各廳、司、局、室，國家能源局綜合司、國家數(shù)據局綜合司：
為規(guī)范國家發(fā)展改革委行政處罰裁量權行使，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》《企業(yè)境外投資管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)章，我們制定了《國家發(fā)展改革委行政處罰裁量規(guī)則》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
國家發(fā)展改革委辦公廳
2025年5月8日
國家發(fā)展改革委行政處罰裁量規(guī)則
第一條 為規(guī)范國家發(fā)展改革委行政處罰裁量權行使，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》《企業(yè)境外投資管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)章，結合發(fā)展改革工作實際，制定本規(guī)則。
第二條 國家發(fā)展改革委依法對違反法律、法規(guī)、規(guī)章行為（以下簡稱“違法行為”）的公民、法人或者其他組織（以下簡稱“當事人”）實施行政處罰，以及國家能源局、國家數(shù)據局以國家發(fā)展改革委名義實施行政處罰的，適用本規(guī)則。
第三條 本規(guī)則所稱行政處罰裁量權，是指國家發(fā)展改革委在實施行政處罰時，根據法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度、當事人主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰種類和幅度的權限。
第四條 國家發(fā)展改革委行使行政處罰裁量權，應當堅持公平公正、過罰相當、寬嚴相濟、處罰與教育相結合的原則，行政處罰的種類、幅度應當與違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相當。
第五條 行政處罰的種類：
?。ㄒ唬┚妗⑼▓笈u；
（二）罰款、沒收違法所得、沒收非法財物；
（三）暫扣許可證件、降低資質等級、吊銷許可證件；
?。ㄋ模┫拗崎_展生產經營活動、責令停產停業(yè)、責令關閉、限制從業(yè)；
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?。┓?、法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。
第六條 行政處罰裁量分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。
不予處罰是指因存在法律、法規(guī)規(guī)定的事由，對本應給予行政處罰的當事人不再給予處罰。
減輕處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰幅度或者減少并處的處罰種類。
從輕處罰是指在依法可以選擇的行政處罰種類和幅度內，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。
一般處罰是指在依法可以選擇的行政處罰種類和幅度內，適用適中的種類或者幅度。
從重處罰是指在依法可以選擇的行政處罰種類和幅度內，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。
第七條 有下列情形之一的，依法不予行政處罰：
?。ㄒ唬┻`法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；
（二）當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的，但是法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；
?。ㄈ┓?、法規(guī)規(guī)定的其他不予處罰情形。
初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以依法不予行政處罰。
第八條 有下列情形之一的，依法從輕或者減輕行政處罰：
?。ㄒ唬┲鲃酉蛘邷p輕違法行為危害后果的；
?。ǘ┦芩嗣{迫或者誘騙實施違法行為的；
?。ㄈ┲鲃庸┦鲂姓C關尚未掌握的違法行為的；
（四）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
?。ㄎ澹┓伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章規(guī)定的其他從輕或者減輕行政處罰情形。
第九條 有下列情形之一的，依法從重行政處罰：
?。ㄒ唬┻`法行為造成嚴重危害后果或者社會影響惡劣的；
?。ǘ┎慌浜蠂野l(fā)展改革委執(zhí)法活動的；
?。ㄈ╇[匿、毀損、偽造、篡改證據的；
?。ㄋ模εe報投訴人、證人、國家發(fā)展改革委工作人員進行打擊報復的；
?。ㄎ澹┬再|惡劣、情節(jié)嚴重，社會危害性較大的其他情形。
第十條 當事人不具有不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰情形的，原則上依法給予一般處罰，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。
第十一條 依法應當處以罰款的數(shù)額為一定金額的倍數(shù)的，應當在最高倍數(shù)與最低倍數(shù)之間合理劃分不少于三個階次；罰款數(shù)額有一定幅度，應當在最高額與最低額之間合理劃分不少于三個階次。
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以處以罰款，當事人首次違法并按期整改違法行為、消除危害后果的，可以不予罰款。
第十二條 當事人同時存在減輕處罰、從輕處罰、從重處罰等情形的，可以根據案件具體情況，結合當?shù)亟洕鐣l(fā)展水平，合理考慮機構層級、市場規(guī)模、違法業(yè)務占比、涉案金額等因素，確定最終裁量階次。
第十三條 單獨處以警告、通報批評、沒收違法所得的，適用不予處罰、一般處罰兩種裁量階次。
第十四條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定對法人、非法人組織給予行政處罰的同時，對相關責任人員給予行政處罰的，應當參照對法人、非法人組織違法行為給予行政處罰的裁量階次，綜合考慮相關責任人員在違法行為中所起的作用、職務及履行職責情況、知情程度、是否對違法行為采取整改措施等因素，確定相關責任人員的行政處罰裁量階次。
第十五條 根據法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對于逾期不改正才予以行政處罰的，應當先責令當事人限期改正；當事人逾期不改正的，依法給予行政處罰。法律、法規(guī)、規(guī)章對限期改正沒有明確期限規(guī)定的，應當給予合理期限。
第十六條 行政處罰應當適用違法行為發(fā)生時的法律、法規(guī)、規(guī)章，但作出行政處罰決定時，相關規(guī)定已修改或者廢止，且新規(guī)定處罰較輕或不認為是違法的，適用新規(guī)定。
第十七條 有下列情形之一的，在作出行政處罰決定前，應當送國家發(fā)展改革委法制工作機構進行法制審核；未經法制審核或者審核未通過的，不得作出決定：
（一）涉及重大公共利益的；
?。ǘ┲苯雨P系當事人或者第三人重大權益，經過聽證程序的；
?。ㄈ┌讣闆r疑難復雜、涉及多個法律關系的；
?。ㄋ模┓伞⒎ㄒ?guī)規(guī)定應當進行法制審核的其他情形。
第十八條 行政處罰決定應當經國家發(fā)展改革委負責人批準或者經委主任辦公會議討論決定后，以國家發(fā)展改革委名義作出。具體承擔行政處罰裁量工作的相關司局不得以本司局名義實施行政處罰。
第十九條 適用本規(guī)則可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者本規(guī)則適用的客觀情況發(fā)生變化，需要調整適用的，應當經國家發(fā)展改革委負責人批準或者經委主任辦公會議討論決定。
第二十條 當事人違法行為涉嫌犯罪的，應當依照有關規(guī)定及時將案件移送司法機關，依法追究刑事責任，不得以行政處罰代替刑事處罰。
第二十一條 違法行為在二年內未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外。
第二十二條 國家發(fā)展改革委通過行政執(zhí)法案卷評查、依法行政考核等方式，加強對本規(guī)則執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。
第二十三條 對于在行使行政處罰裁量權過程中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、擅自改變行政處罰種類或者幅度等嚴重違反行政處罰工作紀律的人員，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十四條 本規(guī)則由國家發(fā)展改革委負責解釋，自2025年6月1日起施行，有效期五年。
