州級(jí)各有關(guān)部門：

　　《大理州數(shù)據(jù)流通交易管理辦法》已經(jīng)州數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組第七次會(huì)議研究同意，州數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審查通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。

　　2023年10月17日

　?。ù思_(kāi)發(fā)布）

大理州數(shù)據(jù)流通交易管理辦法

　　第一章總則

　　第一條 目的意義。為規(guī)范數(shù)據(jù)流通交易，培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》《云南省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》（云政辦規(guī)〔2018〕2號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合大理州實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 適用范圍。在大理州行政區(qū)域內(nèi)開(kāi)展數(shù)據(jù)流通交易及相關(guān)管理活動(dòng)，適用本辦法。

　　第三條名詞解釋。本辦法所稱數(shù)據(jù)流通交易是指以數(shù)據(jù)元件、數(shù)據(jù)產(chǎn)品作為交易標(biāo)的的交易行為。

　　本辦法所稱數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所是指在大理州行政區(qū)域內(nèi)依法批準(zhǔn)設(shè)立，組織開(kāi)展數(shù)據(jù)交易活動(dòng)的交易場(chǎng)所。

　　本辦法所稱第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指提供數(shù)據(jù)集成、數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)、合規(guī)認(rèn)證、安全審計(jì)、數(shù)據(jù)公證、數(shù)據(jù)保險(xiǎn)、數(shù)據(jù)托管、資產(chǎn)評(píng)估、爭(zhēng)議仲裁、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、人才培訓(xùn)等專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第四條 基本原則。數(shù)據(jù)流通交易堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)，場(chǎng)景牽引、釋放價(jià)值，鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容審慎，嚴(yán)守底線、安全發(fā)展的原則，遵守行業(yè)準(zhǔn)則。

　　第二章部門職責(zé)

　　第五條 業(yè)務(wù)指導(dǎo)。州數(shù)據(jù)管理行政主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、調(diào)度大理州數(shù)據(jù)流通交易管理工作，培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)；指導(dǎo)建設(shè)數(shù)據(jù)流通交易平臺(tái)，推進(jìn)數(shù)據(jù)流通交易產(chǎn)業(yè)生態(tài)發(fā)展；鼓勵(lì)和引導(dǎo)市場(chǎng)主體在數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所開(kāi)展數(shù)據(jù)交易。

　　第六條 主要監(jiān)管職責(zé)。州金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所及其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理工作，支持和鼓勵(lì)開(kāi)展數(shù)據(jù)資產(chǎn)融資等創(chuàng)新型金融服務(wù)，會(huì)同行業(yè)管理部門共同維護(hù)行業(yè)秩序。

　　第七條協(xié)同監(jiān)管職責(zé)。州網(wǎng)信、發(fā)改、公安、市監(jiān)、機(jī)要和保密、信息通信建設(shè)管理等有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)依照國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)，開(kāi)展數(shù)據(jù)流通交易市場(chǎng)秩序、安全保護(hù)和監(jiān)督管理等工作，落實(shí)國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全審查等制度，建立健全數(shù)據(jù)安全保護(hù)體系。

　　第三章交易場(chǎng)所

　　第八條 設(shè)立、變更和終止要求。在大理州設(shè)立數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所，原則上應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，設(shè)立、變更和終止要求滿足《中華人民共和國(guó)公司法》《云南省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。

　　第九條 經(jīng)營(yíng)原則。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，遵循公開(kāi)、公平、公正、安全原則，自覺(jué)接受監(jiān)管，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)，以服務(wù)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化配置為宗旨，科學(xué)設(shè)計(jì)自身業(yè)務(wù)模式。

　　第十條 經(jīng)營(yíng)范圍。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照市場(chǎng)監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保證數(shù)據(jù)交易活動(dòng)的正常進(jìn)行，為交易主體提供以下服務(wù)：

　?。ㄒ唬┙灰讏?chǎng)所、交易技術(shù)平臺(tái)等數(shù)據(jù)交易基礎(chǔ)設(shè)施；

　?。ǘ┙灰讟?biāo)的入場(chǎng)登記、掛牌、交易簽約、資金結(jié)算、出具交易憑證、披露交易信息等服務(wù)；

　?。ㄈ?shù)據(jù)交易糾紛調(diào)解等協(xié)調(diào)服務(wù)；

　　（四）其他與數(shù)據(jù)交易活動(dòng)相關(guān)的綜合配套服務(wù)。

　　第十一條決策監(jiān)督機(jī)制。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，保持內(nèi)部治理的有效性。指定一名高級(jí)管理人員作為合規(guī)負(fù)責(zé)人，承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，對(duì)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所依法合規(guī)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。

　　第十二條財(cái)務(wù)制度。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。

　　第十三條信息系統(tǒng)建設(shè)。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)開(kāi)展及監(jiān)管要求，具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)資料的安全，各種數(shù)據(jù)資料的保存期限不得少于20年。

　　交易信息系統(tǒng)應(yīng)為州金融監(jiān)管部門和州數(shù)據(jù)管理行政主管部門提供遠(yuǎn)程接入，依法、及時(shí)為其提供數(shù)據(jù)信息。

　　第十四條 信息報(bào)送。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，定期向州金融監(jiān)管部門和相關(guān)部門報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于數(shù)據(jù)交易情況統(tǒng)計(jì)分析等。

　　第十五條 重大事項(xiàng)報(bào)告。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所遇有下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向州金融監(jiān)管部門報(bào)告，并抄送州數(shù)據(jù)管理行政主管部門：

　?。ㄒ唬?shù)據(jù)交易場(chǎng)所或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)，被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

　?。ǘ?shù)據(jù)交易場(chǎng)所重大財(cái)務(wù)支出和財(cái)務(wù)決策可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

　?。ㄈ┥婕罢计鋬糍Y產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；

　　（四）對(duì)社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響；

　　（五）數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所股東更名或發(fā)生重大變動(dòng)；

　?。┢渌卮笫马?xiàng)。

　　第十六條 臨時(shí)報(bào)告。州金融監(jiān)管部門可以根據(jù)工作需要，要求數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所就重大數(shù)據(jù)交易項(xiàng)目、數(shù)據(jù)交易異常情況、嚴(yán)重?cái)?shù)據(jù)安全事故、受到有關(guān)部門處罰等事項(xiàng)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的措施等。

　　數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所提交的信息和資料，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第十七條 交易規(guī)則。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法制定數(shù)據(jù)交易活動(dòng)相關(guān)規(guī)則。

　　交易規(guī)則主要包括：參與方的基本要求；交易標(biāo)的和交易期限；交易方式和流程；風(fēng)險(xiǎn)控制；資金結(jié)算規(guī)則；數(shù)據(jù)交付規(guī)則；爭(zhēng)議處理解決機(jī)制；交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則；其他異常處理、差錯(cuò)處理機(jī)制等事項(xiàng)。

　　第十八條 過(guò)程可溯。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈、隱私計(jì)算、智能合約等數(shù)字技術(shù)應(yīng)用，建立健全全數(shù)字化交易平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)掛牌、登記、詢價(jià)、交易撮合、簽約、結(jié)算、交付以及交易管理、專業(yè)服務(wù)等的全過(guò)程數(shù)字化，保障數(shù)據(jù)交易全時(shí)掛牌、全域交易、全程可溯。

　　第十九條協(xié)議服務(wù)。進(jìn)入數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的數(shù)據(jù)交易主體可以自主選擇數(shù)據(jù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，并與其就服務(wù)內(nèi)容、方式、費(fèi)用等簽訂協(xié)議。

　　數(shù)據(jù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范透明、安全可控、可追溯的數(shù)據(jù)交易服務(wù)環(huán)境，制定交易服務(wù)流程、內(nèi)部管理制度，并采取數(shù)據(jù)元件等有效措施保護(hù)數(shù)據(jù)安全，保護(hù)個(gè)人隱私、個(gè)人信息、商業(yè)秘密、保密商務(wù)信息。

　　第二十條 資金結(jié)算。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)實(shí)行交易資金第三方結(jié)算制度，由交易資金的開(kāi)戶銀行或非銀行支付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易資金的結(jié)算，按客戶實(shí)行分賬管理，確保資金結(jié)算與數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的交易指令要求相符。

　　數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式等事項(xiàng)，以監(jiān)督協(xié)議的形式作出約定，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所不得借用銀行信用進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和宣傳。

　　第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，并報(bào)州州金融監(jiān)管部門備案。

　　第二十二條糾紛解決。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)交易爭(zhēng)議處理解決機(jī)制。交易主體發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，可以向數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所申請(qǐng)調(diào)解，也可以依法申請(qǐng)仲裁或者提起訴訟。

　　第二十三條 信息披露。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立信息公開(kāi)披露制度。信息披露內(nèi)容包括：公司設(shè)立及高級(jí)管理人員信息，交易規(guī)則、資金管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等主要制度，交易品種，經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的重大突發(fā)事件，公司關(guān)閉、客戶服務(wù)及投訴處理渠道等。

　　披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第二十四條禁止行為。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)不得從事下列活動(dòng)：

　?。ㄒ唬┪唇?jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開(kāi)展交易活動(dòng)；

　?。ǘ┡c客戶進(jìn)行對(duì)賭；

　　（三）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件；

　?。ㄋ模┡灿每蛻艚灰踪Y金；

　　（五）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的交易；

　?。┨峁鞑ヌ摷倩蛘哒`導(dǎo)客戶的信息；

　?。ㄆ撸├媒灰总浖M(jìn)行后臺(tái)操縱；

　?。ò耍┌l(fā)布對(duì)交易品種價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；

　?。ň牛┥米詫?duì)外開(kāi)展合作經(jīng)營(yíng)或?qū)⒔?jīng)營(yíng)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)包；

　?。ㄊ┢渌`背客戶真實(shí)意思表示或與客戶利益相沖突的行為。

　　數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方提供融資或者融資擔(dān)保。

　　數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的相關(guān)工作人員、股東、實(shí)際控制人不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何方式從數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的掛牌項(xiàng)目所涉及的公司、服務(wù)機(jī)構(gòu)和交易主體獲取非法利益。

　　數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時(shí)，遇到與本人或者其近親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　第四章交易標(biāo)的

　　第二十五條交易標(biāo)的。交易標(biāo)的主要包括數(shù)據(jù)元件和數(shù)據(jù)產(chǎn)品。

　　數(shù)據(jù)元件是指對(duì)數(shù)據(jù)脫敏處理后，根據(jù)需要由若干相關(guān)字段形成的數(shù)據(jù)集或由數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)字段通過(guò)建模形成的數(shù)據(jù)特征。

　　數(shù)據(jù)產(chǎn)品是指利用數(shù)據(jù)元件分析研究、加工處理所形成的能發(fā)揮數(shù)據(jù)要素價(jià)值的產(chǎn)品。

　　第二十六條 元件交易。鼓勵(lì)、支持通過(guò)開(kāi)發(fā)、撮合、承銷的方式依法推動(dòng)數(shù)據(jù)元件、數(shù)據(jù)產(chǎn)品依法參與流通交易。

　　公共數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)依法授權(quán)許可、清洗加工等環(huán)節(jié)，開(kāi)發(fā)為數(shù)據(jù)元件后，方可進(jìn)行交易。

　　數(shù)據(jù)產(chǎn)品遵循交易標(biāo)的合規(guī)性審查和安全評(píng)估要求，經(jīng)第三方數(shù)據(jù)服務(wù)中介的審核評(píng)估后參與交易。

　　第二十七條不可交易范圍。數(shù)據(jù)交易標(biāo)的涉及下列情形之一的，不得進(jìn)行交易：

　?。ㄒ唬┐嬖跈?quán)屬糾紛或違規(guī)采集數(shù)據(jù)加工形成的；

　　（二）涉及國(guó)家秘密的、未經(jīng)合法權(quán)利人明確同意的,或者涉及商業(yè)秘密的;

　?。ㄈ┪唇?jīng)自然人或者其監(jiān)護(hù)人同意,涉及其個(gè)人信息的數(shù)據(jù),包括自然人姓名、出生日期、身份證件號(hào)碼、生物識(shí)別信息、住址、電話號(hào)碼、電子郵箱、健康信息、行蹤信息等;

　?。ㄋ模┓伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章規(guī)定或者合法約定其他禁止交易的；

　　（五）法律法規(guī)規(guī)章等明確規(guī)定禁止交易的。

　　第二十八條 交付方式。交易標(biāo)的的交付方式包括但不限于數(shù)據(jù)包方式、API接口方式、數(shù)據(jù)服務(wù)交付等。

　　第二十九條分類分級(jí)。建立數(shù)據(jù)元件分級(jí)分類規(guī)則，并制定相應(yīng)的數(shù)據(jù)元件安全保護(hù)規(guī)則，監(jiān)督交易主體履行數(shù)據(jù)元件安全保護(hù)義務(wù)。

　　第三十條 清單管理。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)元件交易負(fù)面清單及謹(jǐn)慎清單制度，買賣雙方不得就列入負(fù)面清單的數(shù)據(jù)元件進(jìn)行交易；達(dá)到充分保護(hù)的條件下，可以對(duì)列入謹(jǐn)慎清單的數(shù)據(jù)元件進(jìn)行交易。

　　第五章交易主體

　　第三十一條 數(shù)據(jù)賣方。數(shù)據(jù)賣方是在大理州數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所上架交易標(biāo)的的交易主體，必須確保數(shù)據(jù)來(lái)源安全性、服務(wù)合規(guī)性。數(shù)據(jù)賣方向數(shù)據(jù)買方交付數(shù)據(jù)交易標(biāo)的，并獲得相應(yīng)對(duì)價(jià)。

　　法律法規(guī)規(guī)章對(duì)特定數(shù)據(jù)交易存在特殊資質(zhì)要求的，從其規(guī)定。

　　第三十二條數(shù)據(jù)買方。數(shù)據(jù)買方是通過(guò)大理州數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所受讓交易標(biāo)的的主體，遵守合法性、專用性、誠(chéng)實(shí)信用、不可轉(zhuǎn)讓等原則參與交易，接受交易場(chǎng)所安全監(jiān)督，遵守與賣方約定，對(duì)所購(gòu)交易標(biāo)的提供充分的安全保護(hù)。

　　法律法規(guī)規(guī)章對(duì)特定數(shù)據(jù)交易存在特殊資質(zhì)要求的，從其規(guī)定。

　　第三十三條第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為在中華人民共和國(guó)境內(nèi)（不含港澳臺(tái)）依法成立并合法存續(xù)的法人或非法人組織，經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)包含其向交易場(chǎng)所登記的申報(bào)服務(wù)領(lǐng)域和項(xiàng)目。

　　第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)所提供服務(wù)涉及數(shù)據(jù)處理的，應(yīng)當(dāng)確保計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)不得低于所處理數(shù)據(jù)的安全等級(jí)。

　　第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展數(shù)字資產(chǎn)評(píng)估、專業(yè)審計(jì)、法律服務(wù)等需具備特定執(zhí)業(yè)資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的行業(yè)執(zhí)業(yè)要求規(guī)定。

　　第六章安全合規(guī)

　　第三十四條 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。數(shù)據(jù)標(biāo)的交付前，數(shù)據(jù)賣方應(yīng)按照國(guó)家、行業(yè)規(guī)定或交易場(chǎng)所制定的重要交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行初步評(píng)估。若評(píng)估交易標(biāo)的使用的原始數(shù)據(jù)屬于重要數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)自行或委托第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具重要數(shù)據(jù)交易安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并提交數(shù)據(jù)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)交易監(jiān)督審查。法律法規(guī)規(guī)章或者文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)主管機(jī)關(guān)履行交易批準(zhǔn)程序的，從其規(guī)定。

　　重要數(shù)據(jù)交易安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)包含數(shù)據(jù)流通范圍、影響程度、潛在風(fēng)險(xiǎn)、使用場(chǎng)景、用途用量以及數(shù)據(jù)分類分級(jí)授權(quán)、管控措施等內(nèi)容。

　　第三十五條 個(gè)人信息評(píng)估。交易標(biāo)的使用的原始數(shù)據(jù)涉及個(gè)人信息數(shù)據(jù)的，賣方應(yīng)獲得個(gè)人授權(quán)且充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并出具個(gè)人信息交易評(píng)估報(bào)告，提交數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所進(jìn)行數(shù)據(jù)交易監(jiān)督審查。

　　第三十六條 依從原則。法律法規(guī)規(guī)章等對(duì)交易標(biāo)的不同級(jí)別、類別及數(shù)量等有其他特別要求的，從其規(guī)定。

　　第三十七條 關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)特別要求。數(shù)據(jù)賣方為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者，交易前應(yīng)對(duì)交易標(biāo)的安全性開(kāi)展評(píng)估，明確影響或者可能影響國(guó)家安全的，應(yīng)按規(guī)定向網(wǎng)絡(luò)安全審查部門申報(bào)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全審查。

　　數(shù)據(jù)買方為關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采購(gòu)安全可信的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定與數(shù)據(jù)賣方簽訂安全保密協(xié)議、網(wǎng)絡(luò)安全審查配合承諾，明確數(shù)據(jù)賣方的數(shù)據(jù)支持和安全保密義務(wù)與責(zé)任，并對(duì)義務(wù)與責(zé)任履行情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　第七章監(jiān)督管理

　　第三十八條 合規(guī)交易。鼓勵(lì)加強(qiáng)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)體系建設(shè)和監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊黑市交易，取締數(shù)據(jù)流通非法產(chǎn)業(yè)。

　　第三十九條監(jiān)管評(píng)價(jià)。州金融監(jiān)管部門依法對(duì)本市數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所履行監(jiān)管職責(zé)，定期對(duì)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)施分類監(jiān)管，并將評(píng)價(jià)結(jié)果納入數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的考核指標(biāo)。

　　第四十條金融監(jiān)管。州金融監(jiān)管部門可以根據(jù)實(shí)際情況，在依法調(diào)查或者檢查時(shí)，有權(quán)查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對(duì)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所有關(guān)人員進(jìn)行約見(jiàn)談話、詢問(wèn)，要求提供與數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)有關(guān)的資料和信息，不得非法或者未經(jīng)相關(guān)人同意私自泄露相關(guān)信息。必要時(shí)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、向其合作機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報(bào)情況等措施。

　　數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)配合州金融監(jiān)管部門依法采取監(jiān)管措施，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第四十一條安全審計(jì)。數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所存在下列情形之一的，州金融監(jiān)管部門可以委托具備相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)書：

　?。ㄒ唬?shù)據(jù)交易場(chǎng)所的報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；

　?。ǘ┻`反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和資金安全存管監(jiān)控或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定的；

　?。ㄈ┻`反有關(guān)規(guī)定，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；

　　（四）州金融監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。

　　第四十二條約談?wù)?。州相關(guān)部門在履行數(shù)據(jù)安全監(jiān)管職責(zé)中，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)處理活動(dòng)存在較大安全風(fēng)險(xiǎn)的，可以按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)τ嘘P(guān)組織、個(gè)人進(jìn)行約談，并要求有關(guān)組織、個(gè)人采取措施進(jìn)行整改，消除隱患。

　　第八章附則

　　第四十三條 其他要求。法律法規(guī)規(guī)章和國(guó)家政策對(duì)數(shù)據(jù)流通交易管理有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第四十四條解釋權(quán)歸屬。本辦法由州數(shù)據(jù)管理行政主管部門負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十五條 生效日期。本辦法自2023年11月1日起施行，有效期至2028年10月31日。