第一條 為推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域包容審慎監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法行為，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章以及上級(jí)文件精神，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于長(zhǎng)江三角洲地區(qū)（以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)三角地區(qū)，包括上海市、江蘇省、浙江省、安徽?。┦袌?chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域行政處罰工作。
第三條 本規(guī)定所稱不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類(lèi)或者處罰幅度，包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類(lèi)之外選擇更輕的處罰種類(lèi)，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，或者在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類(lèi)或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
第四條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，遵守法定程序，堅(jiān)持過(guò)罰相當(dāng)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人主客觀情況等因素，合理、規(guī)范行使自由裁量權(quán)。
第五條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，糾正違法行為，教育引導(dǎo)當(dāng)事人自覺(jué)守法。
第六條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：
?。ㄒ唬┎粷M十四周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；
?。ㄈ┻`法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的；
?。ㄋ模┏?、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的；
（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；
?。┢渌婪☉?yīng)當(dāng)不予行政處罰的。
初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
第七條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
?。ㄒ唬┮褲M十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；
?。ǘ┲鲃?dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；
?。ㄈ┦芩嗣{迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
?。ㄋ模┲鲃?dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)尚未掌握的違法行為的；
（五）配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
?。┢渌婪☉?yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
第八條 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：
?。ㄒ唬┥形赐耆珕适П嬲J(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；
?。ǘ┓e極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；
?。ㄈ┻`法行為輕微，社會(huì)危害性較小的；
（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
?。ㄎ澹┊?dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；
?。┢渌婪梢詮妮p或者減輕行政處罰的。
第九條 違法行為輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
?。ㄒ唬┲饔^過(guò)錯(cuò)較?。?/p>
?。ǘ┏醮芜`法；
（三）違法行為持續(xù)時(shí)間較短；
?。ㄋ模┘皶r(shí)中止違法行為；
?。ㄎ澹](méi)有違法所得或者違法所得金額較??；
?。┌干尕浿到痤~較?。?/p>
?。ㄆ撸┌干娈a(chǎn)品或者服務(wù)合格或者符合標(biāo)準(zhǔn)；
（八）其他能夠反映違法行為輕微的因素。
第十條 危害后果輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
?。ㄒ唬┪：Τ潭容^輕，如對(duì)市場(chǎng)秩序的擾亂程度輕微，對(duì)消費(fèi)者欺騙、誤導(dǎo)作用較小等；
?。ǘ┪：Ψ秶^??；
?。ㄈ┪：蠊子谙蛘邷p輕；
?。ㄋ模┲鲃?dòng)消除或者減輕違法行為危害后果；
?。ㄎ澹┲鲃?dòng)與違法行為損害的對(duì)象達(dá)成和解；
（六）其他能夠反映危害后果輕微的因素。
第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一的，屬于及時(shí)改正：
（一）在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動(dòng)改正；
（二）在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后，責(zé)令改正之前主動(dòng)改正；
?。ㄈ┰谑袌?chǎng)監(jiān)管部門(mén)責(zé)令改正后按要求改正。
前款所列三種情形的及時(shí)性、主動(dòng)性依次減弱，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在作出從輕、減輕處罰或者不予行政處罰的決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮改正情節(jié)。
第十二條 當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)包括故意和過(guò)失，故意的過(guò)錯(cuò)程度大于過(guò)失。
沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的舉證責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)。
當(dāng)事人是否存在主觀過(guò)錯(cuò)，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
（一）當(dāng)事人對(duì)違法行為是否明知或者應(yīng)知；
（二）當(dāng)事人是否有能力控制違法行為及其后果；
（三）當(dāng)事人是否履行了法定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任；
（四）當(dāng)事人是否通過(guò)合法途徑取得商品；
?。ㄎ澹┊?dāng)事人是否取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法授權(quán)；
（六）其他能夠反映當(dāng)事人主觀狀態(tài)的因素。
法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十三條 初次違法是指當(dāng)事人第一次實(shí)施該性質(zhì)違法行為。
經(jīng)詢問(wèn)當(dāng)事人，并查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及執(zhí)法辦案系統(tǒng)，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有同一性質(zhì)違法行為的，可以認(rèn)定為初次違法。
第十四條 在立案前的核查階段已查清事實(shí)，符合《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條所列情形的，可以不予立案。不予立案的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)不予立案審批表，闡明核查情況及不予立案理由，報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，核查材料、不予立案審批表等留檔備查。
在立案后查清事實(shí)，擬作出不予處罰或者從輕、減輕處罰決定的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)程序要求辦理，制發(fā)《不予行政處罰決定書(shū)》或者《行政處罰決定書(shū)》，闡明違法事實(shí)和理由，結(jié)案后按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第七十八條的規(guī)定予以立卷歸檔備查。
第十五條 當(dāng)事人違法行為未列入行政處罰裁量基準(zhǔn)、清單或者不符合其中所列條件的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)章，結(jié)合本規(guī)定，綜合裁量作出是否不予處罰或者從輕、減輕處罰的決定。
第十六條 對(duì)有證據(jù)證明嚴(yán)重危害公民身體健康和生命安全、造成重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的違法行為，不得不予行政處罰或者從輕、減輕行政處罰。
當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。
第十七條 法律、法規(guī)、規(guī)章等對(duì)不予行政處罰或者從輕、減輕行政處罰另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十八條 長(zhǎng)三角地區(qū)藥品監(jiān)管部門(mén)對(duì)輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，適用本規(guī)定。
第十九條 本規(guī)定自2023年3月1日起施行，有效期至2028年2月29日。
