各市、縣、自治縣市場監(jiān)管局，省營商環(huán)境建設廳、省海洋廳、省人力資源和社會保障廳、省民族事務委員會、省審計廳、省退役軍人事務廳、省應急管理廳、省林業(yè)局、省醫(yī)療保障局，海南自由貿易港公平競爭委員會各成員單位:
為深入貫徹落實省委省政府強化公平競爭政策實施決策部署，增強反壟斷監(jiān)管的有效性和規(guī)范性，及時預防和制止壟斷行為，保護和促進市場公平競爭，推動加快建設全國統(tǒng)一大市場，根據《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國行政處罰法》《海南自由貿易港公平競爭條例》和《國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室 市場監(jiān)管總局關于建立反壟斷“三書一函”制度的通知》（雙反辦發(fā)〔2023〕1號）等法律法規(guī)制度規(guī)定，現就我省建立健全反壟斷“三書一函”即《提醒敦促函》《約談通知書》《立案調查通知書》《行政處罰決定書（經營主體）/行政建議書（行政機關）》制度有關事項通知如下。
一、提醒敦促函
具有下列情形之一的，省市場監(jiān)管局或者海南自由貿易港公平競爭委員會（以下簡稱省公平競爭委員會）辦公室可以發(fā)出《提醒敦促函》（見附件1），提醒敦促做好有關問題的預防和整改工作：
?。ㄒ唬┙洜I者存在從事壟斷協議、實施濫用市場支配地位行為風險，或者行業(yè)協會存在組織本行業(yè)經營者達成壟斷協議風險的；
?。ǘ┙洜I者存在未依法申報、違反審查決定等違法實施經營者集中風險的；
?。ㄈ┙洜I者存在未能充分履行中止調查承諾義務或者行政處罰整改要求風險的；
?。ㄋ模┬姓C關和法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織（以下統(tǒng)稱行政機關）存在從事濫用行政權力排除、限制競爭行為風險，或者落實公平競爭審查制度不到位的；
（五）有關單位或者個人不積極配合省市場監(jiān)管局依法實施的調查的；
?。└魇锌h市場監(jiān)管部門履行反壟斷委托調查和公平競爭審查職責不到位或者工作推進緩慢的；
?。ㄆ撸┢渌枰嵝讯卮俚那樾?。
有關經營者或者行政機關應當在收到《提醒敦促函》之日起，在規(guī)定時間內，將落實情況以書面形式報省市場監(jiān)管局或者省公平競爭委員會辦公室。對落實有關工作要求不到位或者逾期未采取相關措施進行整改的，省市場監(jiān)管局或者省公平競爭委員會辦公室將責令限期整改，或者依法采取約談、立案調查等措施。
二、約談通知書
具有下列情形之一的，省市場監(jiān)管局或者省公平競爭委員會辦公室可以發(fā)出《約談通知書》（見附件2），對經營者、行政機關的法定代表人或者負責人進行約談，要求其提出改進措施：
（一）對提醒敦促事項逾期未整改或者整改不到位的；
?。ǘ┙洜I者涉嫌從事壟斷協議、實施濫用市場支配地位行為，或者行業(yè)協會涉嫌組織本行業(yè)經營者達成壟斷協議，引發(fā)輿情或者造成不良影響，或者需要其提出改進措施的；
?。ㄈ┯嘘P單位或者個人涉嫌拒絕、阻礙省市場監(jiān)管局依法實施的調查的；
?。ㄋ模┬姓C關涉嫌從事濫用行政權力排除、限制競爭行為，或者落實公平競爭審查制度不到位，引發(fā)輿情或者造成不良影響的；
（五）各市縣市場監(jiān)管部門履行反壟斷委托調查和公平競爭審查職責不到位或者工作推進緩慢，引發(fā)輿情或者造成其他不良影響的；
?。┢渌枰s談的情形。
被約談方應當自被約談之日起規(guī)定時間內，將改進措施以書面形式報省市場監(jiān)管局或者省公平競爭委員會辦公室。被約談方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出現問題的，對有關經營者由省市場監(jiān)管局依法采取立案調查等措施；對有關行政機關，視情采取立案調查、通報其有關上級機關或者紀檢監(jiān)察機關并提出依法依規(guī)嚴肅處理建議等措施。
三、立案調查通知書
按照有關法律規(guī)定，對于有證據初步證明存在下列情形的，省市場監(jiān)管局依法予以立案，并向當事人發(fā)出《立案調查通知書》（見附件3）：
?。ㄒ唬┙洜I者從事壟斷協議、濫用市場支配地位行為，或者行業(yè)協會組織本行業(yè)經營者達成壟斷協議，且在給予行政處罰的法定期限內的；
?。ǘ┯嘘P單位或者個人存在拒絕、阻礙省市場監(jiān)管局依法實施調查的；
（三）行政機關存在濫用行政權力排除、限制競爭行為的；
?。ㄋ模┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他情形。
四、行政處罰決定書（經營主體）/行政建議書（行政主體）
按照有關法律規(guī)定，對于經立案調查存在下列情形，且確有應受行政處罰的違法行為的，省市場監(jiān)管局依法作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》（見附件4），并依法送達當事人，當事人應當在《行政處罰決定書》載明的期限內予以履行：
?。ㄒ唬┙洜I者達成、實施壟斷協議，組織其他經營者達成壟斷協議或者為其他經營者達成壟斷協議提供實質性幫助，濫用市場支配地位，或者行業(yè)協會組織本行業(yè)經營者達成壟斷協議的；
?。ǘΨ磯艛鄨?zhí)法機構依法實施的調查，拒絕提供有關材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉移證據，或者有其他拒絕、阻礙調查行為的。
對于經立案調查，行政機關存在濫用行政權力排除、限制競爭行為的，省市場監(jiān)管局可以制作《行政建議書》，向其有關上級機關提出依法處理的建議。該行政機關應當將有關改正情況書面報告省市場監(jiān)管局。
建立健全反壟斷“三書一函”制度，是強化公平競爭政策實施、豐富公平競爭制度、構建全鏈條反壟斷監(jiān)管機制的重要舉措。各單位要提高公平競爭合規(guī)意識，充分發(fā)揮公平競爭審查制度事前預防作用，防止行政性壟斷行為。各市縣市場監(jiān)管部門可參照本制度對于公平競爭審查工作的相關規(guī)定制發(fā)提醒敦促函和約談通知書。
附件：1. 提醒敦促函（模板）
2. 約談通知書（模板）
3. 立案調查通知書（模板）
4. 行政處罰決定書（行政建議書）（模板）
海南自由貿易港公平競爭委員會辦公室
海南省市場監(jiān)督管理局
2024年4月23日
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