徐州市第十七屆人民代表大會常務委員會第十七次會議于2023年12月20日通過了《徐州市人民代表大會常務委員會關于推動企業(yè)合規(guī) 進一步優(yōu)化營商環(huán)境的決定》，現(xiàn)將決定公布如下：
徐州市人民代表大會常務委員會
關于推動企業(yè)合規(guī) 進一步優(yōu)化營商環(huán)境的決定
?。?023年12月20日徐州市十七屆人民代表大會常務委員會第十七次會議通過)
為了進一步保障市場主體健康發(fā)展，防范企業(yè)經營風險，營造良好營商環(huán)境，推動我市經濟高質量發(fā)展，根據(jù)有關法律、法規(guī)、政策性文件，結合本市實際，就推動我市企業(yè)合規(guī)，進一步優(yōu)化營商環(huán)境，作出如下決定：
一、推動企業(yè)主動合規(guī)
1.本市全面推行企業(yè)合規(guī)制度。全市各類企業(yè)應當樹立合規(guī)理念，以有效防控風險為目的，以提升依法依規(guī)經營管理水平為導向，根據(jù)自身規(guī)模、經營特點建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化內部監(jiān)督，使企業(yè)經營管理行為和員工履職行為符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章，符合行業(yè)準則和國際規(guī)則、公司章程。
2.人民政府應當把促進企業(yè)合規(guī)工作列入全市國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃，明確企業(yè)合規(guī)綜合協(xié)調管理機構。人民政府及其相關部門、司法機關是促進企業(yè)合規(guī)改革的主體，應當結合各自職能，切實履行促進企業(yè)合規(guī)職責。企業(yè)開展合規(guī)治理，需要行政機關指導和幫助的，行政機關應當給予支持。
3.行政機關應當梳理企業(yè)高頻違法違規(guī)行為，找準企業(yè)合規(guī)方面的短板，制定、更新企業(yè)行政合規(guī)指導清單，載明常見違法違規(guī)行為表現(xiàn)、法律依據(jù)及違法責任、風險等級、合規(guī)建議等，及時對外公布，或者通過其他形式告知企業(yè)。
行業(yè)主管部門應當會同行業(yè)協(xié)會等單位按照“誰主管、誰制定、誰負責”的原則，根據(jù)不同的企業(yè)類型，依據(jù)法律法規(guī)和強制性規(guī)范，編制企業(yè)合規(guī)指引，指導督促企業(yè)推行合規(guī)建設。
檢察機關、審判機關應當對具有典型、普遍意義的涉企案件進行分析、總結，以檢察建議、司法建議等形式發(fā)布行業(yè)合規(guī)風險警示。相關行政機關、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)收到合規(guī)風險警示后應當及時推動合規(guī)建設。
4.發(fā)改、工信、科技、應急、生態(tài)環(huán)境、市場監(jiān)管、稅務、住建、人社、大數(shù)據(jù)管理中心、工商聯(lián)等單位應當建立企業(yè)合規(guī)指導機制，指導、支持企業(yè)合規(guī)建設，重點圍繞產業(yè)政策、裝備工藝、產能能耗、對外貿易、反商業(yè)賄賂、科技安全、安全生產、食品安全、生態(tài)環(huán)境保護、防治假冒偽劣、知識產權保護、依法納稅、建設工程質量和安全、勞動關系、數(shù)據(jù)管理等方面開展合規(guī)治理。國有資產管理機構應當指導、監(jiān)督國有企業(yè)開展合規(guī)建設，對合規(guī)管理體系建設情況及其有效性進行考核評價。
5.行政機關應當組織“四上企業(yè)”開展專項合規(guī)體檢（法治體檢），依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、國家合規(guī)管理體系要求及使用指南，以及行政合規(guī)指導清單、合規(guī)指引、合規(guī)風險警示，幫助企業(yè)準確判斷生產經營過程中可能發(fā)生的違法違規(guī)風險，并對企業(yè)合規(guī)建設作出客觀公正評價。在評價中，對于沒有出現(xiàn)行政違法行為、合規(guī)建設做得較好的企業(yè)，列入本系統(tǒng)專項合規(guī)企業(yè)名錄。非“四上企業(yè)”可以自愿向相關行政機關提出合規(guī)體檢申請，對于企業(yè)的申請，相關行政機關應當受理并對其進行合規(guī)體檢。
6.行政機關應當依法依規(guī)實施信用管理，對于合規(guī)企業(yè)進行信用激勵。對于通過涉刑企業(yè)合規(guī)、涉罰企業(yè)合規(guī)整改的企業(yè)，有關機關應當按照規(guī)定及時進行信用修復。
市、縣（市、區(qū)）人民政府應當建立健全企業(yè)合規(guī)管理評價機制。經評估符合合規(guī)管理要求的企業(yè)，在申報高新技術企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)，或者申請政府扶持政策、評優(yōu)評先、銀行貸款、扶持資金，以及實施財政性資金項目安排、招商引資配套政策等方面,審核單位應當按照規(guī)定給予支持和便利。對于依照本決定，通過涉刑合規(guī)、涉罰合規(guī)整改的企業(yè)，在申報時，相關審核單位不得以有涉案情形作負面影響。
二、完善涉刑企業(yè)合規(guī)
7.檢察機關應當會同偵查機關、審判機關建立涉及刑事案件的企業(yè)（以下簡稱涉刑企業(yè)）合規(guī)改革協(xié)調機制。根據(jù)涉刑企業(yè)的案件性質、危害程度、社會影響、量刑幅度以及是否認罪認罰、能夠正常經營、承諾建立合規(guī)制度等，確定適用涉刑企業(yè)合規(guī)的條件。督促企業(yè)制定、實施有效合規(guī)計劃，并交第三方監(jiān)督評估組織評估考察?？疾旖Y果作為司法機關依法處理案件的重要依據(jù)。
8.在偵查階段、審查起訴階段，偵查機關、檢察機關認為涉刑企業(yè)符合適用合規(guī)條件，應當告知涉刑企業(yè)有權向檢察機關提出申請。對于涉刑企業(yè)的申請，檢察機關應當進行審查，決定是否適用涉刑合規(guī)。涉刑企業(yè)在偵查階段直接向偵查機關提出書面申請的，偵查機關應當商請檢察機關，由檢察機關決定是否適用合規(guī)程序。
在審判階段（含一審、二審、再審），審判機關、檢察機關經審查認為涉刑企業(yè)符合適用合規(guī)條件的，應當告知涉刑企業(yè)、涉案個人可以提出申請。對于涉刑企業(yè)、涉案個人的申請，審判機關應當聽取檢察機關的意見，綜合案件的具體情況、合規(guī)必要性、合規(guī)可行性等因素，決定是否適用合規(guī)程序。審判階段適用合規(guī)程序，一般由檢察機關組織開展合規(guī)整改工作，審判機關給予必要支持；也可以根據(jù)具體情況由審判機關直接組織開展合規(guī)整改工作。
涉刑企業(yè)、涉案個人認為所涉案件符合適用合規(guī)條件的，在偵查階段，審查起訴階段、審判階段均可提出書面申請。
9.檢察機關應當根據(jù)企業(yè)規(guī)模、涉案風險復雜程度、案件專業(yè)性要求等，建立繁簡有別、兼顧公平與效率的第三方監(jiān)督評估機制。在保證合規(guī)有效性的前提下，分類采取相應的合規(guī)整改監(jiān)督管理方式。
10.在偵查和審查起訴階段啟動合規(guī)程序的，檢察機關應當加強對涉刑企業(yè)合規(guī)整改工作的監(jiān)督，企業(yè)整改的過程和效果，須由第三方監(jiān)督評估機制管理委員會選任的第三方監(jiān)督組織進行監(jiān)督和評估。檢察機關依法對第三方監(jiān)督組織的評估過程和結論進行審查。經評估和審查，對于通過合規(guī)考察的涉刑企業(yè)或者個人，符合不起訴條件的，檢察機關依法作出不起訴決定。對于通過合規(guī)考察，依法應當起訴的，檢察機關在起訴時應當將合規(guī)考察情況予以說明，并在量刑建議中建議審判機關從寬處罰。審判機關在審理中應當將涉刑企業(yè)合規(guī)整改情況作為重要的量刑情節(jié)，對于確認有效整改的，依法酌定從寬處罰。
對于審查起訴期限屆滿，合規(guī)評估驗收尚未完成，需要先行提起公訴的案件，檢察機關應當在提起公訴前，與審判機關溝通在審判階段繼續(xù)開展合規(guī)整改工作，審判機關應當予以支持。
11.偵查機關、檢察機關、審判機關在審查是否適用合規(guī)程序時，可以對涉刑企業(yè)的相關信息進行調查，需要向有關單位核實涉案企業(yè)經營情況、納稅就業(yè)、技術創(chuàng)新、社會貢獻、發(fā)展前景、違法記錄、訴訟案件、失信懲戒等相關情況的，有關單位應予積極配合。
12.檢察機關、審判機關對于通過合規(guī)整改后作出不起訴決定、免于刑事處罰的涉刑企業(yè)，認為需要給予行政處罰的，應當及時移送行政機關，并提出相應意見。行政機關在實施行政處罰時應當與檢察機關、審判機關進行溝通協(xié)調，實行合規(guī)整改結果互認，避免刑事、行政責任失衡。
三、推行涉罰企業(yè)合規(guī)
13.人民政府及其相關部門應當全面實施行政處罰法和國務院、省優(yōu)化營商環(huán)境條例，堅持處罰和教育相結合的原則，對涉及行政違法的企業(yè)（以下簡稱涉罰企業(yè)）推行并落實包容審慎的行政監(jiān)管政策，制定涉企行政違法免罰輕罰清單、涉企行政違法不予采取行政強制措施清單，制定行政裁量權基準，并確保切實貫徹執(zhí)行。對于依照本決定，通過涉罰企業(yè)合規(guī)整改的，作為從寬處罰的情形，納入行政裁量權基準。
14.行政機關應當建立容錯機制，企業(yè)違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。企業(yè)初次違法且危害后果輕微的違法行為，企業(yè)自愿簽署合規(guī)承諾書并在承諾期限內及時整改的，不予行政處罰。
15.市人民政府應當制定涉及行政處罰的企業(yè)（以下簡稱涉罰企業(yè)）合規(guī)整改工作相關規(guī)范，明確涉罰企業(yè)合規(guī)的原則、程序等，作為全面開展涉罰企業(yè)合規(guī)改革的工作指引。行政機關應當根據(jù)案件性質、危害程度、社會影響，確定適用涉罰企業(yè)合規(guī)程序的范圍，并向社會公布。
16.行政機關在辦理行政處罰案件時，認為企業(yè)符合適用合規(guī)條件的，可以告知企業(yè)自愿申請適用合規(guī)程序，并給予申請的合理期限。企業(yè)認為符合適用涉罰企業(yè)合規(guī)程序并愿意適用合規(guī)程序的，應當及時向行政機關提出書面申請或者在被告知的申請期限內向行政機關提出書面申請，并同時提出專項合規(guī)整改計劃和期限。
行政機關在收到涉罰企業(yè)申請后，應當根據(jù)適用涉罰企業(yè)合規(guī)程序的范圍、申請合規(guī)整改的計劃和期限，結合案件的具體情形進行審查，符合條件的，應當作出同意的決定，不符合條件的，應當書面告知并釋明理由。
行政機關已經作出行政處罰且行政處罰決定書已經送達，企業(yè)申請適用合規(guī)程序的，行政機關不再受理。
17.對行政機關同意適用涉罰企業(yè)合規(guī)程序，合規(guī)整改程序較為簡單的，由企業(yè)向行政機關出具合規(guī)承諾書，按照專項合規(guī)整改計劃進行合規(guī)整改。合規(guī)整改到期后5日內由行政機關對合規(guī)整改情況進行核查。對于企業(yè)按照承諾及時整改的，予以從寬處罰。
對行政機關同意適用涉罰企業(yè)合規(guī)程序，合規(guī)整改程序較為復雜的，由企業(yè)按照相關法律法規(guī)規(guī)定、國家強制性規(guī)范以及本決定規(guī)定的行政合規(guī)指導清單、合規(guī)指引等要求，根據(jù)專項合規(guī)整改計劃，進行合規(guī)整改。整改后，企業(yè)可以委托第三方組織進行合規(guī)整改評估。對于經評估整改合格的，行政機關應當在合規(guī)整改到期后7日內對整改情況進行核查。經核查，確認通過整改的，予以從寬處罰。
18.涉罰企業(yè)合規(guī)整改應當適用行政處罰關于中止的情形，合規(guī)整改時間不計入行政處罰辦理期限。
19.涉罰企業(yè)在合規(guī)整改期限內未通過合規(guī)整改或者在合規(guī)整改期間實施新的同類型行政違法行為，應當恢復行政處罰程序。
20.行政機關對涉罰企業(yè)作出從寬處罰后，應當對涉罰企業(yè)合規(guī)整改的效果進行跟蹤檢查，確保企業(yè)長效合規(guī)。
四、推動涉訴企業(yè)合規(guī)
21.審判機關應當通過發(fā)揮審判職能作用，支持企業(yè)合規(guī)改革，在民商事、行政、執(zhí)行過程中引導企業(yè)強化合規(guī)意識，督促企業(yè)誠信合法經營，通過司法裁判，推行包容審慎的行政監(jiān)管理念，依法否定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定、違背公序良俗、惡意串通損害他人合法利益的合同效力，懲治惡意訴訟，維護公平競爭的市場秩序。
22.審判機關應當堅持依法、善意、文明的司法理念，在審理涉企合同糾紛和侵權糾紛案件，依法判令惡意違約方和侵權方承擔相應法律責任，維護誠信守法經營者合法權益。
23.審判機關應當建立和實施差異化保全制度，對信用優(yōu)良、勝訴概率較高、償還能力較強的企業(yè)申請保全的，可以不要求提供或者提供較低金額的擔保，被申請保全的，采取適宜的保全措施，避免過度保全。
24.審判機關在審理涉企糾紛中，探索適用先行判決制度，對涉企訴訟中無爭議事實可以予以先行確認，對無爭議債務可以予以先行清償，保障涉訴企業(yè)的正當利益。
25.審判機關在審理涉公司糾紛案件中，應當推動完善企業(yè)內部治理結構，積極促進市場主體的自我更新，妥善解決公司僵局，引導中小投資者通過法治化、市場化方式調整公司治理結構，規(guī)范公司決策，使公司重回生產經營正軌。
26.審判機關在審理破產清算案件中，對暫時陷入困境但有發(fā)展前景的企業(yè)，應當會同人民政府及相關單位運用重整、和解等方式，幫助企業(yè)解脫困境。
27.出臺實施涉刑案件資產處置意見。建立、完善由審判機關、公安機關、檢察機關和其他有關機關共同參與的審理程序刑民并進、債權確認刑民一致、資產分配刑民同續(xù)的處置機制。
28.審判機關在審判、執(zhí)行工作中，應當堅持鼓勵誠信與制裁失信并重，探索建立懲戒分級分類機制，鼓勵和支持守法誠信行為，會同信用綜合管理部門落實信用修復措施，促進企業(yè)主動糾正失信行為，最大限度減少失信企業(yè)。
五、構建企業(yè)合規(guī)保障機制
29.人民政府應當統(tǒng)籌建立多部門聯(lián)動的合規(guī)指導機制，推行多部門聯(lián)合上門合規(guī)指導、合規(guī)體檢，或者將合規(guī)指導融入日常聯(lián)合檢查，助力企業(yè)在生產、經營、決策、管理各個環(huán)節(jié)全面合規(guī)。人民政府及其部門、司法機關、相關單位在推行企業(yè)合規(guī)工作，開展合規(guī)指導、合規(guī)體檢等活動時，不得影響企業(yè)正常生產經營，不得加重企業(yè)負擔。
30.人民政府及其部門、相關單位應當加強企業(yè)合規(guī)促進工作，培育合規(guī)服務市場，注重企業(yè)合規(guī)法治人才培養(yǎng)，建立專業(yè)化、高素質的合規(guī)管理人才隊伍。
31.審判機關、檢察機關、行政機關、工商聯(lián)應當商財政部門建立第三方監(jiān)督評估、核查費用給付制度，對推動企業(yè)合規(guī)工作給予必要經費支持。企業(yè)自主委托第三方組織評估的，評估費用由企業(yè)自行支付。
32.發(fā)改、工信、科技、應急、生態(tài)環(huán)境、市場監(jiān)管、住建、商務等部門以及國資管理機構、工商聯(lián)應當會同相關單位定期組織企業(yè)管理人員、合規(guī)崗位人員、高風險崗位人員等重點人員進行合規(guī)培訓和警示教育，促進企業(yè)樹立合規(guī)經營的企業(yè)文化。
33.工商聯(lián)應當會同檢察機關、行政機關加強涉刑企業(yè)合規(guī)第三方機制管委會的力量，吸收律師、會計師、專家、政府部門專業(yè)人員組建第三方監(jiān)督評估組織，擴充考察專業(yè)人員名錄庫，規(guī)范機制運行，對專業(yè)人員進行動態(tài)管理。
行政機關應當吸納行政執(zhí)法監(jiān)督人員、執(zhí)法人員、律師、專家等組成第三方評估人才庫，為企業(yè)實施行政合規(guī)提供咨詢、論證、評估等服務，第三方評估人才庫由司法行政機關會同各行政機關考察、聘用，并與涉刑企業(yè)合規(guī)考察專業(yè)人員名錄庫共享。
工商聯(lián)、檢察機關、行政機關應當建立、完善考察專業(yè)人員、第三方評估人員回避制度。
34.司法機關、行政機關不得因涉刑、涉罰企業(yè)申請適用企業(yè)合規(guī)程序而對其從重處罰。
35.審判機關、檢察機關、公安機關、相關單位及第三方監(jiān)督評估組織應當規(guī)范企業(yè)合規(guī)工作，堅持在法律的框架內對涉刑企業(yè)、涉罰企業(yè)作出處理，注重加強合規(guī)工作中的風險預警和風險防控，注重聽取利益相關方的意見，防止借合規(guī)名義故意逃避法律處罰。防范企業(yè)合規(guī)中出現(xiàn)舞弊行為，對于利用合規(guī)啟動、合規(guī)整改、合規(guī)評估、合規(guī)核查等，向企業(yè)推薦整改服務機構、索要或者收受企業(yè)財物以及其他違法違紀行為，有關機關應當予以嚴肅查處，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
36.本決定所涉的相關機關和單位及其工作人員，在實施本決定、推行企業(yè)合規(guī)工作的過程中，勤勉盡責，廉潔履職，受到投訴舉報的，不作負面評價。
37.市人民政府應當根據(jù)本決定，制定具體的辦法，指導、督促企業(yè)合規(guī)工作。
市人大常委會、市人民政府應當經常性地對本市制定的地方性法規(guī)和規(guī)章進行評估，對于設定的不適應經濟社會發(fā)展需要、可采取其他方式規(guī)范管理的行政許可、行政處罰、行政強制等事項，予以取消。人民政府、監(jiān)察委員會應當加強對行政機關及其工作人員的行政執(zhí)法監(jiān)督，嚴肅查處以罰代管，過罰失當行為。
38.市縣兩級人大常委會應當通過聽取和審議專項工作報告、視察調研、執(zhí)法檢查等方式，監(jiān)督、支持企業(yè)合規(guī)工作。
39.本決定自公布之日起施行，有效期為3年。
