各街道辦事處，各委、辦、局，各直屬單位：
經(jīng)區(qū)人民政府同意，現(xiàn)將《東麗區(qū)推行新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導(dǎo)告知保障經(jīng)營主體健康可持續(xù)發(fā)展工作方案》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
天津市東麗區(qū)人民政府辦公室
2024年8月13日
?。ù思鲃?dòng)公開）
東麗區(qū)推行新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導(dǎo)告知
保障經(jīng)營主體健康可持續(xù)發(fā)展工作方案
為全面貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會(huì)精神，深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記視察天津重要講話精神，深化營商環(huán)境重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革，按照《天津市2024年?duì)I商環(huán)境質(zhì)量提升工作方案》要求，在全區(qū)試點(diǎn)推行新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導(dǎo)告知，更好地服務(wù)和保障經(jīng)營主體健康可持續(xù)發(fā)展，特制定本工作方案。
一、工作目標(biāo)
《東麗區(qū)推行新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導(dǎo)告知保障經(jīng)營主體健康可持續(xù)發(fā)展工作方案》旨在強(qiáng)調(diào)合規(guī)經(jīng)營的重要性，引導(dǎo)經(jīng)營主體走出“不違法即合規(guī)”的誤區(qū)。優(yōu)化監(jiān)督治理方式，在經(jīng)營主體注冊時(shí)實(shí)行“1+N”告知制度，量體裁衣制定高效貼合生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際的合規(guī)引導(dǎo)告知內(nèi)容，進(jìn)一步釋放監(jiān)管效能，推動(dòng)法治化營商環(huán)境建設(shè)走深走實(shí)。強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營理念，幫助經(jīng)營主體遵循法律法規(guī)、地方政策、國際條約、商業(yè)倫理規(guī)則等約束，降低或消除企業(yè)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營管理水平，增強(qiáng)市場競爭力。
二、告知內(nèi)容
包含“1”和“N”兩部分?！?”為通用告知內(nèi)容，主要包括經(jīng)營主體合規(guī)的概念、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)經(jīng)營的必要性及實(shí)現(xiàn)辦法等；“N”為新注冊經(jīng)營主體業(yè)務(wù)范圍內(nèi)高頻事項(xiàng)合規(guī)告知庫，主要結(jié)合具體行業(yè)領(lǐng)域特征制定，共梳理出65項(xiàng)合規(guī)引導(dǎo)告知內(nèi)容，首批推出6項(xiàng)告知內(nèi)容，涉及建筑業(yè)、食品經(jīng)營、醫(yī)療、財(cái)務(wù)、民辦教育等與群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)的高頻經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，結(jié)合經(jīng)營主體發(fā)展實(shí)際需要，持續(xù)進(jìn)行補(bǔ)充完善。
三、重點(diǎn)任務(wù)
（一）發(fā)揮職能作用構(gòu)建實(shí)施體系
各行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)梳理各自監(jiān)管領(lǐng)域的提示內(nèi)容，及時(shí)報(bào)送牽頭單位審定。在經(jīng)營主體注冊或領(lǐng)取證照時(shí)，及時(shí)匯總并共享相關(guān)信息，將提示內(nèi)容通過短信、宣傳頁、二維碼等形式發(fā)放給經(jīng)營主體。提示內(nèi)容制定以法律法規(guī)為依據(jù)，做到通俗易懂、簡明扼要，同時(shí)為經(jīng)營主體提供合規(guī)經(jīng)營方面的問題解答、要素指導(dǎo)和必要的法治支持。
牽頭單位：區(qū)政務(wù)服務(wù)辦、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)檢察院
責(zé)任單位：各行業(yè)主管單位
（二）拓寬宣傳路徑增強(qiáng)宣傳效果
豐富宣傳載體、創(chuàng)新宣傳形式、突出宣傳效果，堅(jiān)持“兩面向四結(jié)合”及時(shí)組織開展新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導(dǎo)告知制度解讀與培訓(xùn)，即面向工作人員、面向經(jīng)營主體，堅(jiān)持線上發(fā)送與線下送達(dá)相結(jié)合、方案宣傳與政策培訓(xùn)相結(jié)合、合規(guī)引導(dǎo)告知與注冊審批相結(jié)合、告知內(nèi)容與經(jīng)營主體所屬領(lǐng)域相結(jié)合，讓合規(guī)經(jīng)營成為市場參與者的必修課。工作人員深入理解合規(guī)引導(dǎo)告知的內(nèi)涵，以細(xì)致入微、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲙椭?jīng)營主體強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，大力營造經(jīng)營主體依法合規(guī)經(jīng)營的濃厚氛圍。
牽頭單位：區(qū)政務(wù)服務(wù)辦、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)檢察院
責(zé)任單位：各行業(yè)主管單位
（三）監(jiān)督檢查與合規(guī)引育并舉
堅(jiān)持在監(jiān)督管理過程中引導(dǎo)經(jīng)營主體合規(guī)經(jīng)營。前置經(jīng)營主體合規(guī)引導(dǎo)告知，服務(wù)新注冊經(jīng)營主體合法守規(guī)經(jīng)營，將合規(guī)引導(dǎo)告知貫穿于企業(yè)走訪、“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管檢查、專項(xiàng)行動(dòng)的始終。重視普及信用監(jiān)管規(guī)范要求的意義，將合規(guī)引導(dǎo)告知與提升經(jīng)營主體“誠信品牌”意識(shí)有機(jī)融合，注重幫助經(jīng)營主體樹立合規(guī)經(jīng)營理念，不斷完善合規(guī)經(jīng)營體系。倡導(dǎo)經(jīng)營主體對合規(guī)事項(xiàng)主動(dòng)向社會(huì)公開聲明，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營主體在內(nèi)部管理、財(cái)務(wù)狀況、守法規(guī)范、貿(mào)易安全等方面自我規(guī)范，以職能監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督激發(fā)經(jīng)營主體的責(zé)任意識(shí)和誠信意識(shí)。
牽頭單位：區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)發(fā)改委、區(qū)商務(wù)局
責(zé)任單位：“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)席會(huì)議成員單位、誠信體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位
（四）科學(xué)研判適時(shí)調(diào)整升級(jí)
立足實(shí)際適時(shí)升級(jí)調(diào)整合規(guī)引導(dǎo)告知內(nèi)容。正確分析我區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢，相關(guān)單位主動(dòng)參與到提示內(nèi)容的審核與制定過程中，不斷完善“1”，將更重要、更具代表性的告知內(nèi)容納入“通用告知”；持續(xù)充實(shí)“N”，各行業(yè)主管部門根據(jù)職責(zé)任務(wù)分批次完善“告知事項(xiàng)庫”。積極引導(dǎo)經(jīng)營主體合規(guī)經(jīng)營體系創(chuàng)建，幫助其在法律責(zé)任（民事、行政、刑事等）、生產(chǎn)經(jīng)營開展、商業(yè)商譽(yù)維護(hù)等方面高效防范違法違規(guī)情況發(fā)生，鼓勵(lì)經(jīng)營主體打造合規(guī)經(jīng)營、抵御風(fēng)險(xiǎn)的“防護(hù)網(wǎng)”，彰顯制度張力。
牽頭單位：區(qū)政務(wù)服務(wù)辦、區(qū)檢察院、區(qū)司法局
責(zé)任單位：各行業(yè)主管單位
四、工作要求
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試點(diǎn)推行新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導(dǎo)告知制度是對標(biāo)先進(jìn)地區(qū)、學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)并轉(zhuǎn)化運(yùn)用的初步成果，是加快打造市場化、法治化、國際化一流營商環(huán)境強(qiáng)區(qū)的有力舉措，是幫助經(jīng)營主體真正樹立合規(guī)理念、實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營的重要路徑。各相關(guān)單位要提高政治站位，高度重視，認(rèn)真落實(shí)。
（二）狠抓責(zé)任落實(shí)
經(jīng)營主體合規(guī)建設(shè)是其內(nèi)控機(jī)制的重大變革，新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導(dǎo)告知事項(xiàng)和內(nèi)容要積極推行探索，進(jìn)一步提高知曉率、普及率。各相關(guān)單位要堅(jiān)持守正創(chuàng)新、系統(tǒng)觀念，認(rèn)真梳理本領(lǐng)域、本行業(yè)的監(jiān)管任務(wù)，制定相應(yīng)的合規(guī)引導(dǎo)告知提示，確保為企業(yè)提供可操作性強(qiáng)、具體管用的告知內(nèi)容。
（三）強(qiáng)化跟進(jìn)指導(dǎo)
區(qū)政府定期檢查各部門落實(shí)情況，跟進(jìn)“告知事項(xiàng)庫”的工作進(jìn)度；各行業(yè)主管單位要加強(qiáng)調(diào)研走訪，對經(jīng)營主體實(shí)施合規(guī)經(jīng)營的情況進(jìn)行服務(wù)指導(dǎo)，確保經(jīng)營主體用實(shí)用好；行政執(zhí)法部門要強(qiáng)化跟蹤落實(shí)，結(jié)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管檢查等工作對經(jīng)營主體進(jìn)行合規(guī)性提示。
附件：1.新注冊經(jīng)營主體合規(guī)經(jīng)營溫馨提示
2.東麗區(qū)新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導(dǎo)告知出臺(tái)計(jì)劃表
附件1
新注冊經(jīng)營主體合規(guī)經(jīng)營溫馨提示
企業(yè)家朋友：
歡迎您選擇天津市東麗區(qū)作為您的企業(yè)注冊地、經(jīng)營地，東麗區(qū)持續(xù)推進(jìn)法治化營商環(huán)境，將竭誠為您的企業(yè)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。為使您的企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，我們在此向您進(jìn)行企業(yè)合規(guī)管理的溫馨提示，請您予以關(guān)注。
1.企業(yè)合規(guī)是什么
是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。
2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是什么
是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。
3.為什么要進(jìn)行合規(guī)管理
基本目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制、避免企業(yè)因違規(guī)而受到處罰，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理、自主發(fā)現(xiàn)并消除經(jīng)營管理中的違法隱患。合規(guī)管理又能幫助企業(yè)提升經(jīng)營管理水平、控制交易風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)的競爭力，在法治化的軌道上實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
4.如何進(jìn)行合規(guī)管理
?。?）組織架構(gòu)
企業(yè)可以根據(jù)業(yè)務(wù)范圍、組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營規(guī)模等實(shí)際情況，選擇設(shè)立獨(dú)立履行職責(zé)的合規(guī)部門或合規(guī)專職人員，直接對最高管理者和董事會(huì)負(fù)責(zé)。企業(yè)管理者必須支持合規(guī)管理人員的工作，并確保合規(guī)論證融入企業(yè)業(yè)務(wù)流程或其他重大決策程序中，合規(guī)管理工作應(yīng)配置充分、恰當(dāng)?shù)馁Y源和技術(shù)支持，合規(guī)管理情況應(yīng)直接與員工的績效考核與職級(jí)晉升相聯(lián)系。必要時(shí)，企業(yè)應(yīng)委托律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)對企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理分析，并及時(shí)整改。
（2）規(guī)章制度
企業(yè)應(yīng)建立合規(guī)管理基本制度、合規(guī)管理體系建設(shè)方案和合規(guī)管理工作年度計(jì)劃、年度報(bào)告，定期開展合規(guī)管理體系的運(yùn)行有效性評估并進(jìn)行改進(jìn)。企業(yè)還應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、地方政策及行業(yè)規(guī)定制定合規(guī)管理的具體制度，在全面推進(jìn)合規(guī)的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)人員和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理。
（3）合規(guī)文化建設(shè)
合規(guī)文化應(yīng)覆蓋企業(yè)各部門、各分支機(jī)構(gòu)、決策層及全體員工。企業(yè)管理層倡導(dǎo)并推行合規(guī)文化，明確企業(yè)的合規(guī)方針和基本管理要求；制定員工合規(guī)手冊，明確各崗位的合規(guī)職責(zé)和合規(guī)行為，建立合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)承諾等制度，確保員工了解合規(guī)義務(wù)、主動(dòng)識(shí)別和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
?。?）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對
企業(yè)的各職能部門應(yīng)建立本部門相應(yīng)業(yè)務(wù)的具體合規(guī)管理制度和流程，編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單和處置預(yù)案。企業(yè)應(yīng)梳理重點(diǎn)崗位、重要經(jīng)營管理活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求和合規(guī)審查納入崗位職責(zé)和經(jīng)營流程中。企業(yè)應(yīng)定期組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估，及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；受理違規(guī)事件的舉報(bào)，開展調(diào)查、及時(shí)報(bào)告、處罰問責(zé)、優(yōu)化整改。
（5）企業(yè)重點(diǎn)行為合規(guī)管理
注冊資本繳納行為：企業(yè)類型為公司的，應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》《國務(wù)院關(guān)于實(shí)施〈中華人民共和國公司法〉注冊資本登記管理制度的規(guī)定》以及公司章程的規(guī)定，在法定期限內(nèi)將注冊資本實(shí)繳到位，并不得有抽逃出資的違法行為。
財(cái)務(wù)稅收行為：企業(yè)應(yīng)健全財(cái)務(wù)內(nèi)部管理和監(jiān)督體系，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》等財(cái)務(wù)規(guī)章規(guī)范并執(zhí)行財(cái)務(wù)事項(xiàng)審批流程；遵照《中華人民共和國稅收征收管理法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，依法、真實(shí)納稅。
勞動(dòng)用工行為：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國勞動(dòng)法》《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》《女職工勞動(dòng)保護(hù)特別規(guī)定》等勞動(dòng)用工相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范勞動(dòng)合同的簽訂、履行、變更和解除，強(qiáng)化勞務(wù)外包與勞務(wù)派遣用工的管理，切實(shí)保障勞動(dòng)者的合法權(quán)益。
安全生產(chǎn)行為：企業(yè)應(yīng)遵守《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《天津市安全生產(chǎn)條例》等安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并落實(shí)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，建立健全安全管理體系、應(yīng)急管理體系、安全教育培訓(xùn)制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)現(xiàn)象。
信息公示行為：企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守《企業(yè)信息公示暫行條例》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國市場主體登記管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示企業(yè)相關(guān)信息，保障公平競爭，促進(jìn)企業(yè)誠信自律，規(guī)范企業(yè)信息公示，強(qiáng)化企業(yè)信用約束，維護(hù)交易安全，提高政府監(jiān)管效能，擴(kuò)大社會(huì)監(jiān)督。
信息保護(hù)行為：企業(yè)應(yīng)依照《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律規(guī)定，建立信息管理制度，在防止商業(yè)秘密與個(gè)人信息不當(dāng)泄露的同時(shí)，尊重合作伙伴與客戶的隱私信息，確保個(gè)人信息的收集、存儲(chǔ)、使用等處理程序遵循法定的處理規(guī)則。
市場交易行為：企業(yè)應(yīng)廉潔自律、守法經(jīng)營，遵守《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國價(jià)格法》《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《中華人民共和國反壟斷法》等法律法規(guī)，杜絕商業(yè)賄賂、挪用資金、串通投標(biāo)等違法行為，建立健全企業(yè)與合作伙伴、客戶、政府工作人員的交往規(guī)范并進(jìn)行督查。
廣告宣傳行為：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國廣告法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》的規(guī)定，在通過信息網(wǎng)絡(luò)、廣播電視、自媒體等形式發(fā)布廣告時(shí)，不得進(jìn)行虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳。
治安安全管理行為：企業(yè)應(yīng)維護(hù)單位的工作、生產(chǎn)、經(jīng)營、教學(xué)和科研秩序，保護(hù)公民人身財(cái)產(chǎn)安全和公共財(cái)產(chǎn)安全。應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國治安管理處罰法》《中華人民共和國反恐怖主義法》《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》以及相關(guān)法律、法規(guī)，承擔(dān)“包防范、包秩序、包安全”的治安“三包”責(zé)任。應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《天津市反恐怖防范管理規(guī)范》《天津市安全技術(shù)防范管理?xiàng)l例》，按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)使用內(nèi)外部音視頻系統(tǒng)，且圖像數(shù)據(jù)保存不少于30天；內(nèi)保重點(diǎn)單位和反恐目標(biāo)單位，應(yīng)落實(shí)單位監(jiān)控系統(tǒng)與屬地公安機(jī)關(guān)視圖平臺(tái)聯(lián)網(wǎng)，且圖像數(shù)據(jù)保存不少于90天。
?。ㄆ髽I(yè)如有不明事項(xiàng)，可電話咨詢：022-84833506；聯(lián)系人：周慶杰）
附件2
東麗區(qū)新注冊經(jīng)營主體合規(guī)引導(dǎo)告知
出臺(tái)計(jì)劃表
