江北新區(qū)、各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，市局機(jī)關(guān)各處室，各直屬單位、社會(huì)團(tuán)體：
《南京市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和減輕處罰指導(dǎo)意見(jiàn)》已經(jīng)局辦公會(huì)審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
南京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2025年5月26日
南京市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和減輕處罰指導(dǎo)意見(jiàn)
為深入踐行“執(zhí)法為民”理念，積極推行服務(wù)型執(zhí)法，持續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域包容審慎監(jiān)管，不斷規(guī)范涉企執(zhí)法行為，進(jìn)一步激發(fā)經(jīng)營(yíng)主體活力，打造更加公平、透明、可預(yù)期的法治化營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《江蘇省優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見(jiàn)》、市場(chǎng)監(jiān)管總局《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、國(guó)家藥監(jiān)局《藥品監(jiān)督管理行政處罰裁量適用規(guī)則》《江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規(guī)定》《南京市政府辦公廳關(guān)于印發(fā)南京市2025 年優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作要點(diǎn)的通知》（寧政辦規(guī)字〔2025〕1號(hào)）等文件要求，制定本指導(dǎo)意見(jiàn)，并修訂形成《南京市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和減輕處罰清單（3.0版）》（以下簡(jiǎn)稱《清單》），實(shí)施全市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和減輕處罰的清單化管理。
一、含義
?。ㄒ唬┎挥栊姓幜P，是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
?。ǘp輕行政處罰，是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
二、適用依據(jù)
對(duì)市場(chǎng)主體違反市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章的輕微違法行為實(shí)施不予處罰或者減輕處罰，是對(duì)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》“公平公正公開(kāi)原則”“過(guò)罰相當(dāng)原則”“處罰與教育相結(jié)合原則”以及“不予處罰和減輕處罰”規(guī)定的貫徹落實(shí)。相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章有單獨(dú)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)該規(guī)定作出不予處罰或者減輕處罰決定；沒(méi)有單獨(dú)規(guī)定的，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第五條、第三十二條、第三十三條和《清單》的相關(guān)規(guī)定予以“免罰輕罰”。
三、裁量因素
?。ㄒ唬┻`法行為輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
1.主觀過(guò)錯(cuò)較小,包括違法行為人系非主觀故意、受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
2.初次違法；
3.違法手段輕微；
4.違法行為持續(xù)時(shí)間較短；
5.及時(shí)中止違法行為，包括在違法過(guò)程中，主動(dòng)放棄違法行為或者主動(dòng)有效地防止危害后果發(fā)生；
6.沒(méi)有違法所得或者違法所得金額較??；
7.案涉貨值金額較小，或者案涉產(chǎn)品、服務(wù)數(shù)量較少；
8.案涉產(chǎn)品、服務(wù)合格或者符合標(biāo)準(zhǔn)；
9.其他能夠反映違法行為輕微的因素。
?。ǘ┏醮芜`法，是指當(dāng)事人二年內(nèi)第一次實(shí)施該性質(zhì)違法行為；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限為五年。涉及藥品、醫(yī)療器械、化妝品領(lǐng)域的，上述期限為五年，但當(dāng)事人被處以五年以上職業(yè)禁止罰的除外。
經(jīng)詢問(wèn)當(dāng)事人，并查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及執(zhí)法辦案系統(tǒng)，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在前款規(guī)定期限內(nèi)有同一性質(zhì)違法行為的，可以認(rèn)定為初次違法。
前款規(guī)定的期限，是指當(dāng)事人前一次違法行為處理決定作出之日與本次違法行為發(fā)生之日的時(shí)間間隔；同一性質(zhì)違法行為，是指市場(chǎng)監(jiān)管部門適用相同的法律條款作出處理的違法行為，法律條款列舉有多項(xiàng)內(nèi)容的，具體到“項(xiàng)”。
市場(chǎng)監(jiān)管部門的處理決定包括行政處罰、不予行政處罰、不予立案、責(zé)令改正決定。
當(dāng)事人兩次違法行為違反的具體法律規(guī)范存在上位法與下位法、行政違法與刑事犯罪關(guān)系的，屬于同一性質(zhì)違法行為。
（三）危害后果輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
1.危害程度較輕，如對(duì)市場(chǎng)秩序的擾亂程度輕微，對(duì)消費(fèi)者欺騙、誤導(dǎo)作用較小，案涉產(chǎn)品或者服務(wù)的安全風(fēng)險(xiǎn)較小，僅造成較小財(cái)產(chǎn)損失未直接造成人身傷害等；
2.危害范圍較小，包括區(qū)域范圍、受眾范圍等；
3.未造成明顯社會(huì)影響；
4.危害后果易于消除或者減輕；
5.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果；
6.主動(dòng)與違法行為損害的對(duì)象達(dá)成和解；
7.其他能夠反映危害后果輕微的因素。
違法行為有特定對(duì)象，未造成特定對(duì)象人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失的，可以認(rèn)定為沒(méi)有危害后果。違法行為沒(méi)有特定對(duì)象，持續(xù)時(shí)間較短，未造成不良社會(huì)影響的，可以認(rèn)定為沒(méi)有危害后果。
?。ㄋ模└恼?，是指停止或糾正違法行為，包括下架案涉產(chǎn)品、停止提供案涉服務(wù)、斷開(kāi)或者屏蔽違法頁(yè)面鏈接、履行法定義務(wù)、健全完善內(nèi)部管理制度以確保違法行為不再發(fā)生等。
當(dāng)事人有下列情形之一的，屬于及時(shí)改正：
1.在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動(dòng)改正；
2.在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后，責(zé)令改正之前主動(dòng)改正；
3.在市場(chǎng)監(jiān)管部門責(zé)令改正后按要求改正。
前款所列三種情形的及時(shí)性、主動(dòng)性依次減弱，市場(chǎng)監(jiān)管部門在作出免罰輕罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人的改正情節(jié)。
責(zé)令改正的期限按照規(guī)章或者技術(shù)規(guī)范的規(guī)定執(zhí)行。法律、法規(guī)、規(guī)章或者技術(shù)規(guī)范沒(méi)有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照違法行為的實(shí)際情形確定合理期限，一般不超過(guò)30日。
（五）在案件調(diào)查過(guò)程中，當(dāng)事人主動(dòng)采取了包括下架案涉產(chǎn)品或者服務(wù)、召回案涉產(chǎn)品、退賠違法所得、退貨退款、賠償損失、消除影響等措施的，可以認(rèn)定為主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果。
?。┱J(rèn)定當(dāng)事人積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合積極配合調(diào)查和主動(dòng)提供證據(jù)材料兩個(gè)條件。
當(dāng)事人表面配合、變相躲避或者拖延調(diào)查的，不屬于積極配合調(diào)查。當(dāng)事人按市場(chǎng)監(jiān)管部門明確要求提供有關(guān)證據(jù)材料的，不屬于主動(dòng)提供證據(jù)材料，但當(dāng)事人具有配合意愿、需要市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)提供證據(jù)材料進(jìn)行指導(dǎo)的除外。
四、適用要求
?。ㄒ唬拠?yán)相濟(jì)。堅(jiān)持依法行政，對(duì)符合法定不予處罰和減輕處罰情形的，依法適用“免罰輕罰”；同時(shí)，切實(shí)守好市場(chǎng)監(jiān)管重點(diǎn)領(lǐng)域的安全底線，對(duì)有證據(jù)證明嚴(yán)重危害公民生命健康安全、嚴(yán)重侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、嚴(yán)重危害市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序、造成重大財(cái)產(chǎn)損失或者重大社會(huì)輿情等嚴(yán)重危害后果的違法行為，不適用“免罰輕罰”。
?。ǘ┚C合裁量。堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，綜合考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度及當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)等因素，合理、規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)，防止處罰畸輕畸重、過(guò)罰失當(dāng)、類案不同罰。市場(chǎng)監(jiān)管部門原則上應(yīng)參照《清單》所列事項(xiàng)和條件進(jìn)行適用；當(dāng)事人違法行為不完全符合不予處罰條件，但情節(jié)輕微，按照法定幅度實(shí)施行政處罰過(guò)罰不當(dāng)?shù)?，可以綜合裁量減輕處罰；當(dāng)事人違法行為未列入《清單》，或者不符合《清單》所列條件的，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定具有“免罰輕罰”情形的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)章及上級(jí)文件的規(guī)定，綜合裁量作出是否不予處罰或者減輕處罰決定。
?。ㄈ┍Ｕ蠙?quán)益。對(duì)當(dāng)事人輕微違法行為實(shí)施不予處罰或者減輕處罰的，要引導(dǎo)其依法退賠消費(fèi)者損失；監(jiān)督當(dāng)事人依法履行召回義務(wù)，對(duì)違法產(chǎn)品要依法處置，避免再次流入市場(chǎng)；對(duì)違法產(chǎn)品要追蹤溯源，對(duì)不屬于市場(chǎng)監(jiān)管部門職能的，及時(shí)移送相關(guān)部門加強(qiáng)源頭治理。
（四）教育指導(dǎo)。對(duì)當(dāng)事人輕微違法行為實(shí)施不予處罰或者減輕處罰的，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合原則，充分運(yùn)用約談、建議、提醒、示范等行政指導(dǎo)手段，加強(qiáng)法治宣傳和教育，引導(dǎo)當(dāng)事人依法合規(guī)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。實(shí)施行政指導(dǎo)，可以采取口頭、電話、發(fā)放材料等簡(jiǎn)便形式；也可以通過(guò)制發(fā)行政提示書(shū)、指導(dǎo)建議書(shū)、約談書(shū)等形式。
?。ㄎ澹﹪?yán)格程序。對(duì)違反市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章的違法行為，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》的規(guī)定程序執(zhí)行。立案前，符合《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條所列情形的，可以依法不予立案；立案后，認(rèn)定違法事實(shí)成立但綜合裁量決定不予處罰或者減輕處罰的案件，應(yīng)當(dāng)由辦案機(jī)構(gòu)或者辦案機(jī)關(guān)進(jìn)行集體討論，并做好記錄資料留檔備查。減輕處罰的案件不適用簡(jiǎn)易程序。
五、適用范圍
本指導(dǎo)意見(jiàn)適用于全市各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門行政執(zhí)法工作，法律法規(guī)規(guī)章或上級(jí)文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。清單將根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢情況及執(zhí)法實(shí)踐適時(shí)予以調(diào)整。
本指導(dǎo)意見(jiàn)自2025年7月1日起施行，有效期至2030年6月30日。對(duì)本指導(dǎo)意見(jiàn)施行以前發(fā)現(xiàn)的當(dāng)事人違法行為，尚未作出處理決定且符合清單條件的，適用本指導(dǎo)意見(jiàn)。2023年9月26日公布的《南京市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和減輕處罰指導(dǎo)意見(jiàn)及2.0版清單》（寧市監(jiān)規(guī)〔2023〕1號(hào)）同時(shí)廢止。此前發(fā)布的有關(guān)規(guī)定與本指導(dǎo)意見(jiàn)不一致的，按照本指導(dǎo)意見(jiàn)執(zhí)行。
附件1 南京市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰清單3.0版.pdf附件2+南京市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為減輕處罰清單3.0版.pdf
