徐州市第十七屆人民代表大會常務(wù)委員會第十七次會議于2023年12月20日通過了《徐州市人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于推動企業(yè)合規(guī) 進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境的決定》，現(xiàn)將決定公布如下：
徐州市人民代表大會常務(wù)委員會
關(guān)于推動企業(yè)合規(guī) 進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境的決定
?。?023年12月20日徐州市十七屆人民代表大會常務(wù)委員會第十七次會議通過)
為了進(jìn)一步保障市場主體健康發(fā)展，防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，營造良好營商環(huán)境，推動我市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、政策性文件，結(jié)合本市實際，就推動我市企業(yè)合規(guī)，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，作出如下決定：
一、推動企業(yè)主動合規(guī)
1.本市全面推行企業(yè)合規(guī)制度。全市各類企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)理念，以有效防控風(fēng)險為目的，以提升依法依規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，根據(jù)自身規(guī)模、經(jīng)營特點(diǎn)建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，使企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章，符合行業(yè)準(zhǔn)則和國際規(guī)則、公司章程。
2.人民政府應(yīng)當(dāng)把促進(jìn)企業(yè)合規(guī)工作列入全市國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃，明確企業(yè)合規(guī)綜合協(xié)調(diào)管理機(jī)構(gòu)。人民政府及其相關(guān)部門、司法機(jī)關(guān)是促進(jìn)企業(yè)合規(guī)改革的主體，應(yīng)當(dāng)結(jié)合各自職能，切實履行促進(jìn)企業(yè)合規(guī)職責(zé)。企業(yè)開展合規(guī)治理，需要行政機(jī)關(guān)指導(dǎo)和幫助的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)給予支持。
3.行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)梳理企業(yè)高頻違法違規(guī)行為，找準(zhǔn)企業(yè)合規(guī)方面的短板，制定、更新企業(yè)行政合規(guī)指導(dǎo)清單，載明常見違法違規(guī)行為表現(xiàn)、法律依據(jù)及違法責(zé)任、風(fēng)險等級、合規(guī)建議等，及時對外公布，或者通過其他形式告知企業(yè)。
行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)會同行業(yè)協(xié)會等單位按照“誰主管、誰制定、誰負(fù)責(zé)”的原則，根據(jù)不同的企業(yè)類型，依據(jù)法律法規(guī)和強(qiáng)制性規(guī)范，編制企業(yè)合規(guī)指引，指導(dǎo)督促企業(yè)推行合規(guī)建設(shè)。
檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對具有典型、普遍意義的涉企案件進(jìn)行分析、總結(jié)，以檢察建議、司法建議等形式發(fā)布行業(yè)合規(guī)風(fēng)險警示。相關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)收到合規(guī)風(fēng)險警示后應(yīng)當(dāng)及時推動合規(guī)建設(shè)。
4.發(fā)改、工信、科技、應(yīng)急、生態(tài)環(huán)境、市場監(jiān)管、稅務(wù)、住建、人社、大數(shù)據(jù)管理中心、工商聯(lián)等單位應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)合規(guī)指導(dǎo)機(jī)制，指導(dǎo)、支持企業(yè)合規(guī)建設(shè)，重點(diǎn)圍繞產(chǎn)業(yè)政策、裝備工藝、產(chǎn)能能耗、對外貿(mào)易、反商業(yè)賄賂、科技安全、安全生產(chǎn)、食品安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、防治假冒偽劣、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、依法納稅、建設(shè)工程質(zhì)量和安全、勞動關(guān)系、數(shù)據(jù)管理等方面開展合規(guī)治理。國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督國有企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)，對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評價。
5.行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織“四上企業(yè)”開展專項合規(guī)體檢（法治體檢），依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、國家合規(guī)管理體系要求及使用指南，以及行政合規(guī)指導(dǎo)清單、合規(guī)指引、合規(guī)風(fēng)險警示，幫助企業(yè)準(zhǔn)確判斷生產(chǎn)經(jīng)營過程中可能發(fā)生的違法違規(guī)風(fēng)險，并對企業(yè)合規(guī)建設(shè)作出客觀公正評價。在評價中，對于沒有出現(xiàn)行政違法行為、合規(guī)建設(shè)做得較好的企業(yè)，列入本系統(tǒng)專項合規(guī)企業(yè)名錄。非“四上企業(yè)”可以自愿向相關(guān)行政機(jī)關(guān)提出合規(guī)體檢申請，對于企業(yè)的申請，相關(guān)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)受理并對其進(jìn)行合規(guī)體檢。
6.行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)實施信用管理，對于合規(guī)企業(yè)進(jìn)行信用激勵。對于通過涉刑企業(yè)合規(guī)、涉罰企業(yè)合規(guī)整改的企業(yè)，有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時進(jìn)行信用修復(fù)。
市、縣（市、區(qū)）人民政府應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)合規(guī)管理評價機(jī)制。經(jīng)評估符合合規(guī)管理要求的企業(yè)，在申報高新技術(shù)企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)，或者申請政府扶持政策、評優(yōu)評先、銀行貸款、扶持資金，以及實施財政性資金項目安排、招商引資配套政策等方面,審核單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定給予支持和便利。對于依照本決定，通過涉刑合規(guī)、涉罰合規(guī)整改的企業(yè)，在申報時，相關(guān)審核單位不得以有涉案情形作負(fù)面影響。
二、完善涉刑企業(yè)合規(guī)
7.檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)會同偵查機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)建立涉及刑事案件的企業(yè)（以下簡稱涉刑企業(yè)）合規(guī)改革協(xié)調(diào)機(jī)制。根據(jù)涉刑企業(yè)的案件性質(zhì)、危害程度、社會影響、量刑幅度以及是否認(rèn)罪認(rèn)罰、能夠正常經(jīng)營、承諾建立合規(guī)制度等，確定適用涉刑企業(yè)合規(guī)的條件。督促企業(yè)制定、實施有效合規(guī)計劃，并交第三方監(jiān)督評估組織評估考察?？疾旖Y(jié)果作為司法機(jī)關(guān)依法處理案件的重要依據(jù)。
8.在偵查階段、審查起訴階段，偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為涉刑企業(yè)符合適用合規(guī)條件，應(yīng)當(dāng)告知涉刑企業(yè)有權(quán)向檢察機(jī)關(guān)提出申請。對于涉刑企業(yè)的申請，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查，決定是否適用涉刑合規(guī)。涉刑企業(yè)在偵查階段直接向偵查機(jī)關(guān)提出書面申請的，偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請檢察機(jī)關(guān)，由檢察機(jī)關(guān)決定是否適用合規(guī)程序。
在審判階段（含一審、二審、再審），審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為涉刑企業(yè)符合適用合規(guī)條件的，應(yīng)當(dāng)告知涉刑企業(yè)、涉案個人可以提出申請。對于涉刑企業(yè)、涉案個人的申請，審判機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取檢察機(jī)關(guān)的意見，綜合案件的具體情況、合規(guī)必要性、合規(guī)可行性等因素，決定是否適用合規(guī)程序。審判階段適用合規(guī)程序，一般由檢察機(jī)關(guān)組織開展合規(guī)整改工作，審判機(jī)關(guān)給予必要支持；也可以根據(jù)具體情況由審判機(jī)關(guān)直接組織開展合規(guī)整改工作。
涉刑企業(yè)、涉案個人認(rèn)為所涉案件符合適用合規(guī)條件的，在偵查階段，審查起訴階段、審判階段均可提出書面申請。
9.檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)規(guī)模、涉案風(fēng)險復(fù)雜程度、案件專業(yè)性要求等，建立繁簡有別、兼顧公平與效率的第三方監(jiān)督評估機(jī)制。在保證合規(guī)有效性的前提下，分類采取相應(yīng)的合規(guī)整改監(jiān)督管理方式。
10.在偵查和審查起訴階段啟動合規(guī)程序的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對涉刑企業(yè)合規(guī)整改工作的監(jiān)督，企業(yè)整改的過程和效果，須由第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會選任的第三方監(jiān)督組織進(jìn)行監(jiān)督和評估。檢察機(jī)關(guān)依法對第三方監(jiān)督組織的評估過程和結(jié)論進(jìn)行審查。經(jīng)評估和審查，對于通過合規(guī)考察的涉刑企業(yè)或者個人，符合不起訴條件的，檢察機(jī)關(guān)依法作出不起訴決定。對于通過合規(guī)考察，依法應(yīng)當(dāng)起訴的，檢察機(jī)關(guān)在起訴時應(yīng)當(dāng)將合規(guī)考察情況予以說明，并在量刑建議中建議審判機(jī)關(guān)從寬處罰。審判機(jī)關(guān)在審理中應(yīng)當(dāng)將涉刑企業(yè)合規(guī)整改情況作為重要的量刑情節(jié)，對于確認(rèn)有效整改的，依法酌定從寬處罰。
對于審查起訴期限屆滿，合規(guī)評估驗收尚未完成，需要先行提起公訴的案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在提起公訴前，與審判機(jī)關(guān)溝通在審判階段繼續(xù)開展合規(guī)整改工作，審判機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以支持。
11.偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)在審查是否適用合規(guī)程序時，可以對涉刑企業(yè)的相關(guān)信息進(jìn)行調(diào)查，需要向有關(guān)單位核實涉案企業(yè)經(jīng)營情況、納稅就業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新、社會貢獻(xiàn)、發(fā)展前景、違法記錄、訴訟案件、失信懲戒等相關(guān)情況的，有關(guān)單位應(yīng)予積極配合。
12.檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)對于通過合規(guī)整改后作出不起訴決定、免于刑事處罰的涉刑企業(yè)，認(rèn)為需要給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)及時移送行政機(jī)關(guān)，并提出相應(yīng)意見。行政機(jī)關(guān)在實施行政處罰時應(yīng)當(dāng)與檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，實行合規(guī)整改結(jié)果互認(rèn)，避免刑事、行政責(zé)任失衡。
三、推行涉罰企業(yè)合規(guī)
13.人民政府及其相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)全面實施行政處罰法和國務(wù)院、省優(yōu)化營商環(huán)境條例，堅持處罰和教育相結(jié)合的原則，對涉及行政違法的企業(yè)（以下簡稱涉罰企業(yè)）推行并落實包容審慎的行政監(jiān)管政策，制定涉企行政違法免罰輕罰清單、涉企行政違法不予采取行政強(qiáng)制措施清單，制定行政裁量權(quán)基準(zhǔn)，并確保切實貫徹執(zhí)行。對于依照本決定，通過涉罰企業(yè)合規(guī)整改的，作為從寬處罰的情形，納入行政裁量權(quán)基準(zhǔn)。
14.行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立容錯機(jī)制，企業(yè)違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。企業(yè)初次違法且危害后果輕微的違法行為，企業(yè)自愿簽署合規(guī)承諾書并在承諾期限內(nèi)及時整改的，不予行政處罰。
15.市人民政府應(yīng)當(dāng)制定涉及行政處罰的企業(yè)（以下簡稱涉罰企業(yè)）合規(guī)整改工作相關(guān)規(guī)范，明確涉罰企業(yè)合規(guī)的原則、程序等，作為全面開展涉罰企業(yè)合規(guī)改革的工作指引。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件性質(zhì)、危害程度、社會影響，確定適用涉罰企業(yè)合規(guī)程序的范圍，并向社會公布。
16.行政機(jī)關(guān)在辦理行政處罰案件時，認(rèn)為企業(yè)符合適用合規(guī)條件的，可以告知企業(yè)自愿申請適用合規(guī)程序，并給予申請的合理期限。企業(yè)認(rèn)為符合適用涉罰企業(yè)合規(guī)程序并愿意適用合規(guī)程序的，應(yīng)當(dāng)及時向行政機(jī)關(guān)提出書面申請或者在被告知的申請期限內(nèi)向行政機(jī)關(guān)提出書面申請，并同時提出專項合規(guī)整改計劃和期限。
行政機(jī)關(guān)在收到涉罰企業(yè)申請后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)適用涉罰企業(yè)合規(guī)程序的范圍、申請合規(guī)整改的計劃和期限，結(jié)合案件的具體情形進(jìn)行審查，符合條件的，應(yīng)當(dāng)作出同意的決定，不符合條件的，應(yīng)當(dāng)書面告知并釋明理由。
行政機(jī)關(guān)已經(jīng)作出行政處罰且行政處罰決定書已經(jīng)送達(dá)，企業(yè)申請適用合規(guī)程序的，行政機(jī)關(guān)不再受理。
17.對行政機(jī)關(guān)同意適用涉罰企業(yè)合規(guī)程序，合規(guī)整改程序較為簡單的，由企業(yè)向行政機(jī)關(guān)出具合規(guī)承諾書，按照專項合規(guī)整改計劃進(jìn)行合規(guī)整改。合規(guī)整改到期后5日內(nèi)由行政機(jī)關(guān)對合規(guī)整改情況進(jìn)行核查。對于企業(yè)按照承諾及時整改的，予以從寬處罰。
對行政機(jī)關(guān)同意適用涉罰企業(yè)合規(guī)程序，合規(guī)整改程序較為復(fù)雜的，由企業(yè)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、國家強(qiáng)制性規(guī)范以及本決定規(guī)定的行政合規(guī)指導(dǎo)清單、合規(guī)指引等要求，根據(jù)專項合規(guī)整改計劃，進(jìn)行合規(guī)整改。整改后，企業(yè)可以委托第三方組織進(jìn)行合規(guī)整改評估。對于經(jīng)評估整改合格的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在合規(guī)整改到期后7日內(nèi)對整改情況進(jìn)行核查。經(jīng)核查，確認(rèn)通過整改的，予以從寬處罰。
18.涉罰企業(yè)合規(guī)整改應(yīng)當(dāng)適用行政處罰關(guān)于中止的情形，合規(guī)整改時間不計入行政處罰辦理期限。
19.涉罰企業(yè)在合規(guī)整改期限內(nèi)未通過合規(guī)整改或者在合規(guī)整改期間實施新的同類型行政違法行為，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)行政處罰程序。
20.行政機(jī)關(guān)對涉罰企業(yè)作出從寬處罰后，應(yīng)當(dāng)對涉罰企業(yè)合規(guī)整改的效果進(jìn)行跟蹤檢查，確保企業(yè)長效合規(guī)。
四、推動涉訴企業(yè)合規(guī)
21.審判機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過發(fā)揮審判職能作用，支持企業(yè)合規(guī)改革，在民商事、行政、執(zhí)行過程中引導(dǎo)企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)意識，督促企業(yè)誠信合法經(jīng)營，通過司法裁判，推行包容審慎的行政監(jiān)管理念，依法否定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定、違背公序良俗、惡意串通損害他人合法利益的合同效力，懲治惡意訴訟，維護(hù)公平競爭的市場秩序。
22.審判機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)堅持依法、善意、文明的司法理念，在審理涉企合同糾紛和侵權(quán)糾紛案件，依法判令惡意違約方和侵權(quán)方承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，維護(hù)誠信守法經(jīng)營者合法權(quán)益。
23.審判機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立和實施差異化保全制度，對信用優(yōu)良、勝訴概率較高、償還能力較強(qiáng)的企業(yè)申請保全的，可以不要求提供或者提供較低金額的擔(dān)保，被申請保全的，采取適宜的保全措施，避免過度保全。
24.審判機(jī)關(guān)在審理涉企糾紛中，探索適用先行判決制度，對涉企訴訟中無爭議事實可以予以先行確認(rèn)，對無爭議債務(wù)可以予以先行清償，保障涉訴企業(yè)的正當(dāng)利益。
25.審判機(jī)關(guān)在審理涉公司糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)推動完善企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，積極促進(jìn)市場主體的自我更新，妥善解決公司僵局，引導(dǎo)中小投資者通過法治化、市場化方式調(diào)整公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司決策，使公司重回生產(chǎn)經(jīng)營正軌。
26.審判機(jī)關(guān)在審理破產(chǎn)清算案件中，對暫時陷入困境但有發(fā)展前景的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)會同人民政府及相關(guān)單位運(yùn)用重整、和解等方式，幫助企業(yè)解脫困境。
27.出臺實施涉刑案件資產(chǎn)處置意見。建立、完善由審判機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和其他有關(guān)機(jī)關(guān)共同參與的審理程序刑民并進(jìn)、債權(quán)確認(rèn)刑民一致、資產(chǎn)分配刑民同續(xù)的處置機(jī)制。
28.審判機(jī)關(guān)在審判、執(zhí)行工作中，應(yīng)當(dāng)堅持鼓勵誠信與制裁失信并重，探索建立懲戒分級分類機(jī)制，鼓勵和支持守法誠信行為，會同信用綜合管理部門落實信用修復(fù)措施，促進(jìn)企業(yè)主動糾正失信行為，最大限度減少失信企業(yè)。
五、構(gòu)建企業(yè)合規(guī)保障機(jī)制
29.人民政府應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌建立多部門聯(lián)動的合規(guī)指導(dǎo)機(jī)制，推行多部門聯(lián)合上門合規(guī)指導(dǎo)、合規(guī)體檢，或者將合規(guī)指導(dǎo)融入日常聯(lián)合檢查，助力企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營、決策、管理各個環(huán)節(jié)全面合規(guī)。人民政府及其部門、司法機(jī)關(guān)、相關(guān)單位在推行企業(yè)合規(guī)工作，開展合規(guī)指導(dǎo)、合規(guī)體檢等活動時，不得影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營，不得加重企業(yè)負(fù)擔(dān)。
30.人民政府及其部門、相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)促進(jìn)工作，培育合規(guī)服務(wù)市場，注重企業(yè)合規(guī)法治人才培養(yǎng)，建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理人才隊伍。
31.審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、工商聯(lián)應(yīng)當(dāng)商財政部門建立第三方監(jiān)督評估、核查費(fèi)用給付制度，對推動企業(yè)合規(guī)工作給予必要經(jīng)費(fèi)支持。企業(yè)自主委托第三方組織評估的，評估費(fèi)用由企業(yè)自行支付。
32.發(fā)改、工信、科技、應(yīng)急、生態(tài)環(huán)境、市場監(jiān)管、住建、商務(wù)等部門以及國資管理機(jī)構(gòu)、工商聯(lián)應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)單位定期組織企業(yè)管理人員、合規(guī)崗位人員、高風(fēng)險崗位人員等重點(diǎn)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和警示教育，促進(jìn)企業(yè)樹立合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)文化。
33.工商聯(lián)應(yīng)當(dāng)會同檢察機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)加強(qiáng)涉刑企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制管委會的力量，吸收律師、會計師、專家、政府部門專業(yè)人員組建第三方監(jiān)督評估組織，擴(kuò)充考察專業(yè)人員名錄庫，規(guī)范機(jī)制運(yùn)行，對專業(yè)人員進(jìn)行動態(tài)管理。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)吸納行政執(zhí)法監(jiān)督人員、執(zhí)法人員、律師、專家等組成第三方評估人才庫，為企業(yè)實施行政合規(guī)提供咨詢、論證、評估等服務(wù)，第三方評估人才庫由司法行政機(jī)關(guān)會同各行政機(jī)關(guān)考察、聘用，并與涉刑企業(yè)合規(guī)考察專業(yè)人員名錄庫共享。
工商聯(lián)、檢察機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立、完善考察專業(yè)人員、第三方評估人員回避制度。
34.司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)不得因涉刑、涉罰企業(yè)申請適用企業(yè)合規(guī)程序而對其從重處罰。
35.審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、相關(guān)單位及第三方監(jiān)督評估組織應(yīng)當(dāng)規(guī)范企業(yè)合規(guī)工作，堅持在法律的框架內(nèi)對涉刑企業(yè)、涉罰企業(yè)作出處理，注重加強(qiáng)合規(guī)工作中的風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險防控，注重聽取利益相關(guān)方的意見，防止借合規(guī)名義故意逃避法律處罰。防范企業(yè)合規(guī)中出現(xiàn)舞弊行為，對于利用合規(guī)啟動、合規(guī)整改、合規(guī)評估、合規(guī)核查等，向企業(yè)推薦整改服務(wù)機(jī)構(gòu)、索要或者收受企業(yè)財物以及其他違法違紀(jì)行為，有關(guān)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)肅查處，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
36.本決定所涉的相關(guān)機(jī)關(guān)和單位及其工作人員，在實施本決定、推行企業(yè)合規(guī)工作的過程中，勤勉盡責(zé)，廉潔履職，受到投訴舉報的，不作負(fù)面評價。
37.市人民政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)本決定，制定具體的辦法，指導(dǎo)、督促企業(yè)合規(guī)工作。
市人大常委會、市人民政府應(yīng)當(dāng)經(jīng)常性地對本市制定的地方性法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行評估，對于設(shè)定的不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要、可采取其他方式規(guī)范管理的行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等事項，予以取消。人民政府、監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對行政機(jī)關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法監(jiān)督，嚴(yán)肅查處以罰代管，過罰失當(dāng)行為。
38.市縣兩級人大常委會應(yīng)當(dāng)通過聽取和審議專項工作報告、視察調(diào)研、執(zhí)法檢查等方式，監(jiān)督、支持企業(yè)合規(guī)工作。
39.本決定自公布之日起施行，有效期為3年。
