各區(qū)（縣、市）局、功能區(qū)分局，市局各處室、直屬單位：

　　《寧波市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定》已經(jīng)市局局長辦公會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　寧波市市場監(jiān)督管理局

　　2023年12月8日

　　（此件公開發(fā)布）

　　寧波市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定

　　第一章　總則

　　第一條　為規(guī)范全市市場監(jiān)管領(lǐng)域行政處罰裁量權(quán)行使，健全行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，確保行政處罰公平公正，營造良好營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《浙江省行政處罰裁量基準(zhǔn)辦法》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》《浙江省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本規(guī)定。

　　第二條　全市市場監(jiān)管部門（包括派出機(jī)構(gòu)）行使行政處罰裁量權(quán)，適用本規(guī)定。

　　第三條　本規(guī)定所稱行政處罰裁量權(quán)，是指實施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。

　　第四條　行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循合法原則、公平公正原則、過罰相當(dāng)原則、處罰與教育相結(jié)合原則和程序正當(dāng)原則。

　　第五條　行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素，全面考慮以下情況：

　　（一）當(dāng)事人是否有主觀過錯；

　?。ǘ┻`法行為持續(xù)時間；

　?。ㄈ┻`法行為涉案范圍；

　?。ㄋ模┥姘肛斘飻?shù)量、價值或者違法所得；

　?。ㄎ澹┥姘府a(chǎn)品風(fēng)險性；

　?。┊?dāng)事人違法次數(shù)；

　　（七）違法行為危害后果、社會影響程度；

　?。ò耍┊?dāng)事人改正違法行為的情況；

　?。ň牛┊?dāng)事人配合調(diào)查處理的情況；

　?。ㄊ┢渌蛩?。

　　第六條　省市場監(jiān)管局未制定行政處罰裁量基準(zhǔn)的，市市場監(jiān)管局可以結(jié)合本地實際制定本地區(qū)行政處罰裁量基準(zhǔn)。省市場監(jiān)管局已經(jīng)制定行政處罰裁量基準(zhǔn)的，市市場監(jiān)管局在不與省市場監(jiān)管局制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)相抵觸的情況下，可以對省市場監(jiān)管局制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)化、量化。

　　縣級市場監(jiān)管部門可以在法定范圍內(nèi)對上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的標(biāo)準(zhǔn)、條件、種類、幅度、方式、時限予以合理細(xì)化、量化。

　　第七條　同一市場監(jiān)管部門對違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等基本相同或者相近的違法行為實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本一致，避免畸輕畸重。

　　對于全市范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)的不同區(qū)域同案不同罰的情況，縣級市場監(jiān)管部門可以向市市場監(jiān)管局申請協(xié)調(diào)或者由市市場監(jiān)管局主動協(xié)調(diào)，統(tǒng)一裁量尺度。

　　第二章　裁量規(guī)則

　　第八條　行政處罰裁量分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰五個裁量階次。

　　不予行政處罰是指因法定事由對違法行為不給予行政處罰。

　　減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰幅度或者減少處罰種類。包括法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)沒收違法所得、沒收非法財物同時還規(guī)定其他處罰種類的，減少其他處罰種類中的一種或者幾種；也包括法定罰款幅度為一定金額、倍數(shù)或者百分比的，決定罰款的數(shù)額低于最低金額、倍數(shù)或者百分比。

　　從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中低于或者等于30％部分。

　　一般行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中的30%至70%部分。

　　從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中高于或者等于70％部分。

　　第九條　在常用的行政處罰種類中，警告、通報批評是較輕的行政處罰種類；暫扣許可證件、降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件、限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)是較重的行政處罰種類。

　　第十條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

　　（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

　?。ǘ┚癫∪?、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；

　?。ㄈ┻`法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

　　（四）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定除外；

　　（五）涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定除外；

　　（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

　　第十一條　初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

　　第十二條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

　　（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

　　（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

　?。ㄈ┦芩嗣{迫或者誘騙實施違法行為的；

　?。ㄋ模┲鲃庸┦鲂姓C(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；

　?。ㄎ澹┡浜闲姓C(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

　?。┢渌麘?yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十三條　有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

　?。ㄒ唬┥形赐耆珕适П嬲J(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

　　（二）積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查，如實陳述事實并主動提供證據(jù)材料的；

　?。ㄈ┻`法行為輕微，社會危害性較小的；

　　（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

　?。ㄎ澹┊?dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

　　（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

　　第十四條  有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：

　?。ㄒ唬┰谥卮髠魅静∫咔榈韧话l(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應(yīng)對措施行為的；

　　（二）其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。

　　第十五條　有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

　?。ㄒ唬┻`法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；

　　（二）教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；

　?。ㄈ┮蛲恍再|(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的；

　?。ㄋ模┳璧K或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報復(fù)的；

　?。ㄎ澹╇[藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據(jù)的；

　?。﹤卧?、隱匿、毀滅證據(jù)的；

　?。ㄆ撸┢渌婪梢詮闹匦姓幜P的。

　　當(dāng)事人因前款第四至六項所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。

　　第十六條　當(dāng)事人不具備不予行政處罰、從輕或者減輕行政處罰、從重行政處罰情形的，原則上給予一般行政處罰。

　　第十七條　當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。

　　第十八條　當(dāng)事人的違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　第三章　適用程序

　　第十九條　案件調(diào)查取證時，應(yīng)當(dāng)全面、客觀收集與行使行政處罰裁量權(quán)有關(guān)的證據(jù)，不得只收集對當(dāng)事人不利或有利的證據(jù)。

　　第二十條　提出一般行政處罰、從重行政處罰、從輕行政處罰、減輕行政處罰、不予行政處罰建議的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報告中說明理由并附相應(yīng)證據(jù)材料。

　　第二十一條　審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核時，應(yīng)當(dāng)對辦案機(jī)構(gòu)提出的行政處罰裁量建議是否合法、適當(dāng)以及處罰裁量權(quán)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行審核，并提出意見。

　　第二十二條　擬作出一般、從重、從輕、減輕、不予行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)在處罰（不予處罰）告知書中告知當(dāng)事人適用一般、從重、從輕、減輕、不予處罰的事實、理由和依據(jù)。

　　第二十三條　當(dāng)事人對行政處罰裁量提出陳述申辯意見的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中說明是否采納，不予采納的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　第二十四條　市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)適用行政處罰裁量基準(zhǔn)行使處罰裁量權(quán)；沒有行政處罰裁量基準(zhǔn)的或者行政處罰裁量基準(zhǔn)不明確的，按照法律、法規(guī)、規(guī)章以及本規(guī)定的要求，結(jié)合案件實際綜合考量作出行政處罰決定。

　　第二十五條　適用行政處罰裁量基準(zhǔn)將導(dǎo)致個案處罰明顯不當(dāng)?shù)?，實施行政處罰的市場監(jiān)督管理部門可以在不與法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸的情況下，調(diào)整適用裁量基準(zhǔn)，但必須經(jīng)市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人集體討論決定，并充分說明理由。

　　第二十六條　市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)通過法制（案件）審核、執(zhí)法檢查、案卷評查等方式，加強(qiáng)對行使行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督檢查。

　　市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)本部門行使行政處罰裁量權(quán)違法或者不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)主動改正。

　　上級市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)下級市場監(jiān)管部門行使行政處罰裁量權(quán)違法或者不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)責(zé)令其糾正。

　　第四章　附則

　　第二十七條　法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級規(guī)范性文件對行政處罰裁量權(quán)的行使另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　本規(guī)定施行以前發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人違法行為，尚未作出處罰決定的，適用本規(guī)定。

　　第二十八條　市場監(jiān)管部門適用簡易程序辦理的行政處罰案件，參照適用本規(guī)定的相關(guān)條款。

　　第二十九條　本規(guī)定自2024年1月15日起施行?！秾幉ㄊ惺袌霰O(jiān)督管理局商標(biāo)違法行為行政處罰自由裁量權(quán)行使規(guī)定》（甬市監(jiān)法〔2015〕177號）、原市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局制定的《寧波市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰自由裁量權(quán)行使規(guī)則》（甬質(zhì)法發(fā)〔2011〕62號）同時廢止。

　　抄送：浙江省市場監(jiān)督管理局。

　　寧波市市場監(jiān)督管理局辦公室             2023年12月11日印發(fā)