各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管領域聯(lián)席會議辦公室，市市場監(jiān)管領域聯(lián)席會議各成員單位：
為貫徹落實《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《國務院關于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導意見》，對新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等各類經營主體特別是中小企業(yè)留足發(fā)展空間，進一步優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等有關法律法規(guī)規(guī)章，結合實際，制定如下指導意見。
一、總體要求
?。ㄒ唬蚀_理解“四新經濟”內涵。根據(jù)國家統(tǒng)計局《關于印發(fā)<新產業(yè)新業(yè)態(tài)新商業(yè)模式統(tǒng)計分類（2018）>的通知》（國統(tǒng)字〔2018〕111號）及有關部門規(guī)定，對新技術新產業(yè)新業(yè)態(tài)新模式（以下簡稱“四新經濟”）的界定，“四新經濟”的范圍包括：現(xiàn)代農林牧漁業(yè)、先進制造業(yè)、新型能源活動、節(jié)能環(huán)?；顒?、互聯(lián)網(wǎng)與現(xiàn)代信息技術服務、現(xiàn)代技術服務與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務、現(xiàn)代生產性服務活動、新型生活性服務活動、現(xiàn)代綜合管理活動等。新技術，是指以移動互聯(lián)、云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、移動支付等現(xiàn)代信息技術的創(chuàng)新和應用為基礎，其他相關新技術匯集，集成創(chuàng)新的技術體系。新產業(yè)，是指應用新科技成果、新興技術而形成的一定規(guī)模的新型經濟活動。新業(yè)態(tài)，是指依托技術創(chuàng)新和應用，從現(xiàn)有產業(yè)和領域中衍生疊加出的新環(huán)節(jié)、新鏈條、新活動形態(tài)。新模式，是指對企業(yè)經營各種內外要素進行整合和重組，形成更加高效和具有獨特競爭力的商業(yè)模式。
（二）正確把握包容審慎監(jiān)管重要意義。包容審慎監(jiān)管是對經營主體的非主觀故意、輕微且沒有造成明顯危害后果的首次違法行為建立“容錯”機制，給予當事人改正的機會；是落實《孝感市全面推行行政執(zhí)法部門柔性執(zhí)法進一步優(yōu)化法治營商環(huán)境工作方案》、激發(fā)經營主體活力進一步優(yōu)化營商環(huán)境的一項具體行動；是創(chuàng)新監(jiān)管方式，推行“有溫度執(zhí)法”的有益探索；是讓經營主體感受政府關懷的有力舉措；優(yōu)化新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等相關領域企業(yè)監(jiān)管方式，除信用風險等級高、較高的企業(yè)外，在包容期內暫不列入“雙隨機”抽查，加強日常監(jiān)管和指導，通過說服教育、勸導示范、指導約談等柔性措施，促進企業(yè)經營者依法依規(guī)開展經營活動，避免簡單化予以禁止或者不予監(jiān)管；是促進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，提高執(zhí)法效能，促進執(zhí)法環(huán)境改善的有效路徑。
二、工作任務
?。ㄒ唬I造寬松便捷的市場準入環(huán)境。
1.嚴格落實非禁即入制度。對未納入負面清單管理的行業(yè)、領域、業(yè)務等，“四新”經濟經營主體均能依法平等進入。大力推進“一諾通”準營，深化市場準營承諾即入制，推動許可審批事項告知承諾制改革落地落實。
2.放寬名稱登記限制?！八男隆苯洕洜I主體的名稱字號非法律禁止，允許將體現(xiàn)新經濟特色的個性用語、反映經營和創(chuàng)新特點的字詞作為主體名稱。
3.深化經營場所登記改革。實行住所（經營場所）承諾制，精減申請材料。對經營主體在住所以外開展一般經營活動、屬于同一登記機關管轄的，免于辦理分支機構登記，推行“一址多照”、“一照多址”、集群注冊登記，釋放經營主體住所資源。
4.發(fā)揮先進標準引領作用。加強新興產業(yè)標準化工作，引導“四新”經濟經營主體以關鍵技術標準、重要產品標準、基礎標準、性能檢測方法標準為切入點，大力推進標準研制和自主創(chuàng)新，推動標準化與科技創(chuàng)新、產業(yè)升級協(xié)同發(fā)展。鼓勵新興產業(yè)主體主持或者參與國際、國家和行業(yè)標準的制修訂，強化對企業(yè)標準自我聲明公開的指導與服務。
（二）打造公平競爭的發(fā)展環(huán)境。
5.深化監(jiān)管方式改革。嚴格對照“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”監(jiān)管事項清單，對“四新”經濟實行“照單監(jiān)管”，清單之外無監(jiān)管。按照法定職責編制雙隨機抽查事項清單，推進監(jiān)管公開透明、可預期的營商環(huán)境建設。
6.嚴格落實公平競爭審查制度。清理妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法，保障“四新”經濟經營主體平等使用生產要素，公平有序參與市場競爭，同等受到法律保護，激發(fā)市場活力，提高資源配置效率。嚴厲打擊各種不正當競爭行為，維護公平競爭秩序。
7.強化知識產權保護。保護企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)成果，完善跨區(qū)域、跨部門知識產權聯(lián)合協(xié)作執(zhí)法機制。開展重點產業(yè)知識產權侵權違法行為的集中整治行動，依法加大對侵犯知識產權行為的打擊力度，加強行政執(zhí)法和刑事司法的有機銜接。
（三）建立包容審慎監(jiān)管機制。
8.探索實行“包容期”管理。建立 “容錯”“糾錯”機制，對“四新”經濟經營主體自登記設立之日起，給予 1 年包容期，通過預警提示、行政指導、行政告誡等柔性監(jiān)管方式，引導和督促“四新經濟”經營主體依法經營。對非主觀故意、沒有造成危害后果的輕微違法行為給予責令改正；對不觸碰安全底線的一般違法行為，給予必要“觀察期”，推廣“首違不罰”“輕責免罰”；對需要達標整改的“四新經濟”經營主體，給予必要“過渡期”，指導經營主體及時糾錯改正，進行適度、有效監(jiān)管。
9.試行“沙盒監(jiān)管”機制。沙盒監(jiān)管”是指劃定一個范圍，對在“盒子”里的經營主體，采取包容審慎的監(jiān)管措施。針對新產業(yè)新業(yè)態(tài)發(fā)展規(guī)律和特點，結合行業(yè)現(xiàn)狀和監(jiān)管實際，探索設置風險規(guī)?？煽氐摹鞍踩臻g”，將守法誠信經營的網(wǎng)絡交易領域“四新經濟”經營主體納入其中并實施“沙盒監(jiān)管”。對“入盒”經營主體采取包容審慎監(jiān)管措施，發(fā)揮平臺監(jiān)管、行業(yè)自律作用，在可控范圍之內實施容錯糾錯機制。
10.推行非現(xiàn)場監(jiān)管模式。充分發(fā)揮“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”作用，堅持運用在線監(jiān)控、視頻監(jiān)控等科技手段、人工智能手段，加強對“四新經濟”經營主體數(shù)據(jù)動態(tài)監(jiān)測和風險評估，將“非現(xiàn)場”執(zhí)法作為精準執(zhí)法新手段，讓執(zhí)法人員“帶著問題”去執(zhí)法，進一步規(guī)范涉企檢查，為經營主體營造寬松經營環(huán)境，實現(xiàn)“無事不擾”和高效監(jiān)管的有機統(tǒng)一。
11.探索推行觸發(fā)式監(jiān)管。觸發(fā)式監(jiān)管是指政府部門為新興業(yè)態(tài)提供寬松的發(fā)展環(huán)境，同時設定不可逾越的監(jiān)管底線，一旦經營主體觸碰監(jiān)管底線，即啟動監(jiān)管執(zhí)法。依托信用風險分級管理模式，為“四新經濟”經營主體設置監(jiān)管“紅線”，結合信用風險變化動態(tài)調整監(jiān)管措施。對信用風險低和信用風險一般的“四新經濟”經營主體，在不觸碰監(jiān)管“紅線”的前提下，實施寬松型監(jiān)管，給予充足的發(fā)展空間；對信用風險高或觸發(fā)監(jiān)管“紅線”的經營主體，有針對性地采取嚴格監(jiān)管措施。
12.優(yōu)化“經營異常名錄”管理。“四新”經濟經營主體即時信息公示，凡不涉及前置許可或后置許可事項公示有誤的，或者實際經營場所與登記的住所（經營場所）不一致但能夠聯(lián)系的，暫不列入經營異常名錄，以行政指導方式督促其正確履行公示義務或者辦理變更登記。
13.審慎行使行政裁量權。制定完善行政裁量權基準，推行柔性執(zhí)法“四張清單”。對“四新”經濟企業(yè)立案查處的，堅持處罰與教育相結合原則，按照《行政處罰法》有關規(guī)定，對符合法定不予處罰、從輕或者減輕情形的，依法不予處罰或予以從輕、減輕行政處罰。
（四）構建規(guī)范高效的風險管控體系。
14.嚴控包容審慎執(zhí)法“紅線”。在落實“包容期”管理的同時，設置執(zhí)法“紅線”，對企業(yè)經營中存在嚴重危害國家安全、公共安全、人身健康和生命財產安全的，或者嚴重破壞生態(tài)環(huán)境、擾亂社會管理秩序和市場經濟秩序、嚴重損害群眾利益、消費者合法權益或者其他嚴重違法行為的，堅決依法予以查處。
15.加強信用風險預警。完善對重點行業(yè)、重點領域經營主體的信用監(jiān)管關鍵環(huán)節(jié)，動態(tài)監(jiān)測經營主體信用狀況，及時發(fā)現(xiàn)潛在失信風險，主動向“四新經濟”企業(yè)、上市后備企業(yè)等發(fā)出信用風險預警提示，指導其合理化解風險，最大限度減少失信危害，強化經營主體失信預警機制。
16.強化信用監(jiān)管。加強信用信息歸集公示工作，堅持失信懲戒和守信激勵相結合的原則，通過建立跨部門、跨行業(yè)、跨地區(qū)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒機制，形成“一處失信，處處受限”的良好信用環(huán)境，引導企業(yè)珍惜信用、誠信守法，主動防范法律風險，營造“四新”經濟企業(yè)誠信經營的良好社會氛圍。
三、工作保障
?。ㄒ唬┘訌娊M織領導。各地各部門要深刻認識對“四新”經濟實行包容審慎監(jiān)管工作的重要意義，加強統(tǒng)籌協(xié)調，積極關注經營主體的需求，不斷探索包容審慎監(jiān)管方式，充分發(fā)揮部門監(jiān)管職能，及時溝通協(xié)調，努力提升社會共治水平，確保包容審慎監(jiān)管取得扎扎實實成效。
?。ǘ娀O(jiān)管力度。強化事中事后監(jiān)管，營造法治公平、透明寬松、競爭充分的市場環(huán)境，按照包容審慎原則，緊緊守住監(jiān)管“紅線”。密切關注新經濟模式發(fā)展態(tài)勢，及時給予行政指導，切實增強企業(yè)自律能力。
（三）注重普法教育。在執(zhí)法監(jiān)管工作中，突出批評教育與普法宣傳，要明確指出企業(yè)違法行為的事實、性質、情節(jié)、可能造成的危害后果，針對企業(yè)違法違規(guī)行為涉及的法律法規(guī)規(guī)定，為企業(yè)上一堂普法宣傳課，引導企業(yè)知錯改錯，不斷增強自律意識和合法經營意識。
（四）營造輿論氛圍。對“四新”經濟實行包容審慎監(jiān)管，要把宣傳工作貫穿始終，注重收集“四新”經濟包容審慎監(jiān)管的經驗做法、典型案例和實踐效果，依托各方媒體、采取多種形式，加大經驗總結和宣傳報道，營造濃厚氛圍。
孝感市市場監(jiān)管領域聯(lián)席會議辦公室
2023年8月22日
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