘書和財務負責人等企業(yè)高管，開展董秘資格培訓、財務總監(jiān)訓練營、科創(chuàng)資本班、資本大講堂等活動，打通企業(yè)領導人和核心高管團隊“培訓+實戰(zhàn)”融合的各個環(huán)節(jié)，幫助上市“新星”企業(yè)建立團隊協(xié)同作戰(zhàn)模式，形成上市工作合力。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會）］
3．實施企業(yè)股份制改造工程。以專精特新“小巨人”、單項冠軍、瞪羚企業(yè)、獨角獸企業(yè)等為重點，加強企業(yè)股份制改造工作培訓，鼓勵股份制改造企業(yè)通過合并、分立、出售、置換等方式實現(xiàn)兼并重組、資源整合，宣傳、落實稅費優(yōu)惠等相關配套政策。對于企業(yè)股改過程中，以未分配利潤、盈余公積和除股票溢價發(fā)行以外的其他資本公積轉(zhuǎn)增注冊資本的，或者在企業(yè)改制、重組過程中，對于同一實際控制人下的股權調(diào)整與轉(zhuǎn)讓、持股方式的變更（如直接持股變?yōu)殚g接持股）等重組情形的，由當?shù)卣ü芪瘯┮婪ㄓ枰灾С?。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會），領導小組各成員單位］
4．實施全程跟進計劃。對于已正式申報上市掛牌的企業(yè)，密切跟進審批進程，定期聯(lián)系企業(yè)和相關交易所掌握最新動態(tài)。對于審查反饋意見中涉及需政府協(xié)調(diào)解決事項的，迅速組織協(xié)調(diào)有關地方政府（管委會）和部門研究解決。同時，全力爭取上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、廣東股權交易中心等交易所對我市企業(yè)申請上市掛牌過程中遇到的困難問題給予支持、指導和幫助。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會）］
（二）支持做大做強，著力打造“恒星”。
1．打造資本市場“國資板塊”。一是積極穩(wěn)妥深化國企混合所有制改革，支持和鼓勵國有企業(yè)集團對相對控股的混合所有制企業(yè)實施更加市場化的差異化管控。二是支持引導轄內(nèi)國有科技型企業(yè)盡早制訂上市計劃，有序開展戰(zhàn)略性并購，爭取在產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈的關鍵環(huán)節(jié)和中高端領域進行布局，加快做大做強，盡快上市掛牌。三是支持引導轄內(nèi)國有企業(yè)與上市掛牌企業(yè)、后備企業(yè)實施“伙伴計劃”，加強各領域業(yè)務合作，發(fā)揮國有企業(yè)資源優(yōu)勢，抱團發(fā)展。四是支持轄內(nèi)國企通過買殼、借殼或并購重組等方式實現(xiàn)上市掛牌目標。［責任單位：市國資委，各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會）］
2．支持上市企業(yè)做大做強。一是支持上市企業(yè)增資擴產(chǎn)。對于上市企業(yè)符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的增資擴產(chǎn)（技術改造）項目，用地保證應供盡供；鼓勵各地整合土地資源，圍繞本地區(qū)上市企業(yè)創(chuàng)設主題產(chǎn)業(yè)園，集中解決上市企業(yè)、后備企業(yè)用地需求，并吸引產(chǎn)業(yè)鏈上下游優(yōu)質(zhì)企業(yè)落戶我市。二是支持上市企業(yè)開展并購。支持上市企業(yè)結(jié)合發(fā)展需求實施橫向縱向并購，整合行業(yè)、產(chǎn)業(yè)資源，積極支持企業(yè)補鏈、強鏈、延鏈；強化與證券交易所、券商、投資機構的溝通對接，為上市企業(yè)物色并購標的；引導銀行機構在風險可控的前提下，通過為上市企業(yè)提供并購貸款、為并購重組企業(yè)實行聯(lián)合授信等方式，為上市公司開展并購提供融資支持；支持各類產(chǎn)業(yè)基金，圍繞我市上市企業(yè)上下游開展產(chǎn)業(yè)鏈招商，引導優(yōu)質(zhì)企業(yè)在肇慶落戶或投資。三是支持上市企業(yè)分拆上市。支持上市企業(yè)通過創(chuàng)新孵化、并購資產(chǎn)等方式，培育新的上市主體，在條件成熟時分拆上市，走集團化、多元化發(fā)展道路。［責任單位：各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會），市工信局、市資源局、市投促局、市上市辦（市金融局）］
3．支持上市企業(yè)融資發(fā)展。一是支持上市企業(yè)拓寬直接融資渠道。加強政府部門、企業(yè)、交易所、承銷機構之間的信息共享，積極主動引導上市企業(yè)制訂融資計劃；支持上市企業(yè)充分利用各類融資渠道，通過定向增發(fā)、發(fā)行債券、發(fā)行票據(jù)等方式，優(yōu)化資產(chǎn)負債結(jié)構，滿足發(fā)展資金需求。二是支持銀行加大對上市企業(yè)的信貸投放力度。引導轄內(nèi)銀行機構及時響應上市企業(yè)信貸需求，根據(jù)上市企業(yè)的行業(yè)特性和經(jīng)營模式，定制提供個性化綜合金融服務。［責任單位：市上市辦（市金融局）、人行肇慶市中心支行、肇慶銀保監(jiān)分局］
?。ㄈ﹥?yōu)化營商環(huán)境，全面強化“衛(wèi)星”。
1．加大扶持獎勵力度。根據(jù)《肇慶市支持企業(yè)利用多層次資本市場扶持獎勵辦法》（肇府規(guī)〔2022〕6號）有關規(guī)定，對我市企業(yè)在境內(nèi)外上市、新三板掛牌，通過買殼、借殼或并購重組和其他方式上市，在區(qū)域市場掛牌融資，把上市企業(yè)注冊地和納稅登記地遷入我市以及我市企業(yè)在資本市場實現(xiàn)股權再融資、發(fā)債、開展產(chǎn)業(yè)鏈上下游并購重組等資本運作等給予獎勵。［責任單位：市上市辦（金融局）、市財政局，各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會）］
2．持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境。支持上市掛牌企業(yè)、后備企業(yè)納入市“白名單”。在依法合規(guī)前提下，對于上市掛牌企業(yè)、后備企業(yè)在辦理用地、用能、施工許可、房產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境、市場監(jiān)管、應急消防、社保、公積金、稅務、海關等方面的業(yè)務及信息查詢、相關證明出具等，要簡化流程、限時辦結(jié)。積極配合服務機構現(xiàn)場訪談工作。對企業(yè)上市掛牌以及募投項目落地過程中涉及的經(jīng)營、建設、管理等問題，及時會商解決。將服務階段前移，聯(lián)合中介服務機構為企業(yè)出具初步的上市診斷意見及工作建議。［責任單位：各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會），領導小組各成員單位］
3．妥善解決歷史問題。積極引導和協(xié)助后備企業(yè)明晰廠房、土地等產(chǎn)權，規(guī)范社保、住房公積金等繳存工作。對于后備企業(yè)上市掛牌過程中遇到的歷史遺留問題，本著尊重歷史、依法合規(guī)、有利企業(yè)的原則，采取“一事一議”“一企一策”等方式妥善處理。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會），領導小組各成員單位］
4．強化資源要素保障。優(yōu)先供應“熟地”解決我市上市企業(yè)、后備企業(yè)募集資金投資項目所需，并在規(guī)劃選址、用地報批、供地審核等方面提高審批效率。針對我市上市企業(yè)、后備企業(yè)的用工需求開展人才招聘專場，并為企業(yè)進駐學校招聘提供便利。我市行政區(qū)域內(nèi)的大中專、技工院校畢業(yè)年度學生實習按用工保障措施的有關規(guī)定執(zhí)行。對于符合條件的上市企業(yè)、后備企業(yè)申報有關科技創(chuàng)新、技術改造、新產(chǎn)品研發(fā)、節(jié)能減排以及國家省市各類政策性扶持資金等項目的，給予大力支持和優(yōu)先推薦。［責任單位：各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會），市資源局、市人社局、市教育局、市科技局、市工信局］
5．大力發(fā)展服務機構。一是加強與券商、會計師事務所和律師事務所等對接合作，通過簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議和常年顧問協(xié)議等方式，以項目引業(yè)務，以業(yè)務引機構，常態(tài)化組織服務機構與后備企業(yè)對接，吸引資本市場相關服務機構進駐我市。二是研究設立肇慶市企業(yè)上市促進會。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會）］
6．加強風險監(jiān)測處置。一是建立健全與廣東證監(jiān)局的工作聯(lián)系機制，落實屬地責任，配合證券監(jiān)管部門對上市掛牌企業(yè)加強業(yè)務監(jiān)管和風險監(jiān)測，協(xié)調(diào)處置上市掛牌企業(yè)風險。二是引導督促上市掛牌企業(yè)健全公司治理及內(nèi)控機制，強化企業(yè)高管和實際控制人的合規(guī)經(jīng)營和社會責任意識，規(guī)范企業(yè)日常經(jīng)營行為，堅決防范道德風險。三是推動行業(yè)不景氣、盈利能力持續(xù)下滑、融資能力不強的上市公司積極實行跨行業(yè)并購重組，通過新資產(chǎn)注入，大股東注資、司法重整等方式，提高上市企業(yè)自我造血能力。四是搭建上市掛牌企業(yè)與監(jiān)管部門的溝通橋梁，持續(xù)優(yōu)化企業(yè)營商環(huán)境和生態(tài)體系，實現(xiàn)上市企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。［責任單位：市上市辦（市金融局），各縣（市、區(qū)）人民政府（管委會），領導小組各成員單位］
四、實施階段
?。ㄒ唬┑谝浑A段（2022年）：出臺《肇慶市支持企業(yè)利用多層次資本市場扶持獎勵辦法》，完善各項工作機制，包括成立“造星服務隊”、各地成立推動企業(yè)上市工作專班、建立上市后備企業(yè)動態(tài)管理機制、建立健全“一企一冊”后備企業(yè)庫；爭取新增上市掛牌企業(yè)5家，全市上市企業(yè)總市值達680億元。
（二）第二階段（2023—2024年）：全市推動企業(yè)利用資本市場工作力度明顯加大，2023年“一企一冊”后備企業(yè)擴大至90家，2024年擴大至100家；積極協(xié)調(diào)解決后備企業(yè)困難問題，密切跟進企業(yè)利用資本市場工作進度，爭取2023年新增上市掛牌企業(yè)5家，2024年新增7家；持續(xù)加大對上市企業(yè)的支持力度，爭取2023年全市上市企業(yè)總市值達820億元，2024年達980億元。
（三）第三階段（2025—2026年）：爭取2025年新增上市掛牌企業(yè)8家，2026年新增8家；2025年全市上市企業(yè)總市值達1150億元，2026年達1300億元。
五、保障措施
（一）加強組織領導。
強化市、縣兩級工作機制協(xié)調(diào)聯(lián)動，推動市領導小組與各地工作專班形成合力；建立企業(yè)問題事項清單，明確職責分工，由市上市辦統(tǒng)籌指導有關地方、部門全程跟蹤辦理，辦結(jié)方可銷號；建立市、縣領導現(xiàn)場辦公機制，根據(jù)實際需要召開工作會議，統(tǒng)籌解決重點企業(yè)的重大問題，加快推動我市企業(yè)利用資本市場工作進度。
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強化市、縣兩級財政資金保障，及時落實和足額兌現(xiàn)《肇慶市支持企業(yè)利用多層次資本市場扶持獎勵辦法》（肇府規(guī)〔2022〕6號）扶持獎勵。鼓勵各地參照市的扶持獎勵辦法，結(jié)合本地實際，進一步加大扶持獎勵力度和優(yōu)化扶持政策措施，著力提高服務企業(yè)水平，降低企業(yè)改制成本。
?。ㄈ┘訌娍冃гu價。
各地、各部門嚴格按照總體部署和任務分工，加強緊密協(xié)作，確保目標責任到位、人員配備到位、工作落實到位。市上市辦加強統(tǒng)籌，定期對階段性工作成果和存在問題進行反饋、通報。推動企業(yè)上市工作“盡職免責”，鼓勵各級干部在服務企業(yè)上市過程中敢于擔當、善于作為。
?。ㄋ模┘皶r優(yōu)化機制。
市上市辦加強與交易所、券商及其他上市服務機構的對接，不斷借鑒學習其他地區(qū)的先進經(jīng)驗做法。根據(jù)最新政策要求，結(jié)合我市實際情況，以領導小組名義及時更新服務機制。
公開方式：主動公開
