各有關(guān)單位：
為推動(dòng)《中共黑龍江省委辦公廳 黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<新時(shí)代龍江創(chuàng)新發(fā)展60條>的通知》落實(shí)，鼓勵(lì)科研人員積極探索、勇于創(chuàng)新，營(yíng)造“創(chuàng)新得支持，失誤能寬容”的社會(huì)氛圍，我廳起草制定了《黑龍江省科技創(chuàng)新容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法（試行）》?，F(xiàn)面向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)建議，請(qǐng)于12月7日17:00前將意見(jiàn)建議反饋我廳。
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黑龍江省科學(xué)技術(shù)廳
2023年11月28日
黑龍江省科技創(chuàng)新容錯(cuò)糾錯(cuò)實(shí)施辦法
（試行）
第一章 總則
第一條 為推動(dòng)《中共黑龍江省委辦公廳 黑龍江省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<新時(shí)代龍江創(chuàng)新發(fā)展60條>的通知》落實(shí)，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)黨中央和省委、省政府關(guān)于營(yíng)造良好科技創(chuàng)新環(huán)境的總體要求，進(jìn)一步加快創(chuàng)新型龍江建設(shè)，鼓勵(lì)科研人員積極探索、勇于創(chuàng)新，營(yíng)造“創(chuàng)新得支持，失誤能寬容”的社會(huì)氛圍，結(jié)合我省科技創(chuàng)新工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條 基本原則：
——尊重規(guī)律，鼓勵(lì)創(chuàng)新。充分尊重科技創(chuàng)新規(guī)律及市場(chǎng)規(guī)律，遵循科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，重視科研試錯(cuò)探索的價(jià)值，支持和保護(hù)科研人員創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性，消除對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的顧慮，激勵(lì)廣大科研人員干事創(chuàng)業(yè)，擔(dān)當(dāng)作為。
——實(shí)事求是，區(qū)別對(duì)待。堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，嚴(yán)格按照“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”，對(duì)勇于探索、先行先試、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)的失誤錯(cuò)誤，未達(dá)到預(yù)期的行為與弄虛作假、明知故犯、謀取私利等違法違紀(jì)行為區(qū)分開(kāi)來(lái)，劃清失誤與失職、敢為與亂為、負(fù)責(zé)與懈怠、為公與徇私的界限。
——依法依紀(jì)，容糾并舉。注重建章立制防錯(cuò)糾錯(cuò)，構(gòu)建科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和糾錯(cuò)機(jī)制，動(dòng)態(tài)監(jiān)管科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施情況并實(shí)時(shí)預(yù)警提醒，明確法律法規(guī)主體責(zé)任，對(duì)存在弄虛作假的責(zé)任主體依法依規(guī)追責(zé)，確保容錯(cuò)免責(zé)在科研誠(chéng)信紅線、法律法規(guī)底線內(nèi)進(jìn)行。
第二章 適用情形
第三條 容錯(cuò)免責(zé)的適用主體及范圍：對(duì)使用我省科技財(cái)政資金開(kāi)展各類科技創(chuàng)新活動(dòng)的單位和人員適用。在科技創(chuàng)新改革過(guò)程出現(xiàn)的失誤錯(cuò)誤，在使用省財(cái)政資金開(kāi)展高風(fēng)險(xiǎn)科研活動(dòng)、成果轉(zhuǎn)化以及創(chuàng)業(yè)投資等科技創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中出現(xiàn)失敗或未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，作出容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定的，適用本辦法。其他使用國(guó)有資金開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)的單位和人員可參照本辦法執(zhí)行。
第四條 科學(xué)把握容錯(cuò)情形，符合下列基本條件的，經(jīng)認(rèn)定可以給予容錯(cuò)：
?。ㄒ唬┓蠎?zhàn)略決策方向?？磫?wèn)題性質(zhì)與后果影響，是探索創(chuàng)新中的失誤錯(cuò)誤，還是有令不行、有禁不止、違法違紀(jì)。在貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府決策部署中狠抓落實(shí)、創(chuàng)造性開(kāi)展科技工作，因大膽履職，非因主觀故意、失職瀆職出現(xiàn)錯(cuò)誤，沒(méi)有造成重大事故、重大損失和惡劣影響的。
?。ǘ┓峡茖W(xué)決策程序?？闯绦蚍椒?，是嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)定，還是個(gè)人專斷、隱報(bào)瞞報(bào)。經(jīng)過(guò)充分論證，嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度等民主決策，嚴(yán)格遵守請(qǐng)示報(bào)告制度，沒(méi)有超越權(quán)限擅自作出決策或個(gè)人決定，不存在亂作為、隱瞞不報(bào)、謊報(bào)或者拖延報(bào)告以及違反相關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程的。
?。ㄈ](méi)有謀求私利?？粗饔^動(dòng)機(jī)，是出于公心還是謀取私利。一心為公推動(dòng)科技創(chuàng)新工作，沒(méi)有打著改革的旗號(hào)假公濟(jì)私，為個(gè)人或其他組織謀取不當(dāng)利益；沒(méi)有與其他組織或個(gè)人惡意串通，損害國(guó)家利益、公共利益和他人不正當(dāng)利益。
?。ㄋ模┲鲃?dòng)擔(dān)當(dāng)作為?？刺幹眯袨?，是主動(dòng)止損還是消極應(yīng)對(duì)。在推動(dòng)科技項(xiàng)目與重點(diǎn)工作中履職盡責(zé)、攻堅(jiān)克難，出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤的；在化解矛盾糾紛、解決歷史遺留問(wèn)題中主動(dòng)擔(dān)責(zé)、積極作為，出現(xiàn)失誤錯(cuò)誤的。
?。ㄎ澹?shí)施自主創(chuàng)新?？纯陀^條件，因不可抗拒力還是主觀故意。科技創(chuàng)新活動(dòng)中，積極探索使用新機(jī)制、新方法、新技術(shù)、新模式，因在全國(guó)無(wú)先例可循或政策界限不明確而發(fā)生偏差的；企業(yè)通過(guò)持續(xù)研發(fā)投入開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化，項(xiàng)目投入大、投資周期長(zhǎng)，因市場(chǎng)變化等因素未實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益的；推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在新領(lǐng)域積極探索技術(shù)創(chuàng)新，沒(méi)有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的。
（六）符合投資方向和要求。根據(jù)中央、省、市關(guān)于政府投資基金的精神和管理辦法，推動(dòng)基金高質(zhì)量發(fā)展；基金績(jī)效按照整個(gè)生命周期予以評(píng)定，單個(gè)子基金或所投項(xiàng)目造成投資虧損的；對(duì)于投資本金未全部回收，但科技成果轉(zhuǎn)化效果明顯、產(chǎn)業(yè)化水平提升的。
?。ㄆ撸┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他情形。
第五條 符合以上條件，經(jīng)認(rèn)定可以免除相關(guān)責(zé)任或根據(jù)實(shí)際情況從輕、減輕處理的主要情形如下：
?。ㄒ唬?duì)在科技體制改革和科技創(chuàng)新活動(dòng)中出現(xiàn)的一些偏差失誤，在沒(méi)有違反黨的紀(jì)律和國(guó)家法律法規(guī)，符合黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府決策部署精神的前提下，能夠及時(shí)糾錯(cuò)改正的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，免除相關(guān)責(zé)任。
?。ǘ?duì)探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高的科技項(xiàng)目，原始記錄及相關(guān)材料證明承擔(dān)項(xiàng)目的組織和科研人員已履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成的，經(jīng)第三方評(píng)議和科技行政管理部門(mén)批準(zhǔn)，可予以結(jié)題，不納入科研失信管理。
?。ㄈ?duì)風(fēng)險(xiǎn)性較高的重點(diǎn)自然基金、重點(diǎn)研發(fā)及重大科技成果轉(zhuǎn)化等科技計(jì)劃項(xiàng)目等進(jìn)行經(jīng)費(fèi)資助或風(fēng)險(xiǎn)投資，符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序，但資助項(xiàng)目未達(dá)到預(yù)期效果，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和部門(mén)在勤勉盡責(zé)、沒(méi)有獲取非法利益的前提下，免除決策責(zé)任。
?。ㄋ模?duì)科技創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資，基金投資運(yùn)作符合相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)規(guī)律，符合規(guī)定的條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序，但未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差失誤，給予免責(zé)或從輕、減輕定責(zé)，對(duì)管理公司管理人員和投委會(huì)人員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核不作負(fù)向評(píng)價(jià)，督促管理人員及時(shí)整改和糾錯(cuò)糾偏。
?。ㄎ澹┱O(shè)立的高等院校、科研機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資過(guò)程中，通過(guò)協(xié)議、掛牌交易、拍賣等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格的，單位負(fù)責(zé)人已按照本單位科技成果轉(zhuǎn)化管理規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)且沒(méi)有獲取不當(dāng)利益的，不承擔(dān)因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。
（六）因不可抗拒因素致使項(xiàng)目不能繼續(xù)或不能完成研究開(kāi)發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的。
?。ㄆ撸┮虿豢深A(yù)見(jiàn)因素，項(xiàng)目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開(kāi)，致使本研究開(kāi)發(fā)工作成為不必要的。
?。ò耍┮虿豢深A(yù)見(jiàn)因素，項(xiàng)目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場(chǎng)變化導(dǎo)致研發(fā)成果進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化沒(méi)有意義的。
?。ň牛┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他情形。
第三章 認(rèn)定程序
第六條 問(wèn)責(zé)調(diào)查決定機(jī)關(guān)在啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序的同時(shí)，一并開(kāi)展容錯(cuò)免責(zé)工作調(diào)查核查，按照下列程序辦理：
?。ㄒ?提出申請(qǐng)：科研人員或單位、科技型企業(yè)與資金管理機(jī)構(gòu)在科技行政管理部門(mén)啟動(dòng)追責(zé)程序后20個(gè)工作日內(nèi)，或項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，認(rèn)為符合容錯(cuò)免責(zé)適用情形的，可向發(fā)布政策責(zé)任單位、下達(dá)科技項(xiàng)目的省、市、縣科技行政管理部門(mén)提出書(shū)面申請(qǐng)并提交相關(guān)材料，包括容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)、情況說(shuō)明及佐證材料、經(jīng)費(fèi)審計(jì)報(bào)告、實(shí)施績(jī)效資料等。
?。ǘ┥暾?qǐng)受理：收到容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)后，相關(guān)科技行政管理部門(mén)組織專人對(duì)申請(qǐng)是否符合容錯(cuò)免責(zé)情形進(jìn)行研判，于7個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)單位或申請(qǐng)人反饋受理意見(jiàn)。對(duì)不予受理的，說(shuō)明原因。問(wèn)責(zé)機(jī)關(guān)在啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序前和責(zé)任追究調(diào)查過(guò)程中，認(rèn)為符合條件的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)啟動(dòng)容錯(cuò)免責(zé)程序。
?。ㄈ┱{(diào)查核實(shí)：各級(jí)科技行政管理部門(mén)受理申請(qǐng)后，對(duì)照容錯(cuò)免責(zé)適用情形，組織有關(guān)部門(mén)、單位及時(shí)開(kāi)展調(diào)查核實(shí)情況，收集相關(guān)證據(jù)材料并進(jìn)行研判，充分聽(tīng)取有關(guān)單位或個(gè)人的申辯意見(jiàn)，必要時(shí)組織專家組進(jìn)行評(píng)估研判。一般容錯(cuò)申請(qǐng)從受理之日起14個(gè)工作日內(nèi)作出決定，情況復(fù)雜的，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)14個(gè)工作日。調(diào)查核實(shí)過(guò)程中需要進(jìn)行評(píng)估和聽(tīng)證等時(shí)間不包含在作出決定的時(shí)限內(nèi)。
?。ㄋ模徍苏J(rèn)定：根據(jù)調(diào)查核實(shí)及專家評(píng)估情況，在與財(cái)政、審計(jì)等相關(guān)部門(mén)充分溝通協(xié)調(diào)后，相關(guān)科技行政管理部門(mén)對(duì)容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)進(jìn)行集體審議，作出是否容錯(cuò)免責(zé)的決策認(rèn)定。
?。ㄎ澹┓答仛w檔：各級(jí)科技行政管理部門(mén)應(yīng)在作出決定的10個(gè)工作日內(nèi)將容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定結(jié)果反饋給申請(qǐng)單位或個(gè)人，對(duì)相關(guān)資料統(tǒng)一歸檔，涉及省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的，在省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)中作標(biāo)注。對(duì)不予認(rèn)定的，應(yīng)說(shuō)明理由。
第四章 糾錯(cuò)機(jī)制
第七條 強(qiáng)化對(duì)科技創(chuàng)新政策落實(shí)的督促指導(dǎo)，進(jìn)一步推動(dòng)黨中央對(duì)科技創(chuàng)新的重大決策部署在我省落實(shí)落地。聚焦黨中央國(guó)務(wù)院和省委、省政府對(duì)科技創(chuàng)新相關(guān)政策落實(shí)的督促指導(dǎo)，解決體制機(jī)制及政策創(chuàng)新方面問(wèn)題。對(duì)科技創(chuàng)新政策執(zhí)行情況進(jìn)行定期督導(dǎo)檢查，對(duì)不落實(shí)、不執(zhí)行科技創(chuàng)新政策的單位和個(gè)人及時(shí)提醒并限期整改，對(duì)未及時(shí)改正或整改效果不明顯的，給予嚴(yán)肅處理。
第八條 加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施及經(jīng)費(fèi)管理的全過(guò)程監(jiān)管，嚴(yán)格落實(shí)重大事項(xiàng)調(diào)整變更報(bào)備、中期檢查、績(jī)效評(píng)估等制度，推行科技計(jì)劃項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)“里程碑”式管理，加快科技計(jì)劃項(xiàng)目智能監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)，及時(shí)了解項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)展情況和績(jī)效目標(biāo)任務(wù)完成程度。采取隨機(jī)抽查等方式，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)完成、經(jīng)費(fèi)管理使用等進(jìn)行監(jiān)督檢查，及早發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題并督促其限期整改，對(duì)未及時(shí)改正或整改效果不明顯的，給予嚴(yán)肅處理。
第九條 糾錯(cuò)具體程序：
?。ㄒ唬﹩?dòng)糾錯(cuò)。按照規(guī)定對(duì)相關(guān)單位或個(gè)人作出容錯(cuò)認(rèn)定時(shí)，一并作出啟動(dòng)糾錯(cuò)程序的決定。
?。ǘ┌l(fā)送通知。啟動(dòng)糾錯(cuò)程序后7個(gè)工作日內(nèi)，向糾錯(cuò)對(duì)象發(fā)送糾錯(cuò)通知書(shū)，說(shuō)明糾錯(cuò)事由，提出糾錯(cuò)要求。
（三）談話問(wèn)詢。發(fā)送糾錯(cuò)通知書(shū)后10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)糾錯(cuò)對(duì)象進(jìn)行談話問(wèn)詢，聽(tīng)取陳述意見(jiàn)。
?。ㄋ模┒酱僬?。采取適當(dāng)方式跟蹤了解糾錯(cuò)對(duì)象的整改情況，督促其限期整改。對(duì)未及時(shí)改正或整改效果不明顯的，致使后果加重或同一錯(cuò)誤再次發(fā)生的，給予嚴(yán)肅處理。
?。ㄎ澹┩晟浦贫取Ｔ诙酱僬牡耐瑫r(shí)，指導(dǎo)相關(guān)單位和人員認(rèn)真分析原因，汲取教訓(xùn)，落實(shí)長(zhǎng)效舉措，有效防范類似問(wèn)題發(fā)生。
第五章 結(jié)果應(yīng)用
第十條 被認(rèn)定為容錯(cuò)免責(zé)的單位和個(gè)人，不予追究科研失敗責(zé)任，不影響相關(guān)評(píng)價(jià)與考核，不影響再次申請(qǐng)財(cái)政資金支持的科技項(xiàng)目，不納入科研信用不良記錄。在個(gè)人年度考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)和干部提拔任用、職級(jí)職稱晉升時(shí)不作負(fù)面評(píng)價(jià)。
容錯(cuò)免責(zé)的科技計(jì)劃項(xiàng)目，財(cái)政結(jié)余經(jīng)費(fèi)退回財(cái)政，企業(yè)出資方資金依合同約定辦理。
第十一條 經(jīng)認(rèn)定為容錯(cuò)免責(zé)的單位或人員，需對(duì)失敗原因進(jìn)行深入分析，總結(jié)失敗經(jīng)驗(yàn)，形成書(shū)面報(bào)告提交當(dāng)?shù)乜萍夹姓芾聿块T(mén)。各市科技行政管理部門(mén)整理后于每年12月底集中報(bào)送省科技廳存檔。省科技廳結(jié)合科技報(bào)告制度等相關(guān)規(guī)定，科學(xué)評(píng)估失敗科技活動(dòng)的科學(xué)價(jià)值，為后續(xù)科學(xué)研究和科技管理工作提供借鑒。
第十二條為規(guī)避連續(xù)出現(xiàn)免責(zé)容錯(cuò)問(wèn)題，單位與個(gè)人原則上只認(rèn)定一次；科技專項(xiàng)資金年度績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，將容錯(cuò)免責(zé)事項(xiàng)數(shù)量、目標(biāo)偏離程度等因素，作為相應(yīng)科技專項(xiàng)資金總額、項(xiàng)目支持?jǐn)?shù)量與支持標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整的重要依據(jù)。
第六章 組織保障
第十三條 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省科技廳商請(qǐng)省紀(jì)委監(jiān)委、省審計(jì)廳、省財(cái)政廳定期或不定期研討全省科技創(chuàng)新容錯(cuò)糾錯(cuò)免責(zé)工作，及時(shí)通報(bào)溝通科技創(chuàng)新容錯(cuò)糾錯(cuò)中遇到的情況、問(wèn)題和解決方案。各級(jí)科技行政管理部門(mén)要擔(dān)負(fù)起容錯(cuò)糾錯(cuò)的主體責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新容錯(cuò)糾錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮政策的激勵(lì)引導(dǎo)和保障支持作用，細(xì)化措施，扎實(shí)推進(jìn)，建立健全寬容失敗和全過(guò)程管理相結(jié)合的工作機(jī)制。
第十四條 強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。建立完善分層分級(jí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制?？萍加?jì)劃承擔(dān)單位要履行主體責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)本單位科研人員容錯(cuò)免責(zé)申請(qǐng)的審核把關(guān)，強(qiáng)化過(guò)程管理和風(fēng)險(xiǎn)防范。各級(jí)科技行政管理部門(mén)要深化“放管服”改革，敢于為科研人員的探索失敗擔(dān)當(dāng)責(zé)任，切實(shí)推進(jìn)容錯(cuò)免責(zé)政策措施落實(shí)落地，形成寬容失敗、鼓勵(lì)創(chuàng)新的長(zhǎng)效機(jī)制。
第十五條 健全誠(chéng)信體系。加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，動(dòng)態(tài)更新科研失信行為記錄庫(kù)，健全科研誠(chéng)信獎(jiǎng)懲機(jī)制，嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的行為，保障科技創(chuàng)新容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制有效運(yùn)行。對(duì)有關(guān)單位、個(gè)人惡意申請(qǐng)容錯(cuò)免責(zé)、弄虛作假等行為記入科研失信行為記錄庫(kù)，定期或不定期向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)布。
第十六條 營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境。采用多元方式加大科技創(chuàng)新政策宣傳和解讀，加強(qiáng)寬容失敗、鼓勵(lì)創(chuàng)新政策的宣講和正面引導(dǎo)，大力宣傳改革創(chuàng)新、擔(dān)當(dāng)作為的先進(jìn)人物和事跡，引導(dǎo)科研人員弘揚(yáng)科學(xué)家精神、奉獻(xiàn)精神，樹(shù)立追求真理、勇攀高峰的學(xué)術(shù)品格，大膽探索、挑戰(zhàn)未知，爭(zhēng)做創(chuàng)新型龍江建設(shè)的奉獻(xiàn)者。
第七章 附則
第十七條 本辦法由黑龍江省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。
第十八條 本辦法自2023年12月15日施行，有效期至2026年12月15日。
