各市、縣、自治縣市場監(jiān)管局，省營商環(huán)境建設(shè)廳、省海洋廳、省人力資源和社會保障廳、省民族事務(wù)委員會、省審計廳、省退役軍人事務(wù)廳、省應(yīng)急管理廳、省林業(yè)局、省醫(yī)療保障局，海南自由貿(mào)易港公平競爭委員會各成員單位:
為深入貫徹落實省委省政府強化公平競爭政策實施決策部署，增強反壟斷監(jiān)管的有效性和規(guī)范性，及時預(yù)防和制止壟斷行為，保護和促進市場公平競爭，推動加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》《中華人民共和國行政處罰法》《海南自由貿(mào)易港公平競爭條例》和《國務(wù)院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室 市場監(jiān)管總局關(guān)于建立反壟斷“三書一函”制度的通知》（雙反辦發(fā)〔2023〕1號）等法律法規(guī)制度規(guī)定，現(xiàn)就我省建立健全反壟斷“三書一函”即《提醒敦促函》《約談通知書》《立案調(diào)查通知書》《行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政機關(guān)）》制度有關(guān)事項通知如下。
一、提醒敦促函
具有下列情形之一的，省市場監(jiān)管局或者海南自由貿(mào)易港公平競爭委員會（以下簡稱省公平競爭委員會）辦公室可以發(fā)出《提醒敦促函》（見附件1），提醒敦促做好有關(guān)問題的預(yù)防和整改工作：
（一）經(jīng)營者存在從事壟斷協(xié)議、實施濫用市場支配地位行為風(fēng)險，或者行業(yè)協(xié)會存在組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議風(fēng)險的；
（二）經(jīng)營者存在未依法申報、違反審查決定等違法實施經(jīng)營者集中風(fēng)險的；
?。ㄈ┙?jīng)營者存在未能充分履行中止調(diào)查承諾義務(wù)或者行政處罰整改要求風(fēng)險的；
?。ㄋ模┬姓C關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱行政機關(guān)）存在從事濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為風(fēng)險，或者落實公平競爭審查制度不到位的；
?。ㄎ澹┯嘘P(guān)單位或者個人不積極配合省市場監(jiān)管局依法實施的調(diào)查的；
（六）各市縣市場監(jiān)管部門履行反壟斷委托調(diào)查和公平競爭審查職責(zé)不到位或者工作推進緩慢的；
（七）其他需要提醒敦促的情形。
有關(guān)經(jīng)營者或者行政機關(guān)應(yīng)當在收到《提醒敦促函》之日起，在規(guī)定時間內(nèi)，將落實情況以書面形式報省市場監(jiān)管局或者省公平競爭委員會辦公室。對落實有關(guān)工作要求不到位或者逾期未采取相關(guān)措施進行整改的，省市場監(jiān)管局或者省公平競爭委員會辦公室將責(zé)令限期整改，或者依法采取約談、立案調(diào)查等措施。
二、約談通知書
具有下列情形之一的，省市場監(jiān)管局或者省公平競爭委員會辦公室可以發(fā)出《約談通知書》（見附件2），對經(jīng)營者、行政機關(guān)的法定代表人或者負責(zé)人進行約談，要求其提出改進措施：
?。ㄒ唬μ嵝讯卮偈马椨馄谖凑幕蛘哒牟坏轿坏?；
?。ǘ┙?jīng)營者涉嫌從事壟斷協(xié)議、實施濫用市場支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會涉嫌組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，引發(fā)輿情或者造成不良影響，或者需要其提出改進措施的；
（三）有關(guān)單位或者個人涉嫌拒絕、阻礙省市場監(jiān)管局依法實施的調(diào)查的；
（四）行政機關(guān)涉嫌從事濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為，或者落實公平競爭審查制度不到位，引發(fā)輿情或者造成不良影響的；
?。ㄎ澹└魇锌h市場監(jiān)管部門履行反壟斷委托調(diào)查和公平競爭審查職責(zé)不到位或者工作推進緩慢，引發(fā)輿情或者造成其他不良影響的；
?。┢渌枰s談的情形。
被約談方應(yīng)當自被約談之日起規(guī)定時間內(nèi)，將改進措施以書面形式報省市場監(jiān)管局或者省公平競爭委員會辦公室。被約談方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出現(xiàn)問題的，對有關(guān)經(jīng)營者由省市場監(jiān)管局依法采取立案調(diào)查等措施；對有關(guān)行政機關(guān)，視情采取立案調(diào)查、通報其有關(guān)上級機關(guān)或者紀檢監(jiān)察機關(guān)并提出依法依規(guī)嚴肅處理建議等措施。
三、立案調(diào)查通知書
按照有關(guān)法律規(guī)定，對于有證據(jù)初步證明存在下列情形的，省市場監(jiān)管局依法予以立案，并向當事人發(fā)出《立案調(diào)查通知書》（見附件3）：
?。ㄒ唬┙?jīng)營者從事壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為，或者行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，且在給予行政處罰的法定期限內(nèi)的；
?。ǘ┯嘘P(guān)單位或者個人存在拒絕、阻礙省市場監(jiān)管局依法實施調(diào)查的；
（三）行政機關(guān)存在濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為的；
?。ㄋ模┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他情形。
四、行政處罰決定書（經(jīng)營主體）/行政建議書（行政主體）
按照有關(guān)法律規(guī)定，對于經(jīng)立案調(diào)查存在下列情形，且確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，省市場監(jiān)管局依法作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》（見附件4），并依法送達當事人，當事人應(yīng)當在《行政處罰決定書》載明的期限內(nèi)予以履行：
?。ㄒ唬┙?jīng)營者達成、實施壟斷協(xié)議，組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助，濫用市場支配地位，或者行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的；
?。ǘΨ磯艛鄨?zhí)法機構(gòu)依法實施的調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的。
對于經(jīng)立案調(diào)查，行政機關(guān)存在濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為的，省市場監(jiān)管局可以制作《行政建議書》，向其有關(guān)上級機關(guān)提出依法處理的建議。該行政機關(guān)應(yīng)當將有關(guān)改正情況書面報告省市場監(jiān)管局。
建立健全反壟斷“三書一函”制度，是強化公平競爭政策實施、豐富公平競爭制度、構(gòu)建全鏈條反壟斷監(jiān)管機制的重要舉措。各單位要提高公平競爭合規(guī)意識，充分發(fā)揮公平競爭審查制度事前預(yù)防作用，防止行政性壟斷行為。各市縣市場監(jiān)管部門可參照本制度對于公平競爭審查工作的相關(guān)規(guī)定制發(fā)提醒敦促函和約談通知書。
附件：1. 提醒敦促函（模板）
2. 約談通知書（模板）
3. 立案調(diào)查通知書（模板）
4. 行政處罰決定書（行政建議書）（模板）
海南自由貿(mào)易港公平競爭委員會辦公室
海南省市場監(jiān)督管理局
2024年4月23日
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