為規(guī)范數(shù)據(jù)流通交易活動，保護(hù)數(shù)據(jù)要素權(quán)益，保障數(shù)據(jù)安全，促進(jìn)數(shù)據(jù)要素自主有序流動、配置高效公平，培育兩級數(shù)據(jù)要素市場，我局根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》《廣東省數(shù)字經(jīng)濟(jì)促進(jìn)條例》《廣東省公共數(shù)據(jù)管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合工作實(shí)際，牽頭起草了《廣東省數(shù)據(jù)流通交易管理辦法（試行）》系列文件，現(xiàn)公開征求社會各界意見，征求意見期限為2023年4月4日至4月13日。意見建議可通過以下途徑和方式反饋。
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附件：
1.《廣東省數(shù)據(jù)流通交易管理辦法（試行）》（征求意見稿）
2.《廣東省數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)登記規(guī)則（試行）》（征求意見稿）
3.《廣東省數(shù)據(jù)流通交易監(jiān)管規(guī)則（試行）》（征求意見稿）
4.《廣東省數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)則（試行）》（征求意見稿）
5.《廣東省數(shù)據(jù)流通交易技術(shù)安全規(guī)范（試行）》（征求意見稿）
廣東省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局
2023年4月4日
廣東省數(shù)據(jù)流通交易管理辦法（試行）（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 【目的依據(jù)】為規(guī)范數(shù)據(jù)流通交易活動，保護(hù)數(shù)據(jù)要素權(quán)益，保障數(shù)據(jù)安全，促進(jìn)數(shù)據(jù)要素自主有序流動、配置高效公平，培育兩級數(shù)據(jù)要素市場，根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》《廣東省數(shù)字經(jīng)濟(jì)促進(jìn)條例》《廣東省公共數(shù)據(jù)管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 【適用范圍】本省行政區(qū)域內(nèi)數(shù)據(jù)流通交易活動及其監(jiān)管，適用本辦法。
第三條 【省數(shù)據(jù)流通交易主管部門職責(zé)】省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局作為省數(shù)據(jù)流通交易主管部門，負(fù)責(zé)下列工作：
（一）統(tǒng)籌數(shù)據(jù)要素市場化配置改革，牽頭負(fù)責(zé)全省數(shù)據(jù)要素市場體系建設(shè)和管理工作；
（二）統(tǒng)籌全省公共數(shù)據(jù)資源管理，組織推進(jìn)公共數(shù)據(jù)資源匯聚、共享、開放和開發(fā)利用；
?。ㄈ┙y(tǒng)籌本省行政區(qū)域內(nèi)數(shù)據(jù)流通交易監(jiān)督管理工作；
?。ㄋ模┙M織制定數(shù)據(jù)流通交易相關(guān)規(guī)章、規(guī)則，會同標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門制定數(shù)據(jù)流通交易相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；
（五）組織開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)性審核和登記工作；
?。┙⑦M(jìn)場交易清單、禁止交易清單管理機(jī)制；
?。ㄆ撸┙M織開展本省數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人遴選與認(rèn)定工作。
各地級以上市人民政府明確本地區(qū)數(shù)據(jù)流通交易主管部門，由其根據(jù)省數(shù)據(jù)流通交易主管部門授權(quán)并結(jié)合自身職權(quán)開展有關(guān)工作。
第四條 【術(shù)語定義】本辦法下列用語的含義：
?。ㄒ唬?shù)據(jù)流通交易，是指數(shù)據(jù)按照一定的規(guī)則從供方傳遞到需方的過程；
?。ǘ┦」矓?shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，是指在省數(shù)據(jù)流通交易主管部門的監(jiān)督指導(dǎo)下，承擔(dān)公共數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)；
?。ㄈ?shù)據(jù)交易所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)，依法從事數(shù)據(jù)交易，在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所；
（四）數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人，是指經(jīng)省數(shù)據(jù)流通交易主管部門認(rèn)定，利用行業(yè)整合能力，通過開放、共享、增值服務(wù)、撮合等多種方式整合利用有關(guān)數(shù)據(jù)，促進(jìn)行業(yè)數(shù)據(jù)與公共數(shù)據(jù)融合流通的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)；
?。ㄎ澹?shù)據(jù)商，是指為數(shù)據(jù)交易雙方提供數(shù)據(jù)產(chǎn)品開發(fā)、發(fā)布、承銷和數(shù)據(jù)資產(chǎn)的合規(guī)化、標(biāo)準(zhǔn)化、增值化等服務(wù)機(jī)構(gòu)；
?。┑谌綄I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指提供數(shù)據(jù)集成、數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)、合規(guī)認(rèn)證、安全審計(jì)、數(shù)據(jù)公證、數(shù)據(jù)保險、數(shù)據(jù)托管、資產(chǎn)評估、爭議仲裁、風(fēng)險評估、人才培訓(xùn)等專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)；
?。ㄆ撸?shù)據(jù)流通交易主體，是指數(shù)據(jù)流通交易活動中涉及的自然人、法人和非法人組織。
第五條 【基本原則】數(shù)據(jù)流通交易應(yīng)當(dāng)遵循安全可信、包容創(chuàng)新、公平開放、合規(guī)自律、集約高效、數(shù)據(jù)權(quán)益與安全責(zé)任一致的原則。
第六條 【進(jìn)場交易清單】有下列情形之一的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)，原則上應(yīng)當(dāng)進(jìn)場交易：
?。ㄒ唬┥婕肮矓?shù)據(jù)的；
?。ǘ┯墒?shù)據(jù)流通交易主管部門統(tǒng)籌建設(shè)的個人、法人數(shù)字空間形成的；
（三）省數(shù)據(jù)流通交易主管部門認(rèn)為需要進(jìn)場交易的。
有下列情形之一的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)，引導(dǎo)和鼓勵進(jìn)場交易：
（一）打通產(chǎn)業(yè)鏈、公共服務(wù)鏈的；
（二）使用財(cái)政資金購買的；
?。ㄈ┯蓢屑皣锌毓善髽I(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)形成的；
（四）數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人形成的；
（五）平臺型企業(yè)將具有公共屬性的數(shù)據(jù)要素加工處理形成的；
（六）識別市場主體信用狀況的；
（七）數(shù)據(jù)流通交易主體在其在經(jīng)營和其他工作過程中產(chǎn)生并形成的；
（八）省數(shù)據(jù)流通交易主管部門認(rèn)為需要引導(dǎo)和鼓勵進(jìn)場交易的。
第七條 【禁止交易清單】有下列情形之一的，禁止交易：
（一）涉及國家秘密的；
?。ǘ┪：野踩蜕鐣€(wěn)定的；
?。ㄈ┪疵鞔_具體用途和應(yīng)用場景的；
?。ㄋ模┪唇?jīng)自然人或者其監(jiān)護(hù)人同意，可直接識別到特定個人的身份數(shù)據(jù)、敏感數(shù)據(jù)及財(cái)產(chǎn)數(shù)據(jù)的；
?。ㄎ澹┣址杆诵は瘛⒚u(yù)、榮譽(yù)等人格權(quán)的；
（六）未經(jīng)合法權(quán)利人明確同意，涉及其商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)的；
（七）以欺詐、誘騙、誤導(dǎo)等方式或者從非法、違規(guī)渠道獲取的；
?。ò耍┓?、法規(guī)禁止的其他情形。
第二章 合規(guī)登記
第八條 【登記制度】省數(shù)據(jù)流通交易主管部門建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)性審核和登記制度，規(guī)范數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記活動，保護(hù)數(shù)據(jù)要素權(quán)益。
數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)場交易前，應(yīng)當(dāng)開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記。
第九條 【登記類型和程序】數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記類型分為首次登記、變動登記、注銷登記和撤銷登記等。
數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記程序分為普通程序和簡易程序：
?。ㄒ唬┢胀ǔ绦?，包括申請、初審、復(fù)審、公示、憑證發(fā)放等流程；
?。ǘ┖喴壮绦?，包括申請、審核、公開、憑證發(fā)放等流程。
第十條 【登記機(jī)構(gòu)】省數(shù)據(jù)流通交易主管部門根據(jù)工作需要，可授權(quán)政府有關(guān)部門或者其他機(jī)構(gòu)開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記工作。其中，省公共數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)根據(jù)授權(quán)重點(diǎn)開展公共數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的資產(chǎn)登記；數(shù)據(jù)交易所根據(jù)授權(quán)重點(diǎn)開展社會數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的資產(chǎn)登記。
省數(shù)據(jù)流通交易主管部門應(yīng)當(dāng)推動建立跨省資產(chǎn)登記規(guī)則互認(rèn)機(jī)制，探索粵港澳大灣區(qū)資產(chǎn)登記結(jié)果互認(rèn)機(jī)制。
第十一條 【廣東數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記合規(guī)委員會】省數(shù)據(jù)流通交易主管部門成立廣東數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記合規(guī)委員會，依法依規(guī)對數(shù)據(jù)資產(chǎn)開展合規(guī)性審核。
第三章 流通交易
第一節(jié) 數(shù)據(jù)交易所
第十二條 【功能定位】數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)明確公共屬性、強(qiáng)化公益定位，突出數(shù)據(jù)交易基礎(chǔ)服務(wù)功能，為數(shù)據(jù)交易提供集約高效的場所和基礎(chǔ)設(shè)施。
第十三條 【會員管理】數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理規(guī)則，明確會員的分類、權(quán)利義務(wù)、申請、變更、退出等內(nèi)容，并報省數(shù)據(jù)流通交易主管部門同意。
擬進(jìn)入數(shù)據(jù)交易所參與交易的主體，應(yīng)當(dāng)按照數(shù)據(jù)交易所發(fā)布的相關(guān)指引申請成為數(shù)據(jù)交易所會員。申請成為數(shù)據(jù)交易所會員后，方可進(jìn)入數(shù)據(jù)交易所參與交易。
第十四條 【交易規(guī)則】數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)制定數(shù)據(jù)交易規(guī)則，明確數(shù)據(jù)交易主體、交易標(biāo)的、交易場所、交易活動、交易安全、交易行為管理、交易異常處理、交易糾紛處理及交易結(jié)算等內(nèi)容，并報省數(shù)據(jù)流通交易主管部門同意。
數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)為公平交易提供保障，建立信息留存、報送、披露制度，及時披露交易行情、重大事項(xiàng)等信息，定期進(jìn)行風(fēng)險提示。
第十五條 【重要人員管理】有下列情形之一的，不得擔(dān)任數(shù)據(jù)交易所的董事、監(jiān)事、高級管理人員：
?。ㄒ唬o民事行為能力或者限制民事行為能力；
（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；
?。ㄈ?dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；
?。ㄋ模?dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；
?。ㄎ澹┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)或者被解除勞動關(guān)系的國內(nèi)數(shù)據(jù)交易相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，以及被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員；
?。┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的數(shù)據(jù)交易相關(guān)機(jī)構(gòu)專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年；
?。ㄆ撸﹤€人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
其他法律、行政法規(guī)對其從事數(shù)據(jù)相關(guān)職業(yè)另有禁止或者限制性規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二節(jié) 數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人
第十六條 【遴選與認(rèn)定】省數(shù)據(jù)流通交易主管部門制定數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)則，組織開展數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人遴選與認(rèn)定工作。
各地區(qū)政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門根據(jù)省數(shù)據(jù)流通交易主管部門授權(quán)，配合開展數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人遴選與認(rèn)定工作。
第十七條 【組織要求】數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)設(shè)立首席數(shù)據(jù)官及首席數(shù)據(jù)安全官，明確數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體管理部門和管理職責(zé)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，保持內(nèi)部治理有效性。
第十八條 【業(yè)務(wù)要求】數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人依法優(yōu)先獲得公共數(shù)據(jù)開發(fā)使用權(quán)益及相應(yīng)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)益；利用公共數(shù)據(jù)資源開發(fā)形成數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸?wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門確認(rèn)的授權(quán)，并堅(jiān)持公益原則，公平對待各類數(shù)據(jù)應(yīng)用需求。
支持?jǐn)?shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人利用自身數(shù)據(jù)及技術(shù)優(yōu)勢，建設(shè)本行業(yè)數(shù)據(jù)空間，明確數(shù)據(jù)空間的運(yùn)營規(guī)則，以開放、共享、增值服務(wù)、撮合等多種方式對數(shù)據(jù)分析發(fā)掘和增值利用。
數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)數(shù)據(jù)安全主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理及內(nèi)部控制、信息留存、信息報送和信息披露等制度，采取必要技術(shù)措施確保數(shù)據(jù)處于有效保護(hù)和合法利用的狀態(tài)。
第三節(jié) 數(shù)據(jù)商及第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)
第十九條 【數(shù)據(jù)商】數(shù)據(jù)流通交易主管部門會同工業(yè)和信息化主管部門，圍繞數(shù)據(jù)流通交易需要，培育數(shù)據(jù)商和第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，壯大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)。
數(shù)據(jù)商應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)數(shù)據(jù)、技術(shù)和商務(wù)資質(zhì)，履行數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)，承擔(dān)社會責(zé)任，在安全可信的環(huán)境下加工處理數(shù)據(jù)形成產(chǎn)品和服務(wù)，通過數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記后進(jìn)入市場交易。
第二十條 【第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)】鼓勵第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)積極參與數(shù)據(jù)要素市場建設(shè)，建立數(shù)據(jù)流通交易全過程的存儲保護(hù)、合規(guī)公證、安全審計(jì)、算法審查、監(jiān)測預(yù)警等機(jī)制，促進(jìn)不同場景下數(shù)據(jù)要素安全可信流通。
第二十一條 【禁止行為】數(shù)據(jù)商、第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：
?。ㄒ唬ξ腥穗[瞞與委托人有關(guān)的重要事項(xiàng)；
?。ǘ﹤卧臁⑼扛挠嘘P(guān)文件和憑證；
?。ㄈ┻`反約定或者違反委托人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，泄露委托人的商業(yè)秘密；
?。ㄋ模├锰摷傩畔ⅲT人簽訂合同，騙取中介費(fèi)；
?。ㄎ澹┎扇∑墼p、脅迫、賄賂、惡意串通等手段損害委托人利益；
?。┩ㄟ^詆毀等不正當(dāng)手段承攬業(yè)務(wù)；
?。ㄆ撸┓?、法規(guī)禁止的其他行為。
第四章 權(quán)益保護(hù)
第二十二條 【數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)】依法全面、公正、充分保護(hù)數(shù)據(jù)流通交易主體在收集、處理和利用數(shù)據(jù)中的合法權(quán)益。
數(shù)據(jù)流通交易主體依法享有法律、法規(guī)和規(guī)章設(shè)定的或者通過民事商事合同和行政協(xié)議約定的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益。
第二十三條 【數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的權(quán)益】數(shù)據(jù)流通交易主體對在經(jīng)營和其他工作過程中合法產(chǎn)生并形成具有經(jīng)濟(jì)和社會應(yīng)用價值的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)，享有相應(yīng)財(cái)產(chǎn)權(quán)益。使用數(shù)據(jù)產(chǎn)品和接受數(shù)據(jù)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得享有相應(yīng)財(cái)產(chǎn)權(quán)益者的同意并依照雙方協(xié)議支付費(fèi)用。
第二十四條 【公共數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的權(quán)益】對向社會普遍開放的公共數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)流通交易主體可以進(jìn)行加工、開發(fā)和利用，所獲得的財(cái)產(chǎn)權(quán)益受法律保護(hù)。
鼓勵公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)通過授權(quán)運(yùn)營等方式，以模型、核驗(yàn)等形式開發(fā)利用公共數(shù)據(jù)，并根據(jù)其成效，探索數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)所得收益與預(yù)算分配關(guān)聯(lián)機(jī)制。
公共數(shù)據(jù)的開發(fā)利用不得損害國家利益、社會公共利益和第三方合法權(quán)益，審慎對待原始數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)交易行為。
第二十五條 【政府對收入分配的引導(dǎo)和規(guī)制】數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)收入的分配，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各種生產(chǎn)要素在數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)價值形成過程中的實(shí)際作用加以確定。對創(chuàng)造和提升數(shù)據(jù)價值的數(shù)據(jù)處理者勞動付出，應(yīng)當(dāng)獲得與其作用相稱的收入分配。
第二十六條 【爭議處理】鼓勵行業(yè)自律組織積極發(fā)揮作用，建立健全協(xié)商、調(diào)解、仲裁與訴訟有機(jī)銜接、相互協(xié)調(diào)的多元化爭議解決機(jī)制。
第五章 技術(shù)保障
第二十七條 【數(shù)據(jù)要素市場基礎(chǔ)設(shè)施】省數(shù)據(jù)流通交易主管部門統(tǒng)籌構(gòu)建數(shù)據(jù)綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)，推動完善數(shù)據(jù)安全存儲、授權(quán)鑒權(quán)、存證驗(yàn)證、封存銷毀、可信傳輸、追蹤溯源、隱私計(jì)算、聯(lián)合建模、算法核查、融合分析等數(shù)據(jù)新型基礎(chǔ)設(shè)施，為場內(nèi)集中交易和場外分散交易提供低成本、高效率、可信賴的流通環(huán)境。
第二十八條 【數(shù)據(jù)流通交易平臺及行業(yè)數(shù)據(jù)空間】省數(shù)據(jù)流通交易主管部門應(yīng)當(dāng)建立全省統(tǒng)一的數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記平臺和數(shù)據(jù)流通交易監(jiān)管平臺，數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)交易平臺；支持行業(yè)數(shù)據(jù)空間和登記、監(jiān)管、數(shù)據(jù)交易平臺實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。
第二十九條 【加強(qiáng)技術(shù)自主可控】鼓勵行業(yè)組織、企業(yè)和高校院所等單位建立產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)合創(chuàng)新平臺，開展核心技術(shù)攻關(guān)，強(qiáng)化安全可靠技術(shù)和產(chǎn)品應(yīng)用，進(jìn)行技術(shù)應(yīng)用安全評估，建立健全算法審核監(jiān)督和監(jiān)測預(yù)警制度。
第三十條 【加強(qiáng)技術(shù)規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)合作】鼓勵各類組織積極參與數(shù)據(jù)流動、數(shù)據(jù)安全、數(shù)字貨幣、數(shù)字經(jīng)濟(jì)稅收等規(guī)則和數(shù)字技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，依法開展數(shù)據(jù)交互、業(yè)務(wù)互通、監(jiān)管互認(rèn)、服務(wù)共享等方面國內(nèi)外交流合作。
第六章 安全保障
第三十一條 【安全責(zé)任】縣級以上網(wǎng)信、公安、國家安全、數(shù)據(jù)、保密、通信管理等部門依照法律法規(guī)在各自職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)數(shù)據(jù)安全監(jiān)管責(zé)任。
縣級以上工業(yè)、電信、交通、金融、自然資源、衛(wèi)生健康、教育、科技等主管部門承擔(dān)本行業(yè)、本領(lǐng)域數(shù)據(jù)安全監(jiān)管責(zé)任。
數(shù)據(jù)流通交易主體承擔(dān)數(shù)據(jù)安全主體責(zé)任，健全數(shù)據(jù)全流程合規(guī)體系，確保流通數(shù)據(jù)來源合法、隱私保護(hù)到位、流通交易規(guī)范，加強(qiáng)對個人隱私、商業(yè)秘密等數(shù)據(jù)的保護(hù)并作出明確承諾。
第三十二條 【安全管理體系】省數(shù)據(jù)流通交易主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全數(shù)據(jù)來源可確認(rèn)、使用范圍可界定、流通過程可追溯、安全風(fēng)險可防范的數(shù)據(jù)安全流通管理體系，完善數(shù)據(jù)隱私保護(hù)和安全監(jiān)督審查制度。
數(shù)據(jù)流通交易主體應(yīng)當(dāng)落實(shí)數(shù)據(jù)分類分級、隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險管理等安全管理要求。
第三十三條 【探索安全交易新范式】鼓勵數(shù)據(jù)流通交易主體探索“原始數(shù)據(jù)不出域、數(shù)據(jù)可用不可見”的安全交易新范式，完善數(shù)據(jù)授權(quán)使用和用量控制措施，強(qiáng)化授權(quán)場景、授權(quán)范圍和運(yùn)營監(jiān)控，支撐數(shù)據(jù)交易事中事后監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)使用“可控可計(jì)量”。
第七章 監(jiān)督管理
第三十四條 【監(jiān)管機(jī)制】省數(shù)據(jù)流通交易主管部門會同網(wǎng)信、發(fā)展改革、公安、市場監(jiān)管、金融監(jiān)管、通信管理等相關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制及制度規(guī)則，重點(diǎn)對省公共數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)交易所、數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人等機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。
地級以上市數(shù)據(jù)流通交易主管部門按照省數(shù)據(jù)流通交易主管部門授權(quán)，會同網(wǎng)信、發(fā)展改革、公安、市場監(jiān)管、金融監(jiān)管、通信管理等相關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，履行屬地監(jiān)管責(zé)任。
第三十五條 【信息報送】省數(shù)據(jù)流通交易主管部門應(yīng)當(dāng)建立信息報送制度。
省公共數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)交易所、數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照要求，定期報送業(yè)務(wù)活動相關(guān)情況及其他專項(xiàng)報告等。
第三十六條 【信用監(jiān)管】省數(shù)據(jù)流通交易主管部門應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門，建立健全信用承諾、失信懲戒和守信激勵等數(shù)據(jù)流通交易信用體系，完善數(shù)據(jù)流通交易主體信用信息的采集、記錄和共享交換機(jī)制，強(qiáng)化信用信息的公開、公示和應(yīng)用，推動數(shù)據(jù)流通交易信用體系納入社會信用體系建設(shè)。
第三十七條 【風(fēng)險控制】省數(shù)據(jù)流通交易主管部門應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門，建立健全包括監(jiān)測、評估、預(yù)警和處置等環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)流通交易風(fēng)險控制機(jī)制，對數(shù)據(jù)流通交易活動存在或者可能存在的危害公共安全、擾亂市場秩序、侵犯個人隱私、危及其他主體人身財(cái)產(chǎn)安全等方面隱患進(jìn)行分析和評估，防范區(qū)域性、行業(yè)性、系統(tǒng)性數(shù)據(jù)流通交易風(fēng)險。
數(shù)據(jù)流通交易主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)要求建立健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，定期開展風(fēng)險評估，控制風(fēng)險危害范圍。
第三十八條 【社會監(jiān)督】省數(shù)據(jù)流通交易主管部門應(yīng)當(dāng)會同有關(guān)部門，暢通行業(yè)組織、媒體、利益相關(guān)主體和消費(fèi)者共同參與的社會監(jiān)督渠道，充分發(fā)揮投訴舉報、行業(yè)自律等監(jiān)督作用。
第八章 法律責(zé)任
第三十九條 【違反禁止行為的責(zé)任】違反本辦法第七條和第二十一條規(guī)定的，由有權(quán)機(jī)關(guān)依法依規(guī)處理相關(guān)責(zé)任方。
第四十條 【數(shù)據(jù)流通交易主管部門的責(zé)任】數(shù)據(jù)流通交易主管部門不履行或者不正確履行本辦法規(guī)定職責(zé)的，由本級人民政府或者上級主管部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重或者造成嚴(yán)重?fù)p害的，由有權(quán)機(jī)關(guān)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十一條 【省公共數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的責(zé)任】省公共數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)未按照本辦法規(guī)定履行職責(zé)的，由省數(shù)據(jù)流通交易主管部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重或者造成嚴(yán)重?fù)p害的，由有權(quán)機(jī)關(guān)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十二條 【數(shù)據(jù)交易所的責(zé)任】數(shù)據(jù)交易所違反本辦法第十三條的規(guī)定，允許非會員直接參與數(shù)據(jù)交易的，由有權(quán)機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予通報批評；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
數(shù)據(jù)交易所違反本辦法第十五條的規(guī)定，違規(guī)聘用負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)按照勞動合同法的規(guī)定執(zhí)行，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予通報批評；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
數(shù)據(jù)交易所在經(jīng)營過程中存在違反法律法規(guī)行為的，由有權(quán)機(jī)關(guān)依法給予行政處罰；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十三條 【數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人的責(zé)任】數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人及其從業(yè)人員違反本辦法第十八條的規(guī)定，有損害委托人利益行為的，給予通報批評，由有權(quán)機(jī)關(guān)依法給予行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人認(rèn)定；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人在經(jīng)營過程中存在違反法律法規(guī)行為的，由有權(quán)機(jī)關(guān)依法給予行政處罰；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十四條 【數(shù)據(jù)商的責(zé)任】數(shù)據(jù)商違反本辦法規(guī)定的，應(yīng)予責(zé)令改正、通報批評，由有權(quán)機(jī)關(guān)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十五條 【信息披露責(zé)任】數(shù)據(jù)交易所和數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人未按照本辦法規(guī)定報送有關(guān)報告、履行信息披露義務(wù)的，或者報送的報告、披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，應(yīng)予責(zé)令改正、通報批評，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予通報批評；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十六條 【安全管理主體責(zé)任】網(wǎng)信、公安、國家安全、數(shù)據(jù)、保密、通信管理等主管部門及其工作人員，和數(shù)據(jù)流通交易主體及其從業(yè)人員，未按照規(guī)定履行數(shù)據(jù)安全管理職責(zé)的，由本級人民政府或者上級主管部門責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重或者造成嚴(yán)重?fù)p害的，由有權(quán)機(jī)關(guān)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分;涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十七條 【容錯免責(zé)】各類組織和個人在參與數(shù)據(jù)流通交易活動時，具有下列情形之一的，可以申請容錯免責(zé)處理：
?。ㄒ唬┓?、法規(guī)沒有明令禁止，主動改革創(chuàng)新、攻堅(jiān)克難，有利于培育數(shù)據(jù)要素市場生態(tài)，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新，有利于增進(jìn)民生福祉的；
（二）在探索公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營、公共數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記、公共數(shù)據(jù)流通交易與收益分配等先行先試實(shí)踐中，因經(jīng)驗(yàn)不足出現(xiàn)失誤，情節(jié)較輕的；
?。ㄈ┲鲃訁⑴c問題處置，積極采取有效措施，最大限度挽回?fù)p失，或及時消除不良影響、尚未造成重大損失及嚴(yán)重影響的；
?。ㄋ模┮虿豢煽沽σ蛩貙?dǎo)致的；
?。ㄎ澹┢渌?、法規(guī)規(guī)定可予以免責(zé)的。
第九章 附 則
第四十八條 【配套規(guī)則】本辦法的配套規(guī)則另行制定。
第四十九條 【解釋權(quán)】本辦法由廣東省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局負(fù)責(zé)解釋。
第五十條 【實(shí)施時間】本辦法自發(fā)布之日起施行，試行兩年。
廣東省數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)登記規(guī)則（試行）（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 【目的和依據(jù)】為規(guī)范數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記活動，保護(hù)數(shù)據(jù)要素權(quán)益，促進(jìn)數(shù)據(jù)合規(guī)高效流通交易，根據(jù)《廣東省數(shù)據(jù)流通交易管理辦法（試行）》及有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)則。
第二條 【適用范圍】本省行政區(qū)域內(nèi)數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的首次登記、變動登記、注銷登記、撤銷登記等，適用本規(guī)則。
第三條 【術(shù)語定義】本規(guī)則下列用語的含義：
?。ㄒ唬┑怯洐C(jī)構(gòu)，是指經(jīng)省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局授權(quán)開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的政府有關(guān)部門或者其他機(jī)構(gòu)；
?。ǘ┑怯浿黧w，是指申請數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的特定主體及其委托的相關(guān)機(jī)構(gòu)；
?。ㄈ?shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)，是指經(jīng)過加工處理后可計(jì)量的、具有經(jīng)濟(jì)社會價值的數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)服務(wù)接口、數(shù)據(jù)指標(biāo)、數(shù)據(jù)報告、數(shù)據(jù)模型算法、數(shù)據(jù)應(yīng)用等可流通標(biāo)的物；
?。ㄋ模?shù)據(jù)資產(chǎn)登記（以下統(tǒng)稱資產(chǎn)登記），是指登記機(jī)構(gòu)對數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審核，并將其權(quán)益歸屬和其他事項(xiàng)記載于數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記憑證的行為；
?。ㄎ澹V東數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記合規(guī)委員會，是指由省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局成立，依法依規(guī)對數(shù)據(jù)資產(chǎn)開展合規(guī)性審核的專家組織。
第四條 【基本原則】本省實(shí)行統(tǒng)一的資產(chǎn)登記制度。
資產(chǎn)登記應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、規(guī)范統(tǒng)一、分級管理、公開透明、便捷高效、安全可信的原則。
鼓勵數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記。
數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)場交易前，應(yīng)當(dāng)開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記。
第五條 【職責(zé)分工】省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督全省資產(chǎn)登記工作，研究資產(chǎn)登記工作重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決重大問題。
地級以上市政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門根據(jù)省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局授權(quán)，組織開展本行政區(qū)域內(nèi)資產(chǎn)登記工作，并接受上級主管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。
登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局的授權(quán)范圍內(nèi)開展資產(chǎn)登記工作。其中，省公共數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)根據(jù)授權(quán)重點(diǎn)開展公共數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的資產(chǎn)登記；數(shù)據(jù)交易所根據(jù)授權(quán)重點(diǎn)開展社會數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的資產(chǎn)登記。
第六條 【規(guī)則互認(rèn)】省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局應(yīng)當(dāng)推動建立跨省資產(chǎn)登記規(guī)則互認(rèn)機(jī)制，探索粵港澳大灣區(qū)資產(chǎn)登記結(jié)果互認(rèn)機(jī)制。
第二章 登記程序
第一節(jié) 普通程序
第七條 【申請要求】符合下列條件之一的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)，資產(chǎn)登記應(yīng)當(dāng)實(shí)行普通程序：
?。ㄒ唬┥婕肮矓?shù)據(jù)的；
（二）涉及重要數(shù)據(jù)的；
（三）涉及國家與公共安全、商業(yè)秘密、個人信息和隱私的；
?。ㄋ模┥婕瓣P(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的；
（五）涉及數(shù)據(jù)跨境活動的；
（六）行業(yè)主管部門及省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局規(guī)定的其他條件。
第八條 【登記申請】登記主體應(yīng)當(dāng)通過數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記平臺填寫相應(yīng)的登記申請表，并向登記機(jī)構(gòu)提交有關(guān)材料。
第九條 【登記初審】登記機(jī)構(gòu)收到登記主體提交的全部材料后，應(yīng)當(dāng)開展下列登記初審工作，并出具初審意見：
（一）對提交的材料進(jìn)行合規(guī)性審核；
（二）組織對數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)開展技術(shù)驗(yàn)證。
初審未通過的，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起3個工作日內(nèi)通知登記主體，并說明原因。
第十條 【登記復(fù)審】初審?fù)ㄟ^的，由登記機(jī)構(gòu)提請廣東數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記合規(guī)委員會召開合規(guī)審核會議，進(jìn)行復(fù)審，并出具合規(guī)性審核意見。
復(fù)審未通過的，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起3個工作日內(nèi)通知登記主體，并說明原因。
第十一條 【登記公示與憑證發(fā)放】復(fù)審?fù)ㄟ^的，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合合規(guī)性審核意見作出是否同意登記意見。
同意登記的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)通過數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記平臺向社會公示，公示期為3個工作日。
公示期滿無異議的，發(fā)放數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記憑證。任何自然人、法人和非法人組織可以在公示期內(nèi)通過資產(chǎn)登記平臺提出異議，并提供真實(shí)、必要的材料作為依據(jù)。
公示期內(nèi)有異議的，登記主體應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)處理完畢。
第十二條 【特別規(guī)定】符合第七條第二至五項(xiàng)條件之一的，登記主體提交網(wǎng)信、國安、公安、工信等部門出具的審批文件，經(jīng)登記機(jī)構(gòu)核查后，可直接進(jìn)入公示環(huán)節(jié)。
第二節(jié) 簡易程序
第十三條 【申請要求】除第七條規(guī)定條件外的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)，其資產(chǎn)登記可以實(shí)行簡易程序。
第十四條 【登記申請】登記主體應(yīng)當(dāng)通過數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記平臺填寫相應(yīng)的登記申請表，并向登記機(jī)構(gòu)提交有關(guān)材料。
第十五條 【登記審核】登記機(jī)構(gòu)收到登記主體提交的全部材料后，開展合規(guī)性審核工作，并出具合規(guī)性審核意見。
審核未通過的，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起3個工作日內(nèi)通知登記主體，并說明原因。
第十六條 【登記公開與憑證發(fā)放】審核通過的，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過資產(chǎn)登記平臺向社會公開有關(guān)信息，公開時間為1個工作日。公開期滿無異議的，發(fā)放數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記憑證。
任何自然人、法人和非法人組織可以在公開時間內(nèi)通過資產(chǎn)登記平臺提出異議，并提供真實(shí)、必要的材料作為依據(jù)。
公開時間內(nèi)有異議的，登記主體應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)處理完畢。
第三章 登記類型
第十七條 【首次登記】首次登記，是指登記機(jī)構(gòu)對數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)權(quán)益歸屬和其他事項(xiàng)進(jìn)行的第一次登記。
申請首次登記的，登記主體應(yīng)當(dāng)提交登記申請和下列材料：
?。ㄒ唬?shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)介紹說明書；
?。ǘ?shù)據(jù)來源材料；
（三）數(shù)據(jù)安全合規(guī)體系介紹；
（四）資產(chǎn)權(quán)益比例證明文件；
?。ㄎ澹┢渌匾牧?。
對申請數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)首次登記的，視情形可要求其提交第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)評估報告。
第十八條 【變動登記】有下列情形之一的，登記主體應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)構(gòu)申請變動登記：
（一）登記主體名稱發(fā)生變化的；
?。ǘ┑怯浿黧w分立或者合并的；
?。ㄈ?shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的名稱、類別、形態(tài)、應(yīng)用范圍等狀況發(fā)生變化的；
?。ㄋ模┵Y產(chǎn)權(quán)益比例發(fā)生變化的；
?。ㄎ澹┦≌?wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局規(guī)定的其他情形。
有第一款、第二款情形的，登記主體應(yīng)當(dāng)在市場監(jiān)管部門核準(zhǔn)后10個工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)申請變動登記。
有第三款、第四款情形的，登記主體應(yīng)當(dāng)自發(fā)生該情形之日起5個工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)申請變動登記。
第十九條 【變動登記應(yīng)提交的材料】申請變動登記的，登記主體應(yīng)當(dāng)提交登記申請和下列材料：
?。ㄒ唬┯械谑藯l第一款、第二款情形的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)部門批準(zhǔn)文件、書面決定、變化后的數(shù)據(jù)安全合規(guī)體系介紹；
（二）有第十八條第三款情形的，應(yīng)當(dāng)提交變化后的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)介紹說明書；
?。ㄈ┯械谑藯l第四款情形的，應(yīng)當(dāng)提交權(quán)益比例變化的證明材料；
?。ㄋ模┢渌匾牧稀?/p>
對申請數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)變動登記的，視情形可要求其提交第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)評估報告。
第二十條 【注銷登記】有下列情形之一的，登記主體應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)構(gòu)申請注銷登記：
?。ㄒ唬┑怯浿黧w解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；
?。ǘ┑怯浿黧w無法繼續(xù)運(yùn)營該數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的；
（三）省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局規(guī)定的其他情形。
有第一款情形的，登記主體應(yīng)當(dāng)在向市場監(jiān)管部門申請前至少10個工作日向登記機(jī)構(gòu)申請注銷登記。
有第二款情形的，登記主體應(yīng)當(dāng)自發(fā)生該情形之日起5個工作日內(nèi)向登記機(jī)構(gòu)申請注銷登記。
第二十一條 【注銷登記應(yīng)提交的材料】申請注銷登記的，登記主體應(yīng)當(dāng)提交登記申請和下列材料：
（一）有第二十條第一款情形的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)部門批準(zhǔn)文件、書面決定、資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓報告；
?。ǘ┯械诙畻l第二款情形的，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)說明材料；
?。ㄈ┢渌匾牧?。
第二十二條 【撤銷登記】有下列情形之一的，登記機(jī)構(gòu)可以決定撤銷全部或部分登記的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)：
?。ㄒ唬┑怯浿黧w在申請登記時隱瞞真實(shí)情況或以偽造有關(guān)材料等欺騙手段獲準(zhǔn)登記的；
?。ǘ?shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)流通交易時出現(xiàn)重大數(shù)據(jù)安全事故的；
?。ㄈ┦≌?wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局規(guī)定的其他情形。
第二十三條 【不予登記】有下列情形之一的，登記機(jī)構(gòu)不予辦理資產(chǎn)登記：
?。ㄒ唬┙菇灰浊鍐沃忻鞔_不可交易的；
?。ǘ?shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)涉及核心數(shù)據(jù)的；
?。ㄈ┑怯浿黧w填寫的登記表各項(xiàng)內(nèi)容或提交的文件不符合要求，且未在指定期限內(nèi)補(bǔ)正、補(bǔ)齊的；
?。ㄋ模┓?、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
登記主體未能在規(guī)定期限內(nèi)將異議處理完畢的，登記機(jī)構(gòu)有權(quán)不予辦理資產(chǎn)登記。
第二十四條 【登記申請材料的要求】登記主體應(yīng)當(dāng)對提交材料的真實(shí)性、合法性和有效性負(fù)責(zé)。
第四章 登記憑證與賬戶管理
第二十五條 【數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記憑證】數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記憑證由省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局統(tǒng)一監(jiān)制，登記機(jī)構(gòu)填寫、核發(fā)，是登記主體的資信證明文件。任何單位和個人不得偽造、出賣或者出借數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記憑證。
數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記憑證應(yīng)當(dāng)包含登記的數(shù)據(jù)資產(chǎn)編號、類型、用途、權(quán)益等內(nèi)容。
第二十六條 【數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記平臺】省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局會同省有關(guān)部門，統(tǒng)籌規(guī)劃和建設(shè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記管理平臺，支撐數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記申請、合規(guī)審核、登記公示（開）、憑證簽發(fā)、存證溯源等全流程登記工作，促進(jìn)數(shù)據(jù)產(chǎn)品安全合規(guī)流通交易。
第二十七條 【數(shù)據(jù)資產(chǎn)賬戶】登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記平臺為登記主體建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)賬戶，用于記錄數(shù)據(jù)資產(chǎn)狀況。
第二十八條 【數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理】登記主體應(yīng)當(dāng)定期更新維護(hù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單，并進(jìn)行動態(tài)管理。
第五章 年度檢查
第二十九條 【檢查制度】資產(chǎn)登記實(shí)行年度檢查制度。
第三十條 【年度檢查】登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每一年度終了后20個工作日內(nèi)，向省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局提交數(shù)據(jù)資產(chǎn)年度報告。
省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局每年在數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記平臺上向社會公開檢查情況。
第三十一條 【不定期抽查】省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局對資產(chǎn)登記情況進(jìn)行不定期抽查，并在數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記平臺上向社會公開有關(guān)情況。
第六章 法律責(zé)任
第三十二條 【政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門責(zé)任】政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門不履行或者不正確履行本規(guī)則職責(zé)的，由本級人民政府或者上級主管部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重或者造成嚴(yán)重?fù)p害的，由有權(quán)機(jī)關(guān)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十三條 【登記機(jī)構(gòu)責(zé)任】登記機(jī)構(gòu)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定，有下列行為之一的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）對符合登記條件的登記申請不予登記，對不符合登記條件的登記申請予以登記；
（二）擅自復(fù)制、篡改、毀損、偽造數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記憑證；
（三）泄露資產(chǎn)登記資料、登記信息，損害他人或公共利益的；
?。ㄋ模┢渌`反法律、法規(guī)規(guī)定的。
第三十四條 【登記主體責(zé)任】登記主體違反本規(guī)則規(guī)定，有下列行為之一，給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬┎捎锰峁┨摷俨牧系绕垓_手段申請登記；
?。ǘp害他人或公共利益的；
?。ㄈ┢渌`反法律、法規(guī)規(guī)定的。
第三十五條 【容錯免責(zé)】資產(chǎn)登記相關(guān)方按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定開展有關(guān)工作，并履行了監(jiān)督管理職責(zé)和合理注意義務(wù)，由于難以預(yù)見或者難以避免的因素導(dǎo)致第三方損失的，有權(quán)機(jī)關(guān)對有關(guān)單位和個人不作負(fù)面評價，依法不予或者從輕處分。
第七章 附 則
第三十六條 【解釋權(quán)】本規(guī)則由廣東省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條 【實(shí)施日期】本規(guī)則自公布之日起施行，試行兩年。
廣東省數(shù)據(jù)流通交易監(jiān)管規(guī)則（試行）（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 【目的依據(jù)】為防范數(shù)據(jù)流通交易活動風(fēng)險，規(guī)范我省數(shù)據(jù)流通交易主體行為，確保數(shù)據(jù)流通安全有序、配置高效公平，促進(jìn)數(shù)據(jù)要素市場健康有效運(yùn)行，根據(jù)《廣東省數(shù)據(jù)流通交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。
第二條 【適用范圍】 本規(guī)則適用于本省行政區(qū)域內(nèi)具有數(shù)據(jù)流通交易監(jiān)管職責(zé)的部門（以下簡稱監(jiān)管部門）對數(shù)據(jù)流通交易主體及其行為實(shí)施監(jiān)督管理的活動。
第三條 【基本原則】 數(shù)據(jù)流通交易監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循合法適當(dāng)、公平公正、發(fā)展導(dǎo)向、安全可控、權(quán)責(zé)一致的原則。
第四條 【機(jī)構(gòu)職責(zé)】省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局會同網(wǎng)信、發(fā)展改革、公安、市場監(jiān)管、金融監(jiān)管、通信管理等相關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制及制度規(guī)則，重點(diǎn)對省公共數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)交易所、數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人等機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。
地級以上市政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門按照省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局授權(quán)，會同網(wǎng)信、發(fā)展改革、公安、市場監(jiān)管、金融監(jiān)管、通信管理等相關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，履行屬地監(jiān)管責(zé)任。
第二章 重點(diǎn)監(jiān)管對象
第一節(jié) 省公共數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)
第五條 【監(jiān)管部門】 省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局牽頭履行對省公共數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)的黨建、重要人事任免、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等管理職責(zé)。
第六條 【組織要求】省公共數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全組織架構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，保持內(nèi)部治理有效性。
第七條 【信息留存】省公共數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息留存制度，妥善保存履職過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)關(guān)鍵信息，確保相關(guān)信息記錄的留存時間不低于二十年。
第八條 【信息報送】省公共數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局報送機(jī)構(gòu)履職及業(yè)務(wù)開展情況，并根據(jù)監(jiān)管工作要求報送其他相關(guān)專項(xiàng)報告。
第九條 【信息披露】 省公共數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時披露數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)登記情況等信息。
第二節(jié) 數(shù)據(jù)交易所
第十條 【組織章程】 數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)建立健全組織架構(gòu)、章程制度及治理結(jié)構(gòu)等，保持內(nèi)部治理有效性。
數(shù)據(jù)交易所發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)報省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局核查備案：
?。ㄒ唬┒聲才偶岸麻L、總經(jīng)理人選的任命與變動；
（二）交易所其他董事、首席數(shù)據(jù)官、高級管理人員以及財(cái)務(wù)、風(fēng)控等重要部門主要負(fù)責(zé)人的任命與變動；
?。ㄈ┱鲁?、風(fēng)控等重大管理制度的制定和修改。
數(shù)據(jù)交易所召開股東大會、董事會、總經(jīng)理辦公會等重大會議時，應(yīng)接受省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局的現(xiàn)場監(jiān)督。
第十一條 【會員管理與交易規(guī)則】 數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理規(guī)則，包括但不限于會員的分類、權(quán)利義務(wù)、申請、變更、退出等內(nèi)容。
數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)制定數(shù)據(jù)交易規(guī)則，包括但不限于數(shù)據(jù)交易主體、交易標(biāo)的、交易場所、交易活動、交易安全、交易行為管理、交易異常處理、交易糾紛處理及交易結(jié)算等內(nèi)容。
會員管理與交易規(guī)則的制定與修改，應(yīng)當(dāng)報省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局核查備案，并及時在數(shù)據(jù)交易所網(wǎng)站上對外公布。
第十二條 【糾紛處理】 數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)建立健全糾紛處理機(jī)制，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等多種方式解決數(shù)據(jù)交易糾紛，數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)取證服務(wù)。
第十三條 【交易平臺】 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管要求，具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，接入全省統(tǒng)一的數(shù)據(jù)流通交易監(jiān)管平臺，接受全流程監(jiān)管。
第十四條 【信息留存】 數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)對數(shù)據(jù)交易的全流程進(jìn)行記錄存證，妥善保存數(shù)據(jù)交易過程中產(chǎn)生的登記材料、委托資料、交易合約、清結(jié)算文件等關(guān)鍵信息，并制定相應(yīng)的查詢和保密管理措施，確保相關(guān)信息記錄的留存時間不低于二十年。
第十五條 【信息報送】 數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)建立信息報送制度，定期向省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局報送月度、季度、年度經(jīng)營數(shù)據(jù)，以及半年度、年度工作報告和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報表等，并根據(jù)監(jiān)管工作要求報送其他相關(guān)專項(xiàng)報告。
數(shù)據(jù)交易所發(fā)生下列重大事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)及時向省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局報送相關(guān)情況：
?。ㄒ唬?shù)據(jù)交易所或其董事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)行為被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
?。ǘ?shù)據(jù)交易所發(fā)生對其經(jīng)營有較大影響的仲裁或訴訟案件；
?。ㄈ?shù)據(jù)交易所出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險或經(jīng)營風(fēng)險，可能影響投資者等各方合法權(quán)益；
?。ㄋ模┛毓晒蓶|出現(xiàn)影響其行使股東權(quán)利的重大事項(xiàng)；
?。ㄎ澹?shù)據(jù)交易平臺出現(xiàn)重大故障、重要備份數(shù)據(jù)丟失、受到突發(fā)網(wǎng)絡(luò)攻擊或停止運(yùn)行等影響交易安全情況；
?。┢渌麑ι鐣€(wěn)定產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。
第十六條 【信息披露】 數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時披露交易行情、重大事項(xiàng)，以及管理制度、交易規(guī)則、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)、投訴處理渠道等信息。
第十七條 【監(jiān)督責(zé)任】 數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)保證其交易規(guī)則得到切實(shí)執(zhí)行，對違反交易規(guī)則的行為要及時處理，對國家有關(guān)法律、法規(guī)中規(guī)定的有關(guān)數(shù)據(jù)交易的違法、違規(guī)行為負(fù)有發(fā)現(xiàn)、制止和上報的責(zé)任，并有權(quán)在職責(zé)范圍內(nèi)予以查處。
第十八條 【市場秩序】 數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序，保障交易主體的合法權(quán)益，嚴(yán)格遵守反壟斷、反不正當(dāng)競爭等法律、法規(guī)的規(guī)定。數(shù)據(jù)交易所及其股東、相關(guān)業(yè)務(wù)合作單位不得違規(guī)入市擾亂或操縱交易。
第三節(jié) 數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人
第十九條 【遴選與認(rèn)定】 省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局應(yīng)當(dāng)制定數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)則，組織開展數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人遴選與認(rèn)定工作。
各地區(qū)政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門根據(jù)省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局授權(quán)，配合開展數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人遴選與認(rèn)定工作。
第二十條 【組織要求】數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)設(shè)立首席數(shù)據(jù)官及首席數(shù)據(jù)安全官，明確數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體管理部門和管理職責(zé)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，保持內(nèi)部治理有效性。
第二十一條 【授權(quán)用數(shù)】數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人利用公共數(shù)據(jù)資源開發(fā)形成數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)，應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸?wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門確認(rèn)的授權(quán)；開展服務(wù)時應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公益原則，公平對待各類數(shù)據(jù)應(yīng)用需求。
第二十二條 【信息留存】 數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)建立信息留存制度，妥善保存開展數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的各項(xiàng)關(guān)鍵信息，確保相關(guān)信息記錄的留存時間不低于二十年。
第二十三條 【信息報送】 數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按要求定期報送數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況，并根據(jù)監(jiān)管工作要求報送其他相關(guān)專項(xiàng)報告。
第二十四條 【信息披露】 數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時披露主體信息、管理制度、業(yè)務(wù)范圍、重大突發(fā)事件、客戶服務(wù)及投訴處理渠道等信息。
第三章 監(jiān)管方式
第一節(jié) 技術(shù)措施
第二十五條 【監(jiān)管手段】 監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、隱私計(jì)算等技術(shù)手段，提升監(jiān)管科技創(chuàng)新水平，提高監(jiān)管綜合效能，推動智慧監(jiān)管。
第二十六條 【全程存證】 數(shù)據(jù)流通交易主體應(yīng)當(dāng)使用存證技術(shù)對其所參與的數(shù)據(jù)流通交易全過程進(jìn)行記錄，保證記錄信息的可追溯性、完整性、安全性。
第二十七條 【技術(shù)應(yīng)用】 數(shù)據(jù)流通交易主體應(yīng)當(dāng)推廣應(yīng)用數(shù)據(jù)脫敏、數(shù)據(jù)水印、安全沙盒等技術(shù)，推動實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)流通交易可控可信可用可追溯，嚴(yán)格防止數(shù)據(jù)濫用。
第二十八條 【信息報送】 數(shù)據(jù)流通交易主體應(yīng)當(dāng)提供技術(shù)接口與全省統(tǒng)一的數(shù)據(jù)流通交易監(jiān)管平臺對接，及時提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與流通交易活動相關(guān)的數(shù)據(jù)信息。
第二節(jié) 信用規(guī)范
第二十九條 【信用體系】 省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局會同有關(guān)部門，建立健全數(shù)據(jù)流通交易信用體系，強(qiáng)化信用信息的公開、公示和應(yīng)用，并推動納入社會信用體系建設(shè)。
第三十條 【信用記錄】省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局會同有關(guān)部門，建立數(shù)據(jù)流通交易主體信用檔案，及時、完整、準(zhǔn)確、規(guī)范記錄信用信息，并將相關(guān)信用記錄作為數(shù)據(jù)流通交易監(jiān)管的重要參考依據(jù)。
第三十一條 【信用承諾】 省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局會同有關(guān)部門，建立數(shù)據(jù)流通交易信用承諾制度。將數(shù)據(jù)流通交易主體的信用承諾及履行情況納入其信用記錄，并建立信用公開、修復(fù)和異議處理機(jī)制。
第三十二條 【失信懲戒】 省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局會同有關(guān)部門，建立數(shù)據(jù)流通交易失信懲戒機(jī)制。根據(jù)數(shù)據(jù)流通交易主體失信情況，依法采取重點(diǎn)監(jiān)管、約束措施，對失信主體在參與數(shù)據(jù)流通交易活動方面依法予以限制。
第三十三條 【守信激勵】 省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局會同有關(guān)部門，建立數(shù)據(jù)流通交易守信激勵機(jī)制。推介數(shù)據(jù)要素市場誠信主體，對符合一定條件的誠信主體在數(shù)據(jù)流通交易方面可根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施“綠色通道”和“容缺受理”等便利服務(wù)措施。
第三節(jié) 風(fēng)險控制
第三十四條 【風(fēng)險控制機(jī)制】省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局會同有關(guān)部門，建立健全包括監(jiān)測、評估、預(yù)警和處置等環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制機(jī)制，常態(tài)化開展對數(shù)據(jù)流通交易活動過程中危害公共安全、擾亂市場秩序、侵犯個人隱私、危及其他主體人身財(cái)產(chǎn)安全等方面隱患的排查工作，防范區(qū)域性、行業(yè)性、系統(tǒng)性數(shù)據(jù)流通交易風(fēng)險。
數(shù)據(jù)流通交易主體應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)安全、風(fēng)險防控制度，落實(shí)防控工作措施，完善應(yīng)急預(yù)案體系，定期開展隱患排查整治。
第三十五條 【風(fēng)險監(jiān)測】省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局會同有關(guān)部門，建立數(shù)據(jù)流通交易風(fēng)險監(jiān)測制度，識別、驗(yàn)證數(shù)據(jù)流通交易存在的風(fēng)險，制定風(fēng)險監(jiān)測計(jì)劃。
對突發(fā)的數(shù)據(jù)流通交易風(fēng)險事件，省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局應(yīng)當(dāng)及時組織實(shí)施應(yīng)急專項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)測。
第三十六條 【風(fēng)險評估、預(yù)警和處置】省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局會同有關(guān)部門，建立數(shù)據(jù)流通交易風(fēng)險評估、預(yù)警和處置制度，評估風(fēng)險發(fā)生概率、確定風(fēng)險等級、及時發(fā)布警示信息，組織開展風(fēng)險防控工作。
第四節(jié) 社會監(jiān)督
第三十七條 【社會監(jiān)督機(jī)制】 省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局會同有關(guān)部門，暢通針對數(shù)據(jù)流通交易活動的社會監(jiān)督渠道，為行業(yè)組織、第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體、利益相關(guān)主體和消費(fèi)者共同參與數(shù)據(jù)流通交易監(jiān)管創(chuàng)造條件。
第三十八條 【單位和個人】 任何單位和個人有權(quán)向政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門投訴舉報數(shù)據(jù)流通交易主體違法違規(guī)行為，有權(quán)對政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門及其工作人員的監(jiān)管行為進(jìn)行申訴或者檢舉。
在“粵省心”12345政務(wù)服務(wù)便民熱線平臺，設(shè)置數(shù)據(jù)流通交易板塊，為投訴舉報提供便利渠道。
第三十九條 【行業(yè)自律】 行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則，配合監(jiān)管部門開展數(shù)據(jù)流通交易監(jiān)管活動，規(guī)范本行業(yè)會員行為，引導(dǎo)會員合法合規(guī)參與數(shù)據(jù)流通交易活動。
第四十條 【第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)】 會計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、數(shù)據(jù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)可以通過依法對數(shù)據(jù)流通交易主體財(cái)務(wù)、納稅情況、資本驗(yàn)資、資產(chǎn)評估、交易行為等的真實(shí)性、合法性進(jìn)行鑒證等方式，在數(shù)據(jù)流通交易監(jiān)管中發(fā)揮專業(yè)作用。
第四十一條 【媒體】 報刊、廣播、電視和網(wǎng)絡(luò)等媒體對數(shù)據(jù)流通交易主體違法行為和監(jiān)管違法行為進(jìn)行輿論監(jiān)督。
第四章 法律責(zé)任
第四十二條 【從其規(guī)定】 違反本規(guī)則規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有法律責(zé)任規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十三條 【監(jiān)管部門責(zé)任】 監(jiān)管部門及其工作人員違反本規(guī)則的規(guī)定，未履行法定職責(zé)，造成不良后果，或者有其他徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)行為的，視其情節(jié)輕重，依法對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處分；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十四條 【監(jiān)管對象責(zé)任】 數(shù)據(jù)流通交易主體有下列妨礙監(jiān)管活動的行為之一，構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬┳璧K監(jiān)管部門工作人員依法執(zhí)行職務(wù)的；
?。ǘ┥蠄蠼o監(jiān)管部門或者公開披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；
?。ㄈ﹤卧?、隱匿、毀滅證據(jù)或者提供虛假證言、謊報案情，影響監(jiān)管部門依法辦案的；
（四）其他妨礙監(jiān)管活動的行為。
第五章 附 則
第四十五條 【解釋權(quán)】 本規(guī)則由廣東省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局負(fù)責(zé)解釋。
第四十六條 【實(shí)施時間】 本規(guī)則自公布之日起施行，試行兩年。
廣東省數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)則（試行）（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 【目的】為規(guī)范數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人的認(rèn)定、經(jīng)營活動和日常監(jiān)督，根據(jù)《廣東省數(shù)據(jù)流通交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。
第二條 【術(shù)語定義】數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人是指經(jīng)省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局認(rèn)定，利用行業(yè)整合能力，通過開放、共享、增值服務(wù)、撮合等多種方式整合利用有關(guān)數(shù)據(jù)，促進(jìn)行業(yè)數(shù)據(jù)與公共數(shù)據(jù)融合流通的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，旨在建立供需信任關(guān)系、挖掘數(shù)據(jù)要素價值、維護(hù)各方合法權(quán)益、活躍數(shù)據(jù)要素市場，促進(jìn)數(shù)據(jù)可信有序流通和市場化利用。
數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人根據(jù)自身基礎(chǔ)及業(yè)務(wù)范圍包括但不限于技術(shù)賦能型、數(shù)據(jù)賦能型、受托行權(quán)型：
?。ㄒ唬┘夹g(shù)賦能型是指自身不擁有數(shù)據(jù)，通過提供技術(shù)支撐促進(jìn)數(shù)據(jù)供需對接的數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人；
?。ǘ?shù)據(jù)賦能型是指將自身數(shù)據(jù)資源與供方數(shù)據(jù)融合，以滿足需求方特定需求的數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人；
?。ㄈ┦芡行袡?quán)型是指自身不擁有數(shù)據(jù)，主要代表數(shù)據(jù)權(quán)益人行使數(shù)據(jù)權(quán)利、爭取數(shù)據(jù)權(quán)益的數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人。
第三條 【機(jī)構(gòu)職責(zé)】數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人認(rèn)定遵循嚴(yán)格準(zhǔn)入、依法規(guī)范、分類監(jiān)管、屬地管理的原則。
省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局制定數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)則，組織開展數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人遴選與認(rèn)定工作。
各地區(qū)政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門根據(jù)省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局授權(quán)，配合開展數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人遴選與認(rèn)定工作。
第四條 【權(quán)利義務(wù)】數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人依法優(yōu)先獲得公共數(shù)據(jù)開發(fā)使用權(quán)益及相應(yīng)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)益。
數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人利用公共數(shù)據(jù)資源開發(fā)形成數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸?wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門確認(rèn)的授權(quán)，并應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公益原則，公平對待各類數(shù)據(jù)應(yīng)用需求。
數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)活動主體責(zé)任，應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)要求，保障數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)活動合法合規(guī)，對數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因自身原因引發(fā)的重大數(shù)據(jù)安全事件依法承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險責(zé)任。
第二章 認(rèn)定、變更和退出
第五條 【認(rèn)定原則】按照總量控制、合理布局、審慎認(rèn)定的原則，未經(jīng)省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局同意，任何單位或個人不得認(rèn)定數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人，不得以數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人的名義組織相關(guān)活動。
省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局應(yīng)當(dāng)推動建立跨省數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人認(rèn)定機(jī)制。
第六條 【認(rèn)定程序】
?。ㄒ唬┥陥笠?。
1.申報主體應(yīng)為中華人民共和國境內(nèi)依法登記注冊的法人及非法人組織。
2.申報主體未被列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單（黑名單），不存在嚴(yán)重漏繳、欠繳稅款情況，近三年未發(fā)生過重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴(yán)重違法行為。
3.申報主體可按照數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人的遴選指標(biāo)及評價標(biāo)準(zhǔn)，選擇具體的數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人類別進(jìn)行申請。
（二）提出申請。
在遵循自愿申報原則的前提下，申報主體根據(jù)本規(guī)則要求，填報《廣東省數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人申報書》，向申報主體注冊地所在地級以上市政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門提出書面申請。注冊地不在本省的申報主體，向省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局提出書面申請。
為重點(diǎn)企業(yè)提供直通車便利服務(wù)，省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局可直接受理書面申請。
（三）評定方式。
政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)在收到申報主體遞交的申報書后，組織專家評審，并出具初審意見及數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人預(yù)選名單。評審內(nèi)容主要包括以下方面：
1.生態(tài)協(xié)同能力，主要包括產(chǎn)業(yè)鏈合作伙伴、數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單、數(shù)據(jù)產(chǎn)品目錄、行業(yè)數(shù)據(jù)空間等；
2.數(shù)據(jù)運(yùn)營能力，主要包括數(shù)據(jù)規(guī)模、質(zhì)量、治理、應(yīng)用、平臺和運(yùn)營效果等；
3.技術(shù)創(chuàng)新能力，主要包括標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定、知識產(chǎn)權(quán)和研發(fā)投入占比等；
4.數(shù)據(jù)安全能力，主要包括法規(guī)義務(wù)履行情況、數(shù)據(jù)安全管控措施和數(shù)據(jù)安全能力成熟度等；
5.組織保障能力，主要包括人員保障、資金投入和技術(shù)環(huán)境等。
?。ㄋ模┟麊未_認(rèn)。
受理申報的政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門將數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人預(yù)選名單、初審意見以及申請材料一并上報省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局審核，確定數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人名單。
?。ㄎ澹┟麊喂尽?/p>
省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局通過官網(wǎng)向社會公示數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人名單。
?。┳罱K認(rèn)定。
公示通過后，由省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局向申報主體發(fā)放通過數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人認(rèn)定的通知。
第七條 【變更程序】經(jīng)認(rèn)定的數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人，如有下列重大變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)主動向受理申報的政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門報告，并向省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局備案。
?。ㄒ唬┳兏悦Q；
?。ǘ┳兏蛐略鼋?jīng)營范圍；
?。ㄈ┳兏再Y本、股東；
?。ㄋ模┳兏宰≈?；
?。ㄎ澹┳兏ǘù砣恕⒍麻L（執(zhí)行董事）、持有5%以上股權(quán)股東和董事、監(jiān)事長、首席數(shù)據(jù)官、首席數(shù)據(jù)安全官；
（六）對評定條件構(gòu)成重大影響的其他事項(xiàng)。
涉及數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人類別的變更，按照程序重新進(jìn)行認(rèn)定。
第八條 【退出程序】數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人因存在數(shù)據(jù)運(yùn)營能力重大缺陷無法繼續(xù)履行數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人職責(zé)、發(fā)生較嚴(yán)重?cái)?shù)據(jù)安全事件或存在重大數(shù)據(jù)交易合規(guī)性問題等情況，省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局有權(quán)撤銷其數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人認(rèn)定，并通過官網(wǎng)向社會公示。
數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人在經(jīng)營過程中因存在不可抗力等因素導(dǎo)致無法繼續(xù)開展數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人工作的，可向受理其申報的政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門提交書面申請退出。經(jīng)省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局同意后，取消其數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人認(rèn)定，并通過官網(wǎng)向社會公示。
第三章 規(guī)范經(jīng)營
第九條 【機(jī)構(gòu)及人員要求】
?。ㄒ唬?shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，保持內(nèi)部治理有效性；
?。ǘ?shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)明確數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體管理部門和管理職責(zé)，以保證數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)工作的持續(xù)與穩(wěn)定。相關(guān)人員應(yīng)具備相關(guān)法律法規(guī)要求的從業(yè)資格，熟悉數(shù)據(jù)安全相關(guān)法律、法規(guī)，具有良好的職業(yè)道德；
?。ㄈ?shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)設(shè)立首席數(shù)據(jù)官、首席數(shù)據(jù)安全官，落實(shí)安全責(zé)任人；
（四）數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)與相關(guān)人員簽訂信息安全與保密協(xié)議，根據(jù)數(shù)據(jù)安全分級設(shè)置數(shù)據(jù)等級權(quán)限帳號系統(tǒng)，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)。
第十條 【業(yè)務(wù)管理要求】
（一）建設(shè)行業(yè)數(shù)據(jù)空間。支持?jǐn)?shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人在保障數(shù)據(jù)安全的前提下，利用自身數(shù)據(jù)及技術(shù)優(yōu)勢，建設(shè)本行業(yè)數(shù)據(jù)空間。數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)響應(yīng)本行業(yè)數(shù)據(jù)空間利益相關(guān)方的需求和期望，明確數(shù)據(jù)空間的運(yùn)營規(guī)則，以開放、共享、增值服務(wù)、撮合等多種方式整合利用各方數(shù)據(jù)。
?。ǘ炫萍敖灰讉浒浮Ｒ龑?dǎo)和鼓勵數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人形成的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)，在數(shù)據(jù)交易所掛牌和交易。
（三）信息留存。數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)妥善保存數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)信息，保證信息的完整性、安全性和可追溯性，留存記錄保管期限不得少于二十年，必要情況下，應(yīng)配合管理部門進(jìn)行檢查。
留存信息應(yīng)包括但不限于運(yùn)營數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)活動數(shù)據(jù)以及其他數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)。
（四）信息報送制度。數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按要求定期報送數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展情況及其他相關(guān)專項(xiàng)報告，確保資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
?。ㄎ澹┬畔⑴吨贫取?shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度。信息披露內(nèi)容包括：主體信息、管理制度、業(yè)務(wù)范圍、重大突發(fā)事件、客戶服務(wù)及投訴處理渠道等。披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第十一條 【安全與技術(shù)要求】數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)采取必要技術(shù)措施確保數(shù)據(jù)處于有效保護(hù)和合法利用的狀態(tài)。
?。ㄒ唬?yīng)當(dāng)依據(jù)數(shù)據(jù)分類分級管理要求，明確數(shù)據(jù)提供的范圍、數(shù)量、條件、程序等；
?。ǘ?yīng)當(dāng)依據(jù)法律規(guī)定或者與用戶約定的方式和期限進(jìn)行采集和存儲數(shù)據(jù)。重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)采用校驗(yàn)技術(shù)、密碼技術(shù)等措施進(jìn)行安全存儲，實(shí)施數(shù)據(jù)容災(zāi)備份和存儲介質(zhì)安全管理，不得直接提供存儲系統(tǒng)的公共信息網(wǎng)絡(luò)訪問；
（三）應(yīng)當(dāng)根據(jù)加工處理的數(shù)據(jù)類型、級別和應(yīng)用場景，制定安全策略并采取保護(hù)措施。加工處理涉及重要數(shù)據(jù)的，還應(yīng)當(dāng)采取校驗(yàn)技術(shù)、密碼技術(shù)、安全傳輸通道或者安全傳輸協(xié)議等措施；
?。ㄋ模┕_數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并在公開前開展安全評估，對涉及個人隱私、個人信息、商業(yè)秘密、保密商務(wù)信息以及可能對公共利益及國家安全產(chǎn)生重大影響的，不得公開；
?。ㄎ澹?yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)銷毀策略和管理措施，明確銷毀對象、流程和技術(shù)等要求，對銷毀活動進(jìn)行記錄和存證。銷毀涉及重要數(shù)據(jù)的，不得以任何理由、任何方式對銷毀數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)。
第十二條 【數(shù)據(jù)安全風(fēng)險評估】數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)按下列要求建立健全數(shù)據(jù)安全風(fēng)險評估機(jī)制，并保存執(zhí)行情況。
（一）組織建立數(shù)據(jù)安全主要風(fēng)險清單和識別的判斷標(biāo)準(zhǔn)，并對主要風(fēng)險清單和定義進(jìn)行統(tǒng)一維護(hù)；
?。ǘ┗陲L(fēng)險狀況和外部環(huán)境，至少每年一次對數(shù)據(jù)安全主要風(fēng)險清單進(jìn)行評估與分析；
（三）組織建立數(shù)據(jù)安全風(fēng)險應(yīng)對策略和數(shù)據(jù)安全事件應(yīng)急預(yù)案，并至少每年一次進(jìn)行重檢與更新；
（四）至少每年一次組織進(jìn)行數(shù)據(jù)安全風(fēng)險防控演練。
第四章 日常監(jiān)督
第十三條 【責(zé)任分工】受理申報的政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)對數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人日常經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)管，并與相關(guān)部門建立風(fēng)險防范協(xié)調(diào)和信息共享機(jī)制。
第十四條 【管理措施】政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理部門必要時可委托第三方對數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人開展獨(dú)立審計(jì)或風(fēng)險評估，對數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人的數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營及風(fēng)險情況進(jìn)行檢查。
對運(yùn)營能力不完善、業(yè)務(wù)管控不規(guī)范、數(shù)據(jù)安全控制不健全的數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；
?。ǘ?shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人及其有關(guān)首席數(shù)據(jù)官、首席數(shù)據(jù)安全官、高級管理人員給予通報批評；
?。ㄈ┴?zé)令處分有關(guān)責(zé)任人，并報告結(jié)果；
?。ㄋ模┴?zé)令暫停數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人的部分或者全部數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，直至撤銷數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人認(rèn)定。
數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人被撤銷、取消認(rèn)定的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
第十五條 【行業(yè)自律】鼓勵數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人積極加入相關(guān)行業(yè)協(xié)會等社會組織，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會等社會組織的自律、協(xié)調(diào)作用，切實(shí)推動數(shù)據(jù)有序流通。
鼓勵行業(yè)協(xié)會等社會組織積極參與數(shù)據(jù)要素市場建設(shè)，組織發(fā)布行業(yè)自律發(fā)展倡議、數(shù)據(jù)流通標(biāo)準(zhǔn)等，激發(fā)數(shù)據(jù)流通活力。
第五章 附 則
第十六條 【解釋權(quán)】本規(guī)則由廣東省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局負(fù)責(zé)解釋。
第十七條 【實(shí)施時間】本規(guī)則自公布之日起施行，試行兩年。
廣東省數(shù)據(jù)流通交易技術(shù)安全規(guī)范（試行）（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 為建立全面支撐合規(guī)登記、流通交易和監(jiān)督管理的數(shù)據(jù)流通交易技術(shù)安全總體框架，根據(jù)《廣東省數(shù)據(jù)流通交易管理辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。
第二條 本規(guī)范遵循“統(tǒng)籌規(guī)劃、技術(shù)創(chuàng)新、協(xié)同合作、安全可控”的原則。統(tǒng)籌數(shù)據(jù)流通交易技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢，加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，推進(jìn)自主可控技術(shù)研究，推動數(shù)據(jù)流通交易技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)數(shù)據(jù)流通交易全流程協(xié)同，保障數(shù)據(jù)流通交易全過程安全可控。
第三條 基于數(shù)字政府公共支撐能力建立數(shù)據(jù)要素市場化基礎(chǔ)設(shè)施體系，為數(shù)據(jù)流通交易提供基礎(chǔ)技術(shù)保障。
?。ㄒ唬┖粚?shí)數(shù)據(jù)要素市場化基礎(chǔ)支撐能力。在數(shù)字政府政務(wù)云、政務(wù)網(wǎng)、粵基座平臺、一網(wǎng)共享平臺（省政務(wù)大數(shù)據(jù)中心）、個人及法人數(shù)字空間、數(shù)據(jù)資產(chǎn)憑證系統(tǒng)、區(qū)塊鏈系統(tǒng)、電子證照系統(tǒng)等公共支撐能力的基礎(chǔ)上，連通數(shù)據(jù)交易所、數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人等社會側(cè)的云網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，開展資源整合和優(yōu)化升級，避免基礎(chǔ)設(shè)施重復(fù)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展；
?。ǘ┩晟茢?shù)據(jù)流通交易全業(yè)務(wù)流程支撐體系。依托數(shù)字政府公共支撐能力，建設(shè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記平臺（以下簡稱登記平臺）、數(shù)據(jù)交易平臺和數(shù)據(jù)流通交易監(jiān)管平臺（以下簡稱監(jiān)管平臺），鼓勵探索行業(yè)數(shù)據(jù)空間，提供數(shù)據(jù)匯聚治理、加工開發(fā)、登記評估、交易結(jié)算、交付使用、全流程監(jiān)管等數(shù)據(jù)流通交易業(yè)務(wù)支撐能力；
?。ㄈ┏浞职l(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施樞紐節(jié)點(diǎn)核心作用。構(gòu)建數(shù)據(jù)綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)，支持公共數(shù)據(jù)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)交易所、數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人、數(shù)據(jù)商、第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等各類數(shù)據(jù)流通交易主體接入，通過各系統(tǒng)互聯(lián)互通不斷擴(kuò)展形成數(shù)據(jù)流通生態(tài)網(wǎng)絡(luò)。持續(xù)完善數(shù)據(jù)安全存儲、數(shù)據(jù)授權(quán)、數(shù)據(jù)存證、可信傳輸、數(shù)據(jù)驗(yàn)證、數(shù)據(jù)溯源、隱私計(jì)算、聯(lián)合建模、算法核查、融合分析等數(shù)據(jù)新型基礎(chǔ)設(shè)施，推動基礎(chǔ)設(shè)施核心樞紐節(jié)點(diǎn)建設(shè)，提高使用效率。
?。ㄋ模?qiáng)化數(shù)據(jù)流通交易安全支撐能力。依托粵基座平臺構(gòu)建事前風(fēng)險發(fā)現(xiàn)、事中安全防護(hù)、事后安全追溯的縱深安全防護(hù)能力，為數(shù)據(jù)流通交易提供基礎(chǔ)安全保障；按照國家有關(guān)法律法規(guī)要求，依托粵基座平臺提供用戶身份安全認(rèn)證能力和服務(wù)，數(shù)據(jù)交易相關(guān)平臺根據(jù)自身業(yè)務(wù)需求在線獲取不同可信身份實(shí)名等級的用戶身份信息，并保障用戶身份信息安全；依托省電子印章平臺的服務(wù)能力，完善和創(chuàng)新服務(wù)方式，為數(shù)據(jù)流通交易各參與方提供電子簽名簽章服務(wù)；采用多種安全技術(shù)手段實(shí)踐“數(shù)據(jù)可用不可見，使用可控可計(jì)量”的新型數(shù)據(jù)流通交易范式，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)流通交易全程留痕、安全可控；對數(shù)據(jù)流通交易的全流程記錄進(jìn)行電子數(shù)據(jù)保全存證，聯(lián)合權(quán)威公證機(jī)構(gòu)，保障數(shù)據(jù)安全且司法有效。
第二章 合規(guī)登記
第四條 數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)登記程序分為普通程序和簡易程序。普通程序包括登記申請、登記初審、登記復(fù)審、登記公示、憑證發(fā)放（登簿）五個環(huán)節(jié)；簡易程序包括登記申請、登記審查、登記公開、憑證發(fā)放（登簿）四個環(huán)節(jié)。
第五條 登記平臺應(yīng)依托粵基座平臺統(tǒng)一身份認(rèn)證能力，對注冊用戶的身份進(jìn)行認(rèn)證、鑒權(quán)，并需具備用戶權(quán)限管理功能。
第六條 登記平臺應(yīng)支持對數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記業(yè)務(wù)流程的配置、查看、修改等操作。
第七條 登記平臺應(yīng)支持登記主體錄入數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記申請信息，并上傳相關(guān)證明文件。
第八條 公共數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)在登記平臺進(jìn)行資產(chǎn)登記前，所涉及的公共數(shù)據(jù)資源應(yīng)通過一網(wǎng)共享平臺編目。對于未編目的公共數(shù)據(jù)資源，登記平臺應(yīng)提供告警功能。
第九條 登記平臺應(yīng)提供公示（公開）登記結(jié)果的功能，支持編輯公示（公開）內(nèi)容、配置公示（公開）模板、設(shè)置公示（公開）時長等操作。
第十條 登記平臺應(yīng)提供異議處理功能，支持自然人、法人和非法人組織在規(guī)定時間內(nèi)對公示信息發(fā)起異議，并支持異議各方進(jìn)行線上溝通。
第十一條 登記平臺應(yīng)依托數(shù)據(jù)資產(chǎn)憑證系統(tǒng)，提供數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記憑證的簽發(fā)、查詢等功能。
第十二條 登記平臺應(yīng)支持登記主體注銷登記，并應(yīng)支持登記機(jī)構(gòu)撤銷登記。
第十三條 登記平臺應(yīng)采用數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)脫敏等措施，對登記主體錄入的敏感信息進(jìn)行處理。
第十四條 登記平臺應(yīng)針對面向外部開放的數(shù)據(jù)接口，提供接口認(rèn)證鑒權(quán)與安全監(jiān)控。
第十五條 登記平臺應(yīng)建立數(shù)據(jù)存儲備份管理及恢復(fù)機(jī)制，并具備相應(yīng)技術(shù)措施。
第三章 流通交易
第一節(jié) 一網(wǎng)共享平臺
第十六條 一網(wǎng)共享平臺應(yīng)實(shí)現(xiàn)公共數(shù)據(jù)資源的匯聚、治理和管理，持續(xù)豐富公共數(shù)據(jù)資源目錄，推進(jìn)公共數(shù)據(jù)的共享、開放和開發(fā)利用。
第十七條 公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)依托數(shù)字政府安全統(tǒng)一的數(shù)據(jù)融合加工環(huán)境，建立公共數(shù)據(jù)社會化專區(qū)，開展數(shù)據(jù)治理及整合加工。
第十八條 公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定安全管理規(guī)范，開展數(shù)據(jù)安全評測和審計(jì)，利用技術(shù)手段保護(hù)數(shù)據(jù)安全及個人隱私。
第二節(jié) 個人及法人數(shù)字空間
第十九條 個人及法人數(shù)字空間應(yīng)構(gòu)建安全、可信的數(shù)據(jù)主體授權(quán)用數(shù)模式，支持?jǐn)?shù)據(jù)主體將數(shù)據(jù)授權(quán)給交易需方使用。
第二十條 個人及法人數(shù)字空間作為數(shù)據(jù)主體授權(quán)用數(shù)及數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)交付的重要載體，交易供方和交易需方的系統(tǒng)應(yīng)與其進(jìn)行對接，確保數(shù)據(jù)授權(quán)后可安全交付。
第二十一條 個人及法人數(shù)字空間應(yīng)對接數(shù)據(jù)交易平臺，向其提供授權(quán)用數(shù)記錄、數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)交付記錄等信息。
第三節(jié) 數(shù)據(jù)資產(chǎn)憑證系統(tǒng)
第二十二條 數(shù)據(jù)資產(chǎn)憑證系統(tǒng)應(yīng)通過整合粵基座平臺統(tǒng)一身份認(rèn)證、電子印章平臺、電子證照系統(tǒng)、區(qū)塊鏈系統(tǒng)等數(shù)字政府公共支撐能力，為數(shù)據(jù)資產(chǎn)跨域跨鏈的驗(yàn)證和交易提供去中心化、可監(jiān)管、可溯源的安全交付及存證載體。
第二十三條 數(shù)據(jù)資產(chǎn)憑證系統(tǒng)應(yīng)為數(shù)據(jù)交易平臺提供安全交付鏈路，保障交易標(biāo)的交付過程安全可控、高效便捷。
第二十四條 數(shù)據(jù)資產(chǎn)憑證系統(tǒng)應(yīng)對數(shù)據(jù)流通交易全流程進(jìn)行存證，涵蓋數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記憑證、交易合約憑證、授權(quán)憑證、驗(yàn)收交付憑證等憑證，以及掛牌審核記錄、交付過程記錄等過程信息，保障數(shù)據(jù)流通交易過程可回溯、可審計(jì)。
第四節(jié) 數(shù)據(jù)交易平臺
第二十五條 數(shù)據(jù)交易流程包括主體登記、標(biāo)的審核、掛牌申請、交易磋商、交易實(shí)施、交易結(jié)算、交易備案、交易評價和交易糾紛處理等環(huán)節(jié)。
第二十六條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)依托粵基座平臺統(tǒng)一身份認(rèn)證能力，對數(shù)據(jù)交易中各參與主體的身份進(jìn)行認(rèn)證和鑒權(quán)，并對用戶進(jìn)行權(quán)限管理和訪問控制。
第二十七條 交易標(biāo)的掛牌前應(yīng)通過相應(yīng)的評估，數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)對評估結(jié)果進(jìn)行審核和記錄。
第二十八條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)保證交易標(biāo)的的安全性和合規(guī)性。根據(jù)數(shù)據(jù)的分類分級和評估結(jié)果，對敏感信息進(jìn)行識別和標(biāo)注，并采用數(shù)據(jù)脫敏、隱私計(jì)算等方式進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和交付。
第二十九條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)為掛牌的交易標(biāo)的提供多種展示方式，以便瀏覽和檢索。
第三十條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)為交易需方提供檢索、樣本試用等功能，以及需求發(fā)布頁面。
第三十一條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)提供在線磋商功能，可支持多方相互協(xié)商。
第三十二條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)支持交易合約的創(chuàng)建、上傳、編輯、確認(rèn)等功能。
?。ㄒ唬┙灰缀霞s內(nèi)容應(yīng)包括但不限于交易供方、交易需方，處理數(shù)據(jù)的算法邏輯或相關(guān)數(shù)據(jù)服務(wù)，數(shù)據(jù)的使用頻次、使用期限、使用場景等；
（二）平臺可提供標(biāo)準(zhǔn)的電子化合約模板，輔助各交易主體將磋商結(jié)果轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的電子化條款；
?。ㄈ┢脚_應(yīng)依托省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局認(rèn)可的數(shù)字證書系統(tǒng)，對合約條款內(nèi)容進(jìn)行電子簽名和確認(rèn)；
?。ㄋ模┢脚_應(yīng)依托數(shù)據(jù)資產(chǎn)憑證系統(tǒng)，對交易合約進(jìn)行存證。
第三十三條 數(shù)據(jù)交易平臺可提供可信數(shù)據(jù)融合加工處理環(huán)境、隱私計(jì)算等安全技術(shù)服務(wù)。
第三十四條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)基于數(shù)據(jù)資產(chǎn)憑證系統(tǒng)、區(qū)塊鏈系統(tǒng)、電子證照系統(tǒng)等數(shù)字政府公共支撐能力，提供安全可控的交付鏈路。
第三十五條 交付過程應(yīng)嚴(yán)格按照交易合約內(nèi)容執(zhí)行，超過合約內(nèi)容的授權(quán)范圍時應(yīng)及時中止執(zhí)行，并對執(zhí)行情況及結(jié)果進(jìn)行存證。
第三十六條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)提供可靠的驗(yàn)收環(huán)境，并對驗(yàn)收過程及結(jié)果進(jìn)行記錄留存。
第三十七條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)具備對接銀行或第三方支付機(jī)構(gòu)的能力，為數(shù)據(jù)交易提供開戶、支付結(jié)算等金融服務(wù)，并提供擔(dān)保和資金監(jiān)管服務(wù)以保證買賣雙方權(quán)益和在途資金安全。
第三十八條 使用數(shù)據(jù)交易平臺進(jìn)行交付的，應(yīng)在交易完成后及時清除交易標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)（除存證記錄外）。
第三十九條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)提供在線申訴、協(xié)商、調(diào)解等功能，支持證據(jù)提取及導(dǎo)入、仲裁判決結(jié)果錄入、爭議處理進(jìn)度查詢，提供電子化爭議處理單證，輔助爭議各方落實(shí)處理結(jié)果。
第四十條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)具備在爭議處理期間凍結(jié)履約保證金、暫停交易涉及的數(shù)據(jù)交易活動的能力，并提供交易黑名單管理功能，便于監(jiān)管部門對違法違約交易行為進(jìn)行監(jiān)管。
第四十一條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)依托數(shù)據(jù)資產(chǎn)憑證系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)交易全流程進(jìn)行存證記錄：
?。ㄒ唬┐孀C內(nèi)容包括但不限于掛牌審核結(jié)果、交易合約、授權(quán)憑證、驗(yàn)收交付憑證、結(jié)算信息、爭議處理情況等；
?。ǘ┍Ｕ洗孀C信息不可篡改、不可偽造；
（三）通過對存證信息的統(tǒng)計(jì)和分析，實(shí)現(xiàn)對安全事件的識別和問題溯源，并對發(fā)現(xiàn)的問題及時告警和報送；
?。ㄋ模┒ㄆ谶M(jìn)行安全審計(jì)，并對審計(jì)結(jié)果進(jìn)行記錄和整改。
第四十二條 根據(jù)相關(guān)管理規(guī)定和監(jiān)管要求，數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)提供以下功能，包括：
?。ㄒ唬σ淹瓿傻慕灰追?wù)進(jìn)行定期報備，包括但不限于交易涉及的掛牌審核結(jié)果、交易合約、交付情況以及結(jié)算結(jié)果等；
（二）提供相應(yīng)的監(jiān)管接口，便于監(jiān)管部門在流通交易過程中對交易行為進(jìn)行監(jiān)控和審計(jì)；
?。ㄈ┨峁┙灰自u價功能。
第四十三條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)采用同城多活、異地備份等方式，確保其具有高可用性、高可靠性。
第四十四條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)具備數(shù)據(jù)安全防護(hù)功能，通過網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)三級或以上級別的檢測。
第四十五條 數(shù)據(jù)交易平臺所采用的密碼技術(shù)應(yīng)符合國家密碼行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和密碼主管部門的要求，應(yīng)采用通過檢測認(rèn)證的商用密碼產(chǎn)品。
第四十六條 數(shù)據(jù)交易平臺應(yīng)在身份認(rèn)證、電子簽名、數(shù)據(jù)加密、隱私保護(hù)、存證等關(guān)鍵環(huán)節(jié)采用自主可控的技術(shù)或產(chǎn)品。
第五節(jié) 行業(yè)數(shù)據(jù)空間
第四十七條 行業(yè)數(shù)據(jù)空間是行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)數(shù)據(jù)開放共享和可信流通的基礎(chǔ)設(shè)施，服務(wù)能源、電信、金融等各行業(yè)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)要素流通。
第四十八條 行業(yè)數(shù)據(jù)空間應(yīng)依托粵基座平臺統(tǒng)一身份認(rèn)證能力對參與主體進(jìn)行認(rèn)證、鑒權(quán)。
第四十九條 行業(yè)數(shù)據(jù)空間應(yīng)對參與主體的接入進(jìn)行審核，并提供靈活的數(shù)據(jù)接入方式。
第五十條 行業(yè)數(shù)據(jù)空間可使用多方安全計(jì)算等技術(shù)對流通過程中的高價值、高敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。
第五十一條 行業(yè)數(shù)據(jù)空間可提供電子化、可執(zhí)行的合約功能，依據(jù)數(shù)據(jù)授權(quán)對數(shù)據(jù)的流通和使用進(jìn)行嚴(yán)格控制，保障參與主體的合法權(quán)益。
第五十二條 行業(yè)數(shù)據(jù)空間可依托區(qū)塊鏈技術(shù)，提供數(shù)據(jù)流通全流程的存證功能，保障數(shù)據(jù)流通過程可回溯、可審計(jì)。
第五十三條 鼓勵各行業(yè)數(shù)據(jù)空間互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)跨空間流通。通過與數(shù)據(jù)交易平臺對接，實(shí)現(xiàn)行業(yè)數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)安全可控交易。
第四章 監(jiān)督管理
第五十四條 監(jiān)管平臺應(yīng)納入一網(wǎng)統(tǒng)管體系，對數(shù)據(jù)流通交易中的全業(yè)務(wù)流程進(jìn)行監(jiān)管。監(jiān)管內(nèi)容按先后順序分為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管，并由全業(yè)務(wù)存證鏈條支撐。
第五十五條 監(jiān)管平臺應(yīng)與登記平臺、數(shù)據(jù)交易平臺、行業(yè)數(shù)據(jù)空間等對接，實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一監(jiān)管。
第五十六條 監(jiān)管平臺應(yīng)能核驗(yàn)流通交易各參與主體的身份、資質(zhì)等材料。
第五十七條 監(jiān)管平臺應(yīng)對數(shù)據(jù)資產(chǎn)登記的記錄進(jìn)行定期抽檢。
第五十八條 監(jiān)管平臺應(yīng)對數(shù)據(jù)交易全業(yè)務(wù)流程進(jìn)行監(jiān)管，包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）對數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的應(yīng)用場景、數(shù)據(jù)授權(quán)進(jìn)行驗(yàn)證；
?。ǘ?shù)據(jù)加工算法進(jìn)行備案；
?。ㄈ?shù)據(jù)交易業(yè)務(wù)流程進(jìn)行探測和監(jiān)控，并對識別的安全事件進(jìn)行告警；
?。ㄋ模┙踩珎鬏斖ǖ?，接收報送的交易行為記錄、過程存證、交易合約及交付結(jié)果等報備信息，并采用相應(yīng)技術(shù)手段識別可能存在的安全風(fēng)險；
?。ㄎ澹M足法律、法規(guī)中涉及數(shù)據(jù)交易監(jiān)管的技術(shù)安全要求。
第五十九條 監(jiān)管平臺應(yīng)建立數(shù)據(jù)交易全業(yè)務(wù)流程的存證鏈條，包括但不限于資質(zhì)審核、資產(chǎn)登記、交易需求、交易合約、加工過程記錄、交付結(jié)果、爭議處理情況等，并提供易用的存證鏈查詢和調(diào)用方式。依托數(shù)據(jù)資產(chǎn)憑證系統(tǒng)，保證存證鏈條中記錄信息的不可篡改和可追溯。
第六十條 監(jiān)管平臺應(yīng)為各監(jiān)管部門提供權(quán)限管理和可視化界面，實(shí)現(xiàn)對數(shù)據(jù)交易安全風(fēng)險的感知、分析和預(yù)警。
第六十一條 監(jiān)管平臺應(yīng)保障監(jiān)管信息在收集、傳輸、處理和使用等環(huán)節(jié)中的安全。對于涉及數(shù)據(jù)流通交易主體的敏感信息，使用必要的安全技術(shù)防止信息泄露。
第六十二條 監(jiān)管平臺應(yīng)提供監(jiān)管信息對外的標(biāo)準(zhǔn)接口，并利用摘要算法、數(shù)字簽名等技術(shù)，保證監(jiān)管信息的真實(shí)性、完整性。
第五章 附 則
第六十三條 本規(guī)范由廣東省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局負(fù)責(zé)解釋。
第六十四條 本規(guī)范自發(fā)布之日起實(shí)施，試行兩年。
