各區(qū)級預(yù)算單位：
為切實發(fā)揮采購人主體作用，進一步規(guī)范政府采購履約驗收行為，確保政府采購質(zhì)量和服務(wù)水平，完善政府采購活動閉環(huán)管理，促進政府采購公平競爭，保障政府采購當(dāng)事人的合法權(quán)益，優(yōu)化政府采購領(lǐng)域營商環(huán)境，實現(xiàn)物有所值的采購目標。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，研究制定《天津市河北區(qū)政府采購履約驗收管理暫行辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
2024年8月26日
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天津市河北區(qū)政府采購履約驗收
管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為進一步規(guī)范政府采購履約驗收工作，加強政府采購結(jié)果管理，確保政府采購質(zhì)量和服務(wù)水平，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例、《財政部關(guān)于進一步加強政府采購需求和履約驗收管理的指導(dǎo)意見》（財庫〔2016〕205號）等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。
第二條 各區(qū)級預(yù)算單位（以下簡稱“采購人”）使用財政性資金采購集中采購目錄以內(nèi)的或采購限額標準以上的貨物、服務(wù)和工程項目的履約驗收管理工作，適用本辦法。
適用《中華人民共和國招標投標法》及其實施條例的政府采購工程類項目的履約驗收管理，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。
第三條 本辦法所稱政府采購項目履約驗收是指采購人對中標、成交供應(yīng)商（以下簡稱“供應(yīng)商”）履行政府采購合同及結(jié)果進行檢驗、核實和評估，以確認其提供的貨物、服務(wù)或工程是否符合政府采購合同約定的標準和要求。
第四條 招標文件（談判文件、磋商文件等）、投標文件（響應(yīng)文件）、采購合同、封樣樣品等是履約驗收工作的基本依據(jù)，訂立的補充合同或合同當(dāng)事人其他有效約定應(yīng)當(dāng)作為采購合同組成部分。
采購合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行合同義務(wù)，不得擅自變更、中止或終止合同。采購合同繼續(xù)履行將損害國家利益和社會公共利益的，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)變更、中止或終止合同，并向區(qū)財政局報告。
第五條 政府采購履約驗收應(yīng)當(dāng)遵循全面完整、客觀真實、公開透明的原則，堅持應(yīng)驗必驗、驗收必嚴。
第二章 履約驗收主體及職責(zé)
第六條 采購人是政府采購履約驗收工作的責(zé)任主體。采購人應(yīng)當(dāng)強化內(nèi)部監(jiān)督，完善履約驗收工作機制，細化工作流程，把履約驗收嵌入單位內(nèi)控管理體系。
采購人應(yīng)當(dāng)加強履約驗收的組織工作，履行驗收義務(wù)，確定驗收結(jié)論，依法處理驗收中發(fā)現(xiàn)的問題及合同履行糾紛，對供應(yīng)商的違法違規(guī)和違約失信行為，及時向區(qū)財政部門書面報告。
第七條 采購人根據(jù)采購項目的具體情況，可以自行組織履約驗收，也可以委托第三方機構(gòu)履約驗收。
第三方機構(gòu)包括但不限于采購代理機構(gòu)和具有資質(zhì)的專業(yè)質(zhì)量檢測機構(gòu)。
第八條 采購人委托第三方機構(gòu)履約驗收的，應(yīng)當(dāng)訂立委托代理協(xié)議，明確委托代理內(nèi)容、標準、要求等權(quán)利義務(wù)事項。采購人應(yīng)當(dāng)對第三方機構(gòu)出具的驗收意見認真審查，并對驗收意見進行書面確認。
委托履約驗收不轉(zhuǎn)移或免除采購人履約驗收工作的主體責(zé)任。
第九條 第三方機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托代理協(xié)議約定，協(xié)助采購人做好履約驗收工作，確保驗收意見真實有效；協(xié)調(diào)解決驗收中出現(xiàn)的問題和合同履行糾紛，及時向采購人反映履約異常情形及供應(yīng)商違約失信行為等。第三方機構(gòu)不得以不真實的驗收數(shù)據(jù)和證明材料影響驗收質(zhì)量，不得串通合謀合同當(dāng)事人進行虛假驗收。
第十條 供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)嚴格按照采購合同約定的履約驗收要求，積極配合采購人、第三方機構(gòu)做好驗收工作，及時提供與驗收相關(guān)的生產(chǎn)、技術(shù)、服務(wù)、數(shù)量、質(zhì)量、安全等資料，做好技術(shù)說明、測試演示或場景應(yīng)用情況分析等工作。對履約情況爭議問題，有義務(wù)提供相應(yīng)證明證據(jù)材料。
第十一條 區(qū)財政局依法履行對政府采購履約驗收工作的監(jiān)管職責(zé)，指導(dǎo)和監(jiān)督采購人嚴格履行驗收義務(wù)，依法查處違法違規(guī)等行為。
第三章 履約驗收程序
第十二條 采購合同約定的履約驗收條件達到時，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部自驗，自驗合格后及時向采購人書面提出履約驗收申請，自驗情況作為相關(guān)證明材料。
第十三條 采購人應(yīng)當(dāng)自收到供應(yīng)商提出的履約驗收申請之日起5個工作日內(nèi)審核是否達到采購合同約定的履約驗收條件，達到履約驗收條件的，啟動履約驗收程序，向供應(yīng)商發(fā)出《政府采購履約驗收通知單（參考范本）》（附件1），未達到履約驗收條件的，書面告知供應(yīng)商。
第十四條 采購人應(yīng)當(dāng)成立履約驗收小組，負責(zé)采購項目履約驗收具體工作，出具驗收意見，并對驗收意見負責(zé)。
前期參與該項目的采購代理機構(gòu)工作人員、評審專家以及政府采購回避制度規(guī)定的與供應(yīng)商有利害關(guān)系的人員，應(yīng)當(dāng)回避。
第十五條 履約驗收小組應(yīng)當(dāng)由采購需求制定人員、實際使用人員等至少3人以上單數(shù)組成，并確定一名負責(zé)人。技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性較強的采購項目，可以邀請相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員參與，專業(yè)技術(shù)人員可以由采購人從本單位自行選擇，也可以邀請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c驗收。
第十六條 根據(jù)采購項目特點和實際需要，采購人可以邀請參加本項目的其他供應(yīng)商或?qū)I(yè)機構(gòu)及專家參與驗收，相關(guān)意見作為履約驗收的參考資料，并作為驗收檔案管理。
政府向社會公眾提供的公共服務(wù)項目，驗收時應(yīng)當(dāng)邀請服務(wù)對象參與并出具意見，驗收結(jié)果應(yīng)當(dāng)向社會公告。
對履約驗收需要采用專業(yè)質(zhì)量檢測機構(gòu)檢測的，應(yīng)當(dāng)在采購合同中明確，驗收時由采購人或第三方機構(gòu)委托具有資質(zhì)的專業(yè)質(zhì)量檢測機構(gòu)進行檢驗檢測，供應(yīng)商自行提供的檢驗檢測報告僅作為參考。第三方機構(gòu)委托的專業(yè)質(zhì)量檢測機構(gòu)必須經(jīng)采購人確認同意。
第十七條 履約驗收方式可以根據(jù)采購項目特點、市場實際和履約風(fēng)險控制等情況，采用一次性驗收、分節(jié)點驗收和分期驗收等方式。
?。ㄒ唬┮淮涡则炇?。供應(yīng)商履約完成，采購人按采購合同約定驗收條件進行一次性驗收。對單一類別采購數(shù)量特別大的項目，可以采用抽樣驗收辦法；非單一類別的采購項目，應(yīng)當(dāng)對所有采購標的進行驗收。
（二）分節(jié)點驗收。采購人對供應(yīng)商履約過程的特定節(jié)點或多個節(jié)點的履約情況進行分別驗收。如貨物類項目可以根據(jù)需要設(shè)置出廠檢驗、到貨檢驗、安裝調(diào)試檢驗、配套服務(wù)檢驗等多重驗收環(huán)節(jié)。分節(jié)點驗收的內(nèi)容和標準應(yīng)當(dāng)在采購文件和采購合同中明確。節(jié)點驗收不合格的，采購人應(yīng)當(dāng)嚴格按照合同約定，要求供應(yīng)商整改或依約定解除合同。節(jié)點驗收結(jié)果應(yīng)當(dāng)形成書面驗收材料，作為采購項目驗收檔案組成內(nèi)容。
（三）分期驗收。適用于服務(wù)類采購項目和履約周期較長需分期管理的采購項目。分期驗收的內(nèi)容和標準應(yīng)當(dāng)在采購文件和采購合同中明確。分期驗收不合格的，采購人應(yīng)當(dāng)嚴格按照合同約定，要求供應(yīng)商整改或依約定解除合同，屬于合同續(xù)簽采購項目的，應(yīng)當(dāng)終止續(xù)簽合同。
第十八條 實施驗收前，采購人應(yīng)當(dāng)將招標文件（談判文件、磋商文件等）、供應(yīng)商投標文件（響應(yīng)文件）、采購合同、封樣樣品等驗收依據(jù)進行歸集，移交驗收小組。
第十九條 驗收小組應(yīng)當(dāng)認真履行采購項目驗收職責(zé)，確保采購項目驗收意見客觀真實反映合同履行情況。驗收小組發(fā)現(xiàn)驗收方案存在歧義、重大缺陷導(dǎo)致驗收工作無法進行，或驗收過程違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)停止驗收，與采購人溝通并作書面記錄。
履約驗收應(yīng)當(dāng)采用節(jié)點建檔模式，實現(xiàn)驗收工作總體可追溯。驗收建檔節(jié)點包括：確認驗收方案、實施驗收、出具驗收意見。
?。ㄒ唬┐_認驗收方案。根據(jù)采購文件和采購合同等對履約驗收方案進行確認，驗收方案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括履約驗收的主體、時間、方式、程序、內(nèi)容和驗收標準等事項。其中，驗收內(nèi)容需包括每一項技術(shù)和商務(wù)要求的履約情況，驗收標準需包括所有客觀、量化指標，不能明確客觀標準、涉及主觀判斷的，可以通過在采購人、使用人中開展問卷調(diào)查等方式，轉(zhuǎn)化為客觀、量化的驗收標準。工程類項目的履約驗收方案應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)管理部門規(guī)定的標準、方法和內(nèi)容。
?。ǘ嵤炇铡ｒ炇招〗M應(yīng)當(dāng)根據(jù)驗收方案和驗收依據(jù)，對驗收內(nèi)容及標準進行逐項驗收。驗收小組可以采用現(xiàn)場展示、技術(shù)說明、測評測試、音視頻、檢驗檢測、專家論證、調(diào)研分析及爭議糾紛解決、分節(jié)點驗收、分期驗收資料、工作量、問卷調(diào)查等多種方法開展驗收工作。
（三）出具驗收意見。驗收結(jié)束后，驗收小組應(yīng)當(dāng)參照市財政局、市工業(yè)和信息化局編制的《政府采購履約驗收意見報告（參考范本）》（附件2），出具驗收意見報告，列明驗收情況及項目總體評價，并經(jīng)驗收小組全體成員和供應(yīng)商簽字。驗收小組成員對需要共同認定的事項存在爭議的，應(yīng)當(dāng)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出結(jié)論。對驗收意見報告載明的結(jié)論有異議的驗收小組成員，應(yīng)當(dāng)在驗收意見報告上簽署不同意見并說明理由，否則視為同意驗收意見報告。委托第三方機構(gòu)組織驗收的，第三方機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收小組出具驗收意見報告后2個工作日內(nèi)將驗收意見報告和相關(guān)證明材料加蓋第三方機構(gòu)公章送達采購人。
供應(yīng)商對驗收意見報告載明的結(jié)論有異議的，應(yīng)當(dāng)在簽字前形成書面材料提交驗收小組并說明情況，驗收小組應(yīng)當(dāng)對有異議的驗收事項進行復(fù)核。復(fù)核后供應(yīng)商仍不認可驗收意見報告結(jié)論的，按照采購合同約定的方式解決，采購合同未作約定的，按照《中華人民共和國民法典》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 采購人應(yīng)當(dāng)對驗收小組或第三方機構(gòu)報送的驗收意見報告進行確認。確認驗收合格的，采購人應(yīng)當(dāng)簽署驗收意見報告并加蓋公章；驗收意見與采購合同不一致的，采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)驗收意見中載明的具體偏差內(nèi)容和處置建議，研究確定驗收意見并加蓋公章；驗收意見中存在驗收小組成員其他異議意見的，采購人應(yīng)當(dāng)對異議事項進行復(fù)核，妥善處置。
第二十一條 采購合同沒有約定或約定不明確的驗收內(nèi)容和標準，合同當(dāng)事人可以進行協(xié)商達成補充約定；不能協(xié)商一致也不能按采購合同相關(guān)條款或交易習(xí)慣確定的，按照《中華人民共和國民法典》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條 驗收結(jié)果與采購合同約定的內(nèi)容不完全符合，經(jīng)驗收小組確認，供應(yīng)商所提供的貨物、服務(wù)和工程比合同約定內(nèi)容提高了使用功能、標準或?qū)儆诩夹g(shù)更新?lián)Q代產(chǎn)品的，在不影響、不降低整個采購項目的運行質(zhì)量和功能以及合同金額不提高的前提下，可以驗收通過。
第二十三條 通過政府采購網(wǎng)上商城、協(xié)議供貨、小額零星采購等方式采購的項目，可以適當(dāng)簡化驗收流程，由采購人指定熟悉采購需求的人員，直接對合同約定的技術(shù)、服務(wù)、安全標準等內(nèi)容進行驗收，提出驗收意見，并由采購人確認。
第二十四條 除涉密情形外，采購人應(yīng)當(dāng)在履約驗收結(jié)束后2個工作日內(nèi)將履約驗收結(jié)果信息向社會公開，分節(jié)點或分期驗收的，應(yīng)當(dāng)在每次驗收結(jié)束后向社會公開。驗收結(jié)果應(yīng)于驗收完成后5個工作日內(nèi)，在天津市政府采購網(wǎng)備案。
第二十五條 履約驗收相關(guān)費用支出，包括但不限于委托第三方機構(gòu)的委托費用、履約驗收小組成員勞務(wù)報酬、檢驗檢測費用及其他與履約驗收有關(guān)的費用等。采購合同有約定的按照約定執(zhí)行，合同未約定或約定不明確的，由采購人和供應(yīng)商協(xié)商承擔(dān)，協(xié)商不成的，按有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。
由采購人承擔(dān)履約驗收相關(guān)費用支出的，因供應(yīng)商問題導(dǎo)致驗收不合格，重新組織項目驗收時，由供應(yīng)商負擔(dān)重新驗收時的履約驗收小組成員勞務(wù)報酬、檢驗檢測費用及其他與履約驗收有關(guān)的費用。
委托第三方機構(gòu)驗收的，委托費用應(yīng)當(dāng)在委托協(xié)議中明確，委托費用可以根據(jù)采購項目復(fù)雜程度及驗收工作量協(xié)商確定。
第二十六條 履約驗收不合格的，采購人應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)采購合同約定或有關(guān)民事法律規(guī)定，要求供應(yīng)商采取補救措施或要求供應(yīng)商承擔(dān)違約責(zé)任。要求供應(yīng)商采取補救措施的，應(yīng)當(dāng)向供應(yīng)商提出書面限期整改意見，供應(yīng)商整改結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時通知采購人重新驗收。重新驗收仍不合格的，采購人應(yīng)當(dāng)依法要求供應(yīng)商承擔(dān)違約責(zé)任。履約驗收過程有關(guān)合同履行問題、違約責(zé)任認定和爭議解決處理按照《中華人民共和國民法典》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定執(zhí)行。
第二十七條 采購人應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購合同約定及時向供應(yīng)商支付采購資金、退還履約保證金。
項目驗收合格應(yīng)作為政府采購項目財政性資金支付的必要條件，采購人應(yīng)當(dāng)將驗收資料作為支付采購資金的證明材料。但有下列情形的，采購人應(yīng)當(dāng)終止資金支付：
?。ㄒ唬┎少忢椖亢贤s定應(yīng)驗收但未驗收；
?。ǘ┎少忢椖框炇詹缓细?；
（三）采購項目驗收部分不合格，且影響整體功能；
?。ㄋ模┖贤男兄形从喠⒀a充合同或未按規(guī)定條件及標準訂立補充合同的追加采購部分。
第二十八條 項目驗收完結(jié)后，采購人應(yīng)當(dāng)將驗收小組名單、驗收方案、驗收原始記錄、驗收結(jié)果等資料作為采購項目檔案妥善保管，不得偽造、編造、隱匿或者違規(guī)銷毀，驗收資料保存期為采購結(jié)束之日起至少15年。
第四章 監(jiān)督檢查和責(zé)任追究
第二十九條 采購人應(yīng)當(dāng)開展履約風(fēng)險審查。主要審查合同文本是否按規(guī)定由法律顧問審定，合同文本運用是否適當(dāng)，是否圍繞采購需求和合同履行設(shè)置權(quán)利義務(wù)，履約驗收方案是否完整、標準是否明確，風(fēng)險處置措施和替代方案是否可行。
采購人履約風(fēng)險審查工作機制成員應(yīng)當(dāng)包括本部門、本單位的采購、財務(wù)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)以及監(jiān)督等內(nèi)部機構(gòu)。
第三十條 區(qū)財政局負責(zé)政府采購合同履約驗收活動的監(jiān)督管理。必要時可以委托專業(yè)機構(gòu)協(xié)助監(jiān)督檢查，通過項目全流程檢查、部分驗收指標抽檢、部分產(chǎn)品抽檢等方式開展。
第三十一條 區(qū)財政局對履約驗收情況進行監(jiān)督檢查時，政府采購合同當(dāng)事人、第三方機構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實反映情況，提供有關(guān)材料，不得阻撓、欺騙或消極應(yīng)付。
第三十二條 采購人、第三方機構(gòu)、驗收小組、供應(yīng)商在采購項目履約驗收過程中，存在違法違規(guī)以及違反本辦法相關(guān)規(guī)定行為的，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進行處理，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
第五章 附 則
第三十三條 相關(guān)人員對履約驗收過程中獲悉的國家、商業(yè)秘密和個人隱私等均負有保密義務(wù)。
第三十四條 本辦法未盡事宜，按照政府采購法律法規(guī)規(guī)定及有關(guān)政策執(zhí)行。
第三十五條 本辦法由天津市河北區(qū)財政局負責(zé)解釋。
第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
附件：1. 政府采購履約驗收通知單（參考范本）
2. 政府采購履約驗收意見報告（參考范本）
