各有關(guān)單位：
為深入貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》《上海市科學(xué)技術(shù)進步條例》《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《上海市科研失信行為調(diào)查處理辦法》的精神和要求，進一步規(guī)范本市科技信用信息的歸集和使用，提升科研誠信水平，營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，市科委修訂了《上海市科技信用信息管理辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
附件：上海市科技信用信息管理辦法
上海市科學(xué)技術(shù)委員會
2024年12月17日
上海市科技信用信息管理辦法
第一章 總 則
第一條（目的依據(jù)）
為規(guī)范科技信用信息的歸集和使用，提升科研誠信水平，營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》《上海市科學(xué)技術(shù)進步條例》《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《上海市科研失信行為調(diào)查處理辦法》等，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
本市行政區(qū)域內(nèi)科技信用信息的記錄、匯交、歸集和信息的管理、使用等活動，適用本辦法。
本辦法所稱科技信用信息，是指用以識別、分析、判斷自然人、法人和非法人組織（以下統(tǒng)稱“信息主體”）在科技活動以及相關(guān)管理服務(wù)活動中守法履約狀況的數(shù)據(jù)和資料。
信息主體一般包括科技活動實施單位、科技人員、科技活動咨詢評審專家、受托管理機構(gòu)及其工作人員、第三方科技服務(wù)機構(gòu)及其工作人員等。
科技信用信息的記錄范圍為信息主體的科技活動相關(guān)失信信息，指經(jīng)有關(guān)部門或者機構(gòu)查處認定，對信息主體失信行為和處理結(jié)果的記錄。包括責任主體、失信行為、處理結(jié)果、處理單位、處理依據(jù)、處理生效時間、懲戒期限等信息。
第三條（基本原則）
科技信用信息的記錄、匯交、歸集和使用應(yīng)當遵循合法、及時、準確、規(guī)范的原則，維護信息主體的合法權(quán)益，不得泄露國家秘密，不得侵犯商業(yè)秘密和個人隱私。
第四條（部門和機構(gòu)職責）
上海市科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱“市科委”）負責本市科技信用信息管理工作，組織實施本辦法，負責制定、發(fā)布與科技信用信息歸集和使用有關(guān)的管理制度；建設(shè)、運行和維護上海市科技信用信息平臺，提供科技信用信息查詢等服務(wù)；協(xié)調(diào)推進本市相關(guān)部門和機構(gòu)開展科技信用信息的歸集和使用。
本市各相關(guān)行政主管部門負責指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)的科研失信信息的歸集使用和相關(guān)管理，建立健全科技信用信息記錄、匯交、管理和修復(fù)機制。
科研機構(gòu)、高等學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、項目管理專業(yè)機構(gòu)、社會團體等機構(gòu)（以下簡稱“各類機構(gòu)”）負責記錄和匯交本單位產(chǎn)生的或者參與科技管理服務(wù)過程中產(chǎn)生的科技信用信息。
第五條（平臺作用）
上海市科技信用信息平臺是本市科技信用信息歸集、使用和管理的基礎(chǔ)平臺，承擔本市與國家科技信用信息互聯(lián)互通的樞紐作用，對接國家科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫，做好科技信用信息的共享和服務(wù)工作。
第二章 信息歸集
第六條（信息來源）
本市范圍內(nèi)各類機構(gòu)承擔或者參與財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動中產(chǎn)生的科技信用信息應(yīng)當及時匯交上海市科技信用信息平臺。
對不涉及財政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動的科技信用信息，有關(guān)部門認為有必要的，可根據(jù)相關(guān)規(guī)定匯交上海市科技信用信息平臺。
失信處理決定由區(qū)級及以下單位作出的，處理決定作出單位應(yīng)在決定生效后10個工作日內(nèi)將處理決定書報送上級主管部門和所在區(qū)科技行政部門，所在區(qū)科技行政部門應(yīng)在收到處理決定書之日起10個工作日內(nèi)匯交上海市科技信用信息平臺；失信處理決定由市級相關(guān)單位作出的，市級相關(guān)單位應(yīng)在處理決定生效后10個工作日內(nèi)匯交上海市科技信用信息平臺。
信息提供單位對所提供信息的合法性、真實性、完整性負責。
第七條（失信行為）
本辦法所稱的失信行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準則與規(guī)范的行為，包括：
?。ㄒ唬┏u剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；
?。ǘ┚幵煅芯窟^程、偽造研究成果，買賣實驗研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實驗研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告等；
?。ㄈ┵I賣、代寫、代投論文或項目申報驗收材料等，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；
（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃（專項、基金等）項目、科研經(jīng)費、獎勵、榮譽、職務(wù)職稱等；
?。ㄎ澹┮耘撟骷俜绞将@得科技倫理審查批準，或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等；
?。o實質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻署名等違反論文、獎勵、專利等署名規(guī)范的行為；
（七）重復(fù)發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無關(guān)的文獻，要求作者非必要地引用特定文獻等違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范的行為；
?。ò耍┮蝽椖砍袚鷨挝缓晚椖控撠熑酥饔^過錯導(dǎo)致科技計劃項目被撤銷或終止及監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的科技計劃項目違規(guī)行為；
?。ň牛＜以谠u審等科技活動過程中存在違反國家或上海市相關(guān)規(guī)定的行為；
?。ㄊ┢渌判袨椤?/p>
本辦法所稱抄襲剽竊、偽造、篡改、重復(fù)發(fā)表等行為按照學(xué)術(shù)出版規(guī)范及相關(guān)行業(yè)標準認定。
第八條（科技信用信息等級）
經(jīng)調(diào)查認定存在失信行為的，根據(jù)處理情況記錄失信行為等級：
?。ㄒ唬┹^輕失信行為：給予科研誠信誡勉談話；暫?？萍加媱潱▽ｍ?、基金等）項目等財政性資金支持的科技活動，限期整改；暫緩授予學(xué)位等較輕處理的失信行為。
?。ǘ┹^重、嚴重、特別嚴重失信行為：給予下列處理的失信行為，其中涉及取消或禁止期限為 3 年以內(nèi)為較重失信，3至5年為嚴重失信，5年以上的為特別嚴重失信。
1. 一定范圍內(nèi)公開通報；
2. 終止或撤銷利用科研失信行為獲得的科技計劃（專項、基金等）項目等財政性資金支持的科技活動，追回結(jié)余資金，追回已撥財政資金；
3. 一定期限禁止承擔或參與科技計劃（專項、基金等）項目等財政性資金支持的科技活動；
4. 撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎勵、榮譽等并追回獎金，撤銷利用科研失信行為獲得的職務(wù)職稱；
5. 一定期限取消申請或申報科技獎勵、科技人才稱號和職務(wù)職稱晉升等資格；
6. 取消已獲得的高層次專家稱號，學(xué)會、協(xié)會、研究會等學(xué)術(shù)團體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會等學(xué)術(shù)工作機構(gòu)的委員或成員資格；
7. 一定期限取消作為提名或推薦人、被提名或被推薦人、評審專家等資格；
8. 一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格；
9. 不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；
10. 匯交國家科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫；
11.其他嚴重失信處理。
第三章 信息使用
第九條（信息查詢）
上海市科技信用信息平臺建立以應(yīng)用場景為基礎(chǔ)的授權(quán)共享機制。本市各行政主管部門以及各類機構(gòu)的應(yīng)用需求符合具體應(yīng)用場景的，可以獲得授權(quán)，使用平臺數(shù)據(jù)。
第十條（授權(quán)查詢機制）
各行政主管部門及各類機構(gòu)可根據(jù)履行職責的需要，在以下工作中查詢科技信用信息：
?。ㄒ唬嵤┬姓S可、行政檢查、監(jiān)督抽驗和大額行政處罰裁量；
?。ǘ┱少?、招標投標、資金和項目支持、國有土地使用權(quán)出讓、科研管理等；
?。ㄈ┚幼∽C管理、落戶管理和居民身份證異地受理；
?。ㄋ模﹪夜ぷ魅藛T招錄、職務(wù)任用、職務(wù)晉升；
?。ㄎ澹┍碚锚剟?；
?。┢渌粘９芾砉ぷ鳌?/p>
其他國家機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的組織等，參照前款規(guī)定查詢科技信用信息。
第十一條（查詢期限）
科技信用信息的查詢期限與處理措施中設(shè)定的期限保持一致，自原行政行為作出之日起計算。
國家或者本市對查詢期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十二條（信息共享）
推動上海市科技信用信息平臺與科技部科研誠信信息系統(tǒng)對接，實現(xiàn)互聯(lián)互通。
推動建立區(qū)域科技信用工作合作機制，實現(xiàn)與其他省（自治區(qū)、直轄市）的科技信用信息共享，實現(xiàn)長三角區(qū)域內(nèi)科技信用共認共用。
第十三條（失信懲戒）
市科委在科技計劃（專項、基金等）項目立項、榮譽推薦（提名）、科技獎勵、評審專家遴選等各類科學(xué)技術(shù)活動管理中，對有較輕失信行為信息的信息主體，依法采取下列約束措施：
（一）列為項目管理的重點監(jiān)督對象，增加監(jiān)督檢查頻次；
?。ǘ┝袨樾庞蔑L險警示對象，在項目評審、行政審批、政府購買服務(wù)等工作中加強誠信考量。
對有較重及以上失信行為信息的信息主體，市科委除采取前款措施外，還應(yīng)當依法在職權(quán)范圍內(nèi)采取下列懲戒措施：
?。ㄒ唬┤∠渖陥蟊臼胸斦萍加媱潱▽ｍ?、基金等）的資格，不推薦其申報中央財政科技計劃（專項、基金等）；
?。ǘ┤∠涫锌萍吉劦谋惶崦Y格，不提名其申報各類國家科技獎項；
（三）取消其擔任咨詢評審專家、市科技獎提名者的資格；
?。ㄋ模﹪液捅臼幸?guī)定的其他懲戒措施。
各行政主管部門和各類機構(gòu)的針對科技信用的失信懲戒約束措施可根據(jù)自身管理職責依法依規(guī)另行制定。
第四章 信息管理
第十四條（信息管理要求）
市科委明確科技信用信息管理要求，制定科技信用信息數(shù)據(jù)的歸集、變更、移出等操作規(guī)程，明確上海市科技信用信息平臺工作人員的崗位職責、工作權(quán)限和程序，健全信息安全管理機制，保障上海市科技信用信息平臺正常運行和信息安全。
相關(guān)部門和各類機構(gòu)應(yīng)當制定相關(guān)管理制度和內(nèi)部工作流程，規(guī)范開展科技信用信息的記錄、使用和管理等。
第十五條（賬號管理）
根據(jù)工作需要，市科委依申請為各行政主管部門和各類機構(gòu)開設(shè)上海市科技信用信息平臺系統(tǒng)用戶賬號，實行用戶權(quán)限分級管理。
用戶應(yīng)當按照使用權(quán)限進行科技信用信息數(shù)據(jù)匯交、開展信用查詢，并指定專人保管和使用用戶賬號、密碼，不得泄露、出售或者非法向他人提供數(shù)據(jù)。
第十六條（信息安全）
參與上海市科技信用信息平臺建設(shè)、運行、維護和使用的相關(guān)單位及其工作人員應(yīng)當依法履行保密義務(wù)，不得實施下列行為：
?。ㄒ唬┰綑?quán)查詢信用信息；
（二）篡改、虛構(gòu)、違規(guī)刪除信用信息；
?。ㄈ┬孤段唇?jīng)授權(quán)公開的信用信息；
?。ㄋ模┬孤渡婕皣颐孛?、商業(yè)秘密、個人隱私的信用信息。
?。ㄎ澹┢渌`反國家法律法規(guī)關(guān)于信用信息相關(guān)規(guī)定的行為。
第十七條（信息刪除）
科技信用信息符合以下情況的，由上海市科技信用信息平臺予以刪除：
?。ㄒ唬┛萍夹庞眯畔⒉樵兤谙迣脻M后，平臺查詢界面上自動刪除該失信信息。
?。ǘ┬畔⒅黧w的科技信用信息向上海市科技信用信息平臺歸集后，據(jù)以認定其失信狀態(tài)的具體行政行為被行政機關(guān)撤銷或者被復(fù)議機關(guān)決定撤銷、人民法院判決撤銷的，原失信信息提供單位應(yīng)當及時書面告知上海市科技信用信息平臺，上海市科技信用信息平臺應(yīng)當在收到該書面告知之日起的2個工作日內(nèi)在數(shù)據(jù)庫中刪除該失信信息。
?。ㄈ┰谑判畔⒉樵兤谙迌?nèi)，原失信信息提供單位向上海市科技信用信息平臺出具信用修復(fù)記錄的書面證明，上海市科技信用信息平臺應(yīng)當在收到該書面證明之日起的2個工作日內(nèi)在平臺查詢界面上刪除該失信信息。
第十八條（提出異議）
信息主體認為相關(guān)信息存在錯誤、遺漏等情形或者侵犯其商業(yè)秘密、個人隱私等合法權(quán)益的，可以向市科委提出異議。
第十九條（異議受理）
市科委應(yīng)當在收到異議材料5個工作日內(nèi)作出是否更正的決定，并依決定對上海市科技信用信息平臺的數(shù)據(jù)進行核實和修訂。
第五章 信用修復(fù)
第二十條（信用修復(fù)受理主體）
科技信用信息修復(fù)按照信息“誰認定，誰修復(fù)”的原則，由認定失信行為的單位（即原行政行為作出單位）負責信用信息修復(fù)申請的受理、審查、意見反饋和信用信息主體知情權(quán)保障等工作。
第二十一條（申請信用修復(fù)）
由市科委產(chǎn)生的科技信用信息，信息主體同時滿足以下條件的可以向市科委申請信用修復(fù)：
（一）失信行為已糾正，相關(guān)法定責任和義務(wù)履行完畢，社會不良影響基本消除；
?。ǘ┦判袨樾畔⒕嘣姓袨樽鞒鲋掌鹨褲M3個月；
?。ㄈ┳允判畔R交之日起至申請信用修復(fù)期間，未匯交新的失信信息；
?。ㄋ模┬畔⒅黧w在上海市科技信用信息平臺作出守信承諾。
由其他行政主管單位或各類機構(gòu)產(chǎn)生的科技信用信息，由原行政行為作出單位根據(jù)本單位相應(yīng)辦法進行修復(fù)。
第二十二條（信用修復(fù)申請受理）
認定失信行為的單位在收到材料后，應(yīng)在2個工作日內(nèi)審查申請文件的完整性和規(guī)范性，并決定是否受理。申請材料不齊全或不符合要求的，應(yīng)一次性告知申請人補正相關(guān)材料，補正后符合要求的，予以受理。
第二十三條（修復(fù)認定與處理）
認定失信行為的單位應(yīng)當自受理之日起5個工作日內(nèi)出具是否予以修復(fù)的意見，并書面告知信用信息主體和上海市科技信用信息平臺。
認定失信行為的單位同意修復(fù)的，上海市科技信用信息平臺應(yīng)在收到同意修復(fù)意見之日起2個工作日內(nèi)，在平臺查詢界面刪除該信息，并在數(shù)據(jù)庫中作出修復(fù)標注。
涉及匯交國家科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫的失信信息，參照國家相關(guān)規(guī)定處理。
第六章 附 則
第二十四條（施行日期）
本辦法自2025年1月1日起施行，有效期至2029年12月31日。
