各區(qū)市場監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局，市局執(zhí)法總隊、機場分局，市藥品監(jiān)管局：
為規(guī)范本市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實施，指導市場監(jiān)管部門依法行使處罰裁量權(quán)，保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，營造更加包容、更具活力、更有溫度的營商環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章，現(xiàn)將經(jīng)修訂的《上海市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實施辦法》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認真貫徹落實。
上海市市場監(jiān)督管理局
2024年11月29日
上海市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實施辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范本市市場監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實施，指導市場監(jiān)管部門依法行使處罰裁量權(quán)，保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，營造更加包容、更具活力、更有溫度的營商環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章和《關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導意見》等上級文件要求，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條 本市市場監(jiān)管部門（包括藥品監(jiān)管部門）實施不予行政處罰和減輕行政處罰，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱不予行政處罰，是指對符合法定不予行政處罰條件的違法行為，不給予行政處罰。
本辦法所稱減輕行政處罰，是指對符合法定減輕行政處罰條件的違法行為，適用罰則規(guī)定的行政處罰最低限度以下的處罰幅度或者處罰種類（包括在罰則規(guī)定的最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額、罰則規(guī)定并處時不并處、在罰則規(guī)定的處罰種類之外選擇更輕的處罰種類等）。
第四條 市場監(jiān)管部門實施不予行政處罰和減輕行政處罰，應當依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵守國家、本市對市場監(jiān)管領(lǐng)域行政處罰裁量的要求，以事實為根據(jù)，堅持過罰相當，并遵守法定程序，不得違法實施不予行政處罰和減輕行政處罰。
第五條 當事人既有從輕或者減輕行政處罰情形，又有從重行政處罰情形的，或者同時具有多項從輕、減輕或者從重行政處罰情形的，市場監(jiān)管部門應當對各項情形綜合考慮，作出最終裁量決定。
第六條 市市場監(jiān)管局結(jié)合實際，匯總市場監(jiān)管領(lǐng)域不予、減輕行政處罰典型情形，形成不予行政處罰清單和減輕行政處罰清單（以下統(tǒng)稱“兩份清單”），指導各級市場監(jiān)管部門具體實施不予、減輕行政處罰。
對未列入兩份清單但符合法定不予、減輕行政處罰情形的違法行為，應當依法不予、減輕行政處罰。
第七條 市市場監(jiān)管局建立兩份清單定期評估機制，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)范修改情況、本市經(jīng)濟社會發(fā)展情況、清單執(zhí)行情況和施行效果等，動態(tài)調(diào)整兩份清單。
第二章 不予行政處罰和減輕行政處罰情形
第八條 初次違法且危害后果輕微并及時改正的，原則上不予行政處罰。
第九條 對無主觀過錯的當事人，不予行政處罰?！吨腥A人民共和國行政處罰法》以外的法律、行政法規(guī)規(guī)定可以不予行政處罰的，原則上不予行政處罰；規(guī)定可以從輕或者減輕行政處罰的，原則上從輕或者減輕行政處罰。
第十條 符合下列情形之一的，應當減輕行政處罰：
?。ㄒ唬┲鲃酉`法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫實施違法行為的；
（三）主動供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為，且已采取有效措施減輕危害后果的；
（四）配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當事人揭發(fā)市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或者證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的。
第十一條 法律、法規(guī)、規(guī)章已修改、公布但尚未施行，新法不再認為相關(guān)行為違法的，原則上不予行政處罰；舊法未對相關(guān)行為設(shè)定罰則，新法設(shè)定罰則且當事人的行為連續(xù)、繼續(xù)至新法施行后的，僅對當事人在新法施行后的行為予以查處。
第十二條 對有證據(jù)證明嚴重危害公民身體健康和生命安全、造成重大財產(chǎn)損失等嚴重危害后果的違法行為，不得不予行政處罰或者從輕、減輕行政處罰。
第十三條 當事人故意或者因重大過失作出違法行為，且存在下列情形之一的，市場監(jiān)管部門應當審慎考量是否實施不予行政處罰或者減輕行政處罰：
?。ㄒ唬裆】蛋踩?、金融安全造成損害的；
?。ǘ┣趾ο鬄槲闯赡耆?、老年人、殘疾人等特殊群體的；
?。ㄈ┰斐奢^大不良社會影響的；
?。ㄋ模┻`法行為同時侵害多個法益的；
（五）具有法律、法規(guī)、規(guī)章或者本市、上級機關(guān)裁量權(quán)基準規(guī)定的從重處罰情形的。
第十四條 對第八條至第十一條規(guī)定之外，符合《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和《關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導意見》關(guān)于不予、減輕行政處罰規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三章 常用裁量因素
第十五條 符合下列情形之一的，屬于無主觀過錯：
?。ㄒ唬┮虿荒茴A見、不能避免且不能克服的客觀情況，發(fā)生違法行為的；
（二）因正當防衛(wèi)、緊急避險作出違法行為，且未采取不當措施超過必要限度的；
（三）基于有權(quán)行政機關(guān)具體承諾而實施相關(guān)行為，事后因承諾未實現(xiàn)導致行為被認定為違法，且對能夠停止的行為已及時中止的；
?。ㄋ模吨腥A人民共和國行政許可法》第八條第二款所規(guī)定的行政許可被變更或者撤回前，當事人在許可有效期內(nèi)實施許可所準予的行為的；
（五）當事人通過合法途徑、以公允價格取得案涉商品，并已履行相關(guān)查驗義務的。
當事人主張無主觀過錯的，應當提供相關(guān)證據(jù)。市場監(jiān)管部門應當對證據(jù)進行核實，并對當事人是否屬于無主觀過錯予以認定。
第十六條 符合下列情形之一的，一般可以認定為主觀過錯較?。?/p>
?。ㄒ唬┊斒氯耸芩嗣{迫或者誘騙實施違法行為的；
（二）當事人已建立并積極落實相關(guān)合規(guī)管理制度的；
（三）當事人主動向市場監(jiān)管部門報告違法行為的；
（四）當事人積極配合調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的。
第十七條 存在下列情形之一的，不屬于主觀過錯較小：
?。ㄒ唬┊斒氯嗣髦`法且主動實施違法行為的；
?。ǘ┊斒氯嗽蛲N違法行為被有權(quán)機關(guān)查處的；
?。ㄈ┊斒氯司哂邢嚓P(guān)領(lǐng)域?qū)ｉT知識或者長期從業(yè)經(jīng)歷的；
?。ㄋ模┯嘘P(guān)單位已對當事人作出違法行為提示、警示的。
第十八條 違法行為輕微應當結(jié)合下列因素認定：
?。ㄒ唬┲饔^過錯較小；
?。ǘ┏醮芜`法；
?。ㄈ┻`法行為持續(xù)時間較短；
?。ㄋ模]有違法所得，或者違法所得金額較?。?/p>
?。ㄎ澹┌干尕浿到痤~較小，或者案涉商品、服務數(shù)量較少；
（六）案涉商品、服務合格，或者符合標準；
?。ㄆ撸┰谑袌霰O(jiān)管部門立案前已對案涉商品、服務采取有效補救措施；
（八）及時中止違法行為；
?。ň牛┢渌捎糜谡J定違法行為輕微的因素。
一般情況下，違法行為持續(xù)時間不滿2個月可認定為持續(xù)時間較短；違法所得不滿1000元，或者案涉貨值金額不滿5000元，可認定為金額較?。辉谶`法過程中，主動放棄違法行為或者主動有效地防止危害后果發(fā)生的，可認定為及時中止。法律、法規(guī)、規(guī)章或者本市、上級機關(guān)裁量權(quán)基準另有規(guī)定的除外。
第十九條 初次違法是指當事人第一次實施該種違法行為。
市場監(jiān)管部門通過詢問當事人、查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和執(zhí)法辦案系統(tǒng)等途徑，未發(fā)現(xiàn)當事人在五年內(nèi)因同種違法行為被有權(quán)機關(guān)作出處理決定的，可以認定為初次違法。當事人兩次違法行為違反的具體法律規(guī)范存在上位法與下位法、行政違法與刑事犯罪關(guān)系的，不認定為初次違法。
市場監(jiān)管部門的處理決定包括行政處罰、不予行政處罰、不予立案、責令改正決定。五年內(nèi)是指當事人前一次違法行為處理決定生效之日與本次違法行為發(fā)生之日的時間間隔不超過五年。
第二十條 符合下列情形之一的，屬于及時改正：
（一）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前，主動改正；
?。ǘ┰谑袌霰O(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后、責令改正之前，主動改正；
?。ㄈ┰谑袌霰O(jiān)管部門責令改正后，按要求改正。
改正的方式包括停止并糾正違法行為，召回并下架案涉商品或者服務，或者健全完善相關(guān)合規(guī)管理制度以確保違法行為不再發(fā)生等。
第一款所列三種情形的及時性、主動性依次減弱。市場監(jiān)管部門作出處理決定時，應當考慮改正的及時性、主動性。
第二十一條 危害后果輕微應當結(jié)合下列因素認定：
（一）對經(jīng)濟社會秩序影響程度輕微；
?。ǘ┪：Ψ秶^?。?/p>
?。ㄈ┪：蠊严?/p>
?。ㄋ模┪：蠊扬@著減輕且剩余后果輕微；
（五）當事人主動與違法行為損害對象達成和解；
（六）其他可以認定危害后果輕微的因素。
第四章 實施程序
第二十二條 市場監(jiān)管部門查處違法行為應當充分調(diào)查取證，當事人是否符合不予、減輕行政處罰條件的證據(jù)應當歸入案卷。
第二十三條 對符合不予行政處罰條件的違法行為，市場監(jiān)管部門在立案前的核查階段已經(jīng)查清違法事實的，可以依法作出不予立案決定，并通過責令改正通知書、告知書、筆錄等形式告知當事人違法的事實、理由、依據(jù)；在立案后查清違法事實的，應當作出不予行政處罰決定。
第二十四條 市場監(jiān)管部門對當事人不予、減輕行政處罰的，應當保障當事人的陳述申辯權(quán)，并加強對當事人的法治教育，指導、促進當事人依法生產(chǎn)經(jīng)營。法治教育可以采用約談、建議、提醒、警示、批評教育等方式。
第二十五條 實施不予、減輕行政處罰，應當在行政處罰告知書、不予行政處罰決定書、行政處罰決定書等文書中說明相關(guān)裁量基準文件的適用情況。
第二十六條 市場監(jiān)管部門依法需要告知舉報人不予立案決定的，應當一并告知不予立案的理由。
第五章 附則
第二十七條 市市場監(jiān)管局加強對本系統(tǒng)行政執(zhí)法人員培訓指導，規(guī)范不予、減輕行政處罰實施工作。
各級市場監(jiān)管部門應當通過案卷評查、評議、考核等方式，對本單位及下級市場監(jiān)管部門實施不予、減輕行政處罰情況進行監(jiān)督。
第二十八條 本辦法所稱的“不滿”不包括本數(shù)。
第二十九條 本辦法自2024年12月25日起施行，有效期至2029年12月24日?！渡虾Ｊ惺袌霰O(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實施辦法》（滬市監(jiān)規(guī)范〔2023〕14號）同時廢止。
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