各區(qū)市縣人民政府，各先導(dǎo)區(qū)管委會，市政府各委辦局、各直屬機(jī)構(gòu)：
《大連市“證照分離”改革試點方案》業(yè)經(jīng)大連市十六屆人民政府第五次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
大連市人民政府
2018年3月23日
大連市“證照分離”改革試點方案
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于在更大范圍推進(jìn)“證照分離”改革試點工作的意見》（國發(fā)〔2017〕45號）和《遼寧省人民政府關(guān)于印發(fā)<中國（遼寧）自由貿(mào)易試驗區(qū)“證照分離”改革試點方案>的通知》（遼政發(fā)〔2017〕55號，以下簡稱省《方案》）精神，在中國（遼寧）自由貿(mào)易試驗區(qū)大連片區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)區(qū)大連片區(qū)”）和我市納入改革試點的國家級自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、國家級新區(qū)開展“證照分離”改革試點，制定本方案。
一、改革目標(biāo)
全面貫徹黨的十九大精神，堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實黨中央、國務(wù)院決策部署，全面落實新發(fā)展理念和“四個著力”“三個推進(jìn)”,緊緊圍繞推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革（以下簡稱“放管服”改革），充分學(xué)習(xí)借鑒上海等先進(jìn)地區(qū)經(jīng)驗，通過在自貿(mào)區(qū)大連片區(qū)等試點地區(qū)開展“證照分離”改革試點，進(jìn)一步清理和取消一批行政許可事項，推動一批行政許可事項由審批改為備案，推動一批行政許可事項實行告知承諾制，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，推進(jìn)信息互通共享，進(jìn)一步破解“辦照容易辦證難”“準(zhǔn)入不準(zhǔn)營”等突出問題，提高辦理行政許可事項的透明度和可預(yù)期性，釋放企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力，營造法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境。
二、范圍和內(nèi)容
按照省《方案》部署，在自貿(mào)區(qū)大連片區(qū)、大連金普新區(qū)、大連高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、大連長興島經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、旅順經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)復(fù)制國務(wù)院批復(fù)上海市“證照分離”改革試點94項行政許可等事項成熟做法，先行先試開展“證照分離”改革試點，統(tǒng)籌推進(jìn)“放管服”改革。試點期為本方案印發(fā)之日起至2018年12月21日。
三、主要任務(wù)
（一）清理規(guī)范各類許可。
除涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全和公眾健康等重大公共利益外，采取不同措施將能分離的許可類的“證”都分離出去，著力解決“先照后證”后市場主體辦證難的問題，使企業(yè)辦證更加快速便捷高效。選擇審批頻次較高且與企業(yè)經(jīng)營活動密切相關(guān)的94項行政許可事項，先行開展改革試驗。根據(jù)行政許可事項的不同情況，分類推進(jìn)，深入試點。
1.取消審批。對不影響重大公共利益、市場競爭機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)、行業(yè)組織或中介機(jī)構(gòu)能夠有效實現(xiàn)行業(yè)自律管理、采用事后監(jiān)管等其他行政管理方式能夠有效監(jiān)督的事項，允許市場主體自主決策，取消行政審批，實行行業(yè)自律管理，允許企業(yè)直接開展相關(guān)經(jīng)營活動。包括出版物出租經(jīng)營備案等3項行政許可事項。
2.審批改為備案。政府為及時、準(zhǔn)確地獲得相關(guān)信息，更好地開展行業(yè)引導(dǎo)、制定產(chǎn)業(yè)政策和維護(hù)公共利益，對行政許可事項實行備案管理。行政審批機(jī)關(guān)要制定并公布備案標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)根據(jù)備案標(biāo)準(zhǔn)將相關(guān)材料報送行政審批機(jī)關(guān)后，即可開展相關(guān)經(jīng)營活動，審批部門不再對備案材料進(jìn)行核準(zhǔn)或許可，備案項目無需核實的，要即來即辦，發(fā)現(xiàn)企業(yè)有違法違規(guī)行為，通過加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，予以糾正或依法處罰。包括50平方米以下小型餐飲的經(jīng)營許可等2項行政許可事項。
3.實行告知承諾制。對實行告知承諾的行政許可事項，由行政審批機(jī)關(guān)制作告知承諾書，并向申請人提供示范文本，一次性告知企業(yè)審批條件和需要提交的材料。審批部門收到經(jīng)申請人簽章的告知承諾書以及告知承諾書約定的材料后，能夠當(dāng)場作出行政審批決定的，應(yīng)當(dāng)場作出行政審批決定。申請人達(dá)到法定許可條件后，方可從事被許可行為。包括設(shè)立外商投資電影院許可等23項行政許可事項。
4.提高審批的透明度和可預(yù)期性。結(jié)合推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”,編制并公開行政審批事項目錄和辦事指南，明晰具體受理條件和辦理標(biāo)準(zhǔn)，列明審查要求和時限，推進(jìn)審批事項標(biāo)準(zhǔn)化和網(wǎng)上辦理，簡化辦事流程，最大程度減少審批自由裁量權(quán)，實現(xiàn)辦理過程公開透明、辦理結(jié)果有明確預(yù)期。大力推廣并聯(lián)審批、證照聯(lián)辦，切實打通企業(yè)辦事環(huán)節(jié)，降低企業(yè)運行成本。包括港口經(jīng)營許可等34項行政許可事項。
5.對涉及公共安全等特定活動，加強(qiáng)市場準(zhǔn)入管理。對直接涉及國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全等特定領(lǐng)域的行政許可事項，按照國際通行規(guī)則，嚴(yán)格實施審核，加強(qiáng)證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動和執(zhí)法協(xié)作，加強(qiáng)風(fēng)險控制，強(qiáng)化市場準(zhǔn)入管理。包括開辦藥品生產(chǎn)企業(yè)審批等32項行政許可事項。
（二）切實加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。
對于取消審批或?qū)徟臑閭浒浮嵭懈嬷兄Z制等事項，逐項研究細(xì)化自律準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化日常監(jiān)管和社會監(jiān)督，做到放開準(zhǔn)入和嚴(yán)格監(jiān)管相結(jié)合，確保無縫銜接、不留死角。
1.加強(qiáng)政府部門綜合監(jiān)管。堅持“誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管”的原則，探索完善監(jiān)管措施。建立登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場監(jiān)管機(jī)制，做到審批與有效監(jiān)管的無縫對接。實行并聯(lián)審批的，審批部門、主管部門、監(jiān)管部門都要各負(fù)其責(zé)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，有效防控風(fēng)險。各行業(yè)主管部門要從對市場主體的審批監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)楹弦?guī)監(jiān)管，推進(jìn)實施“雙告知”“雙隨機(jī)”機(jī)制，通過抽查、指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會自查、信用評級等事中事后監(jiān)管方式，督促指導(dǎo)企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)規(guī)范，守法守規(guī)守信經(jīng)營。健全公共信用數(shù)據(jù)平臺、市場監(jiān)管信息平臺，建立市場監(jiān)管信息共享交換機(jī)制，實現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門以及其他相關(guān)部門間的市場監(jiān)管信息實時共享和工作聯(lián)動，加強(qiáng)市場主體信用信息征集、發(fā)布和使用，建立守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒、經(jīng)營異常名錄、失信企業(yè)黑名單制度等，形成市場主體守信獎勵、失信懲戒機(jī)制，實現(xiàn)“一處失信、處處受限”.探索運用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，實施動態(tài)監(jiān)管，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范、化解風(fēng)險的能力。加大違法違規(guī)行為懲戒力度，視情節(jié)依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、吊銷注銷撤銷許可證、列入經(jīng)營異常名錄和“黑名單”等懲戒措施。對新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式要按照鼓勵創(chuàng)新、包容審慎的原則，區(qū)分不同情況，探索適合其特點的監(jiān)管方式，有效防范和化解潛在風(fēng)險，充分激發(fā)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新者的創(chuàng)造活力。
2.強(qiáng)化市場主體自律監(jiān)管。各行業(yè)主管部門在清理規(guī)范行政審批事項的同時，積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會作用，鼓勵行業(yè)協(xié)會商會制訂行規(guī)行約和行業(yè)內(nèi)爭議處理規(guī)則，全面加強(qiáng)行業(yè)規(guī)范建設(shè)，健全企業(yè)信息公示制度和公示信息抽查制度，制定明確具體的行業(yè)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)，督促企業(yè)對照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行備案或?qū)嵭懈嬷兄Z。積極引導(dǎo)市場主體自治自律，推進(jìn)行業(yè)自律，促進(jìn)市場主體自我約束、誠信經(jīng)營，培育壯大行業(yè)組織，發(fā)揮行業(yè)自律和規(guī)范的引導(dǎo)作用，共同維護(hù)公平競爭的市場秩序。
3.引導(dǎo)社會力量助力監(jiān)管。引導(dǎo)社會力量積極參與事中事后監(jiān)管，加強(qiáng)社會監(jiān)督。監(jiān)管部門可依法委托具備法定資質(zhì)的專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查、檢驗、檢測。積極發(fā)揮會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)、檢驗檢測認(rèn)證機(jī)構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)在鑒證市場主體財務(wù)狀況、維護(hù)投資人權(quán)益等方面的監(jiān)督作用。推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法信息公開，暢通公眾知情和參與渠道，健全公眾參與監(jiān)督的激勵機(jī)制。進(jìn)一步發(fā)揮新聞媒體作用，強(qiáng)化輿論監(jiān)督。
4.推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管和綜合執(zhí)法改革。大力推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，試點地區(qū)要在賦予的權(quán)限內(nèi)，將法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的對市場主體檢查事項全部納入隨機(jī)抽查事項清單；法律法規(guī)規(guī)章沒有規(guī)定的，不得擅自開展檢查。合理確定年度隨機(jī)抽查的比例和頻次，對投訴舉報多、安全隱患大、列入經(jīng)營異常名錄、有失信行為、有違法違規(guī)記錄等情況的市場主體，應(yīng)加大檢查力度，適當(dāng)增加高風(fēng)險企業(yè)的抽查比例和頻次，并將隨機(jī)抽查結(jié)果納入市場主體的社會信用記錄，推送至信用數(shù)據(jù)平臺并向社會公示。完善“一單、兩庫、一細(xì)則”建設(shè)，不斷推進(jìn)監(jiān)管創(chuàng)新。推進(jìn)綜合執(zhí)法改革，打造綜合監(jiān)管模式，整合監(jiān)管部門，減少監(jiān)管層級，努力做到“一支隊伍綜合執(zhí)法”,積極解決多頭執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法問題，營造公平競爭的市場環(huán)境。充分運用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)，提高監(jiān)管效能，對執(zhí)法過程實現(xiàn)全程留痕、可追溯、可追責(zé)，破解“任性檢查、執(zhí)法擾民”等難題，確保執(zhí)法監(jiān)督不缺位、執(zhí)法行為規(guī)范化。
（三）加快推進(jìn)信息互通共享。
加快推行“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”,建立縱橫全覆蓋、事項全口徑、內(nèi)容全方位、服務(wù)全渠道的政務(wù)服務(wù)系統(tǒng)，加快推進(jìn)公民、企事業(yè)單位和社會組織基本信息共享，與企業(yè)注冊登記、項目投資、生產(chǎn)經(jīng)營、稅費辦理等密切相關(guān)的服務(wù)事項，都要實現(xiàn)咨詢、受理、審查、投訴、評價等網(wǎng)上一體辦理。加快推進(jìn)政務(wù)信息整合共享，打破“信息孤島”,凡是能通過網(wǎng)絡(luò)共享的材料，不得要求企業(yè)和群眾重復(fù)提交；凡是能通過網(wǎng)絡(luò)核驗的信息，不得要求其他單位重復(fù)提供；凡是能實現(xiàn)網(wǎng)上辦理的事項，不得要求必須到現(xiàn)場辦理，努力實現(xiàn)“最多跑一次”“網(wǎng)上辦、不見面”.試點地區(qū)要提前完成接入國家、省、市政務(wù)信息共享交換平臺的工作，盡快實現(xiàn)跨部門、跨層級、跨區(qū)域信息共享。
（四）統(tǒng)籌推進(jìn)“證照分離”和“多證合一”改革。
按照能整合的盡量整合、能簡化的盡量簡化、該減掉的堅決減掉的原則，全面梳理、分類處理各類涉企證照事項。將“證照分離”改革后屬于信息采集、記載公示和管理備查類的各類證照進(jìn)一步整合到營業(yè)執(zhí)照上，實行“多證合一、一照一碼”,按照先易后難、分批推進(jìn)的思路，成熟一批、公布一批、實施一批。各相關(guān)部門要在各自領(lǐng)域認(rèn)可、使用、推廣“多證合一”營業(yè)執(zhí)照，推進(jìn)統(tǒng)一社會信用代碼營業(yè)執(zhí)照在不同區(qū)域、不同行業(yè)互認(rèn)和應(yīng)用。深入推進(jìn)全程電子化和電子營業(yè)執(zhí)照應(yīng)用，提高網(wǎng)上登記占比，更大程度利企便民。對市場機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)、企業(yè)能夠自主管理的事項以及通過事中事后監(jiān)管可以達(dá)到原設(shè)定涉企證照事項目的的，要逐步取消或改為備案管理。
（五）不斷優(yōu)化政務(wù)服務(wù)。
進(jìn)一步深化行政審批制度改革，強(qiáng)化行政審批標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，編制公布政務(wù)服務(wù)事項目錄和辦事指南，通過定標(biāo)準(zhǔn)、審項目、減環(huán)節(jié)、優(yōu)流程，規(guī)范行政審批受理、審查、決定、送達(dá)等各環(huán)節(jié)，最大限度減少政府部門自由裁量權(quán)。依法在政府網(wǎng)站、審批辦理場所等及時、準(zhǔn)確、全面地公開行政審批事項目錄、辦事指南、中介服務(wù)事項清單及審批受理、辦理進(jìn)展情況和結(jié)果等行政審批信息，實行“陽光審批”.減少審批環(huán)節(jié)，優(yōu)化審批流程，推行“并聯(lián)審批”“集中審批”,實行“一個窗口”受理、“一站式”審批，依法限時辦結(jié)，提高審批效率。推行受理單制度，對符合規(guī)定的申請材料要予以受理并出具受理單，對決定受理或不予受理的均應(yīng)出具書面憑證。實行“全程代辦”,為企業(yè)提供接洽、聯(lián)系、申請、辦結(jié)等全流程精準(zhǔn)服務(wù)，對主要申報材料齊全且符合法定條件的行政許可事項實施“容缺受理”,先行進(jìn)入審查程序，待材料補(bǔ)正后及時做出審批決定，促進(jìn)審批提速。
四、實施步驟
（一）制定方案（2018年3月25日前完成）。
按照國發(fā)〔2017〕45號文件和省《方案》要求，由市編委辦會同市工商局、市政府法制辦等部門及試點地區(qū)，對省明確納入改革試點的行政許可等事項，結(jié)合我市實際，逐項提出落實意見，形成《大連市“證照分離”改革試點方案》，2018年3月10日前報省審改辦審核，3月25日前報市政府審定后以市政府文件形式向社會公布，并抄送省工商局、省政府法制辦備案。
（二）組織實施（2018年3月30日至2018年12月21日）。
對納入“證照分離”改革試點實行取消、改為備案、實行告知承諾制的審批事項，市直相關(guān)部門要按照省直相關(guān)部門對應(yīng)具體事項統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)和具體措施，指導(dǎo)督促試點地區(qū)落實改革要求。取消審批的事項，制定加強(qiáng)事中事后監(jiān)管措施，加大違法違規(guī)行為懲處力度，強(qiáng)化信用約束，有效維護(hù)市場秩序；審批改為備案的事項，制定實施備案管理的程序，明確受理條件和備案標(biāo)準(zhǔn)，制作備案文書樣本，確定監(jiān)督管理辦法，做好與現(xiàn)行工作程序銜接；實行告知承諾制的事項，借鑒參照上海市經(jīng)驗做法，制定行政審批機(jī)關(guān)告知承諾書，明確審批依據(jù)、法定條件、應(yīng)提交的材料、已提交和需要補(bǔ)充提交的材料、承諾的期限和效力、監(jiān)督和法律責(zé)任等內(nèi)容。改為備案和實行告知承諾制的審批事項，市直相關(guān)部門及試點地區(qū)要按照省直相關(guān)部門根據(jù)省審改辦明確的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)制定的備案程序和告知承諾書實施。
對審批改為備案、實行告知承諾制、提高透明度和可預(yù)期性、強(qiáng)化市場準(zhǔn)入管理的審批事項，各級政府審批部門要進(jìn)一步優(yōu)化辦事流程，壓縮辦理時限，減少辦事環(huán)節(jié)，提高工作效率，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，落實監(jiān)管責(zé)任。
?。ㄈ┙M織評估（2018年8月31日前完成）
按照省政府要求，組織各試點地區(qū)對“證照分離”改革試點工作進(jìn)行評估，開展對市直相關(guān)部門、各試點地區(qū)的督促檢查和成效評估，要進(jìn)一步建立健全有關(guān)評價考核辦法，確定科學(xué)合理的評價內(nèi)容和指標(biāo)，探索引入第三方評估等方式對改革試點取得的成效進(jìn)行評價，形成科學(xué)有效的綜合評價成果，持續(xù)推動“證照分離”改革。
（四）總結(jié)推廣（2018年10月31日前完成）。
按照國務(wù)院和省政府要求，市直相關(guān)部門和試點地區(qū)要及時總結(jié)“證照分離”改革試點的典型經(jīng)驗和成功做法，加強(qiáng)各領(lǐng)域改革經(jīng)驗的系統(tǒng)集成，逐步完善改革試點措施，結(jié)合評估考核結(jié)果，形成可復(fù)制可推廣成果，進(jìn)一步完善改革配套，優(yōu)化改革舉措。
五、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。
各地區(qū)和市直相關(guān)部門要充分認(rèn)識“證照分離”改革工作的重要性、復(fù)雜性和艱巨性，將該項工作列入重要議事日程，加強(qiáng)對試點地區(qū)開展“證照分離”改革的組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化主體責(zé)任，理順各方關(guān)系，做好協(xié)調(diào)配套，加強(qiáng)指導(dǎo)服務(wù)，推動各項任務(wù)有效落實。市編委辦、市工商局、市政府法制辦等有關(guān)部門，要建立議事協(xié)調(diào)工作機(jī)制，定期召開會議，研究解決改革過程中重大問題。市編委辦和市工商局按照職責(zé)分工分別做好行政審批制度改革、“證照分離”改革與其他商事制度改革相關(guān)工作。市直各部門對試點地區(qū)依法依規(guī)作出的審批決定要予以認(rèn)可，及時協(xié)調(diào)解決各部門審批業(yè)務(wù)系統(tǒng)的端口和密鑰賦權(quán)等問題，為推進(jìn)改革試點提供保障。試點地區(qū)管理機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步提升改革創(chuàng)新意識，抓準(zhǔn)改革重點，分類制定改革實施方案，明確監(jiān)管措施，確保形成一批可復(fù)制可推廣的改革經(jīng)驗，為其他地區(qū)改革發(fā)展提供有益借鑒。要強(qiáng)化依法改革，需要調(diào)整有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、國務(wù)院文件部分規(guī)定的，按規(guī)定程序辦理。
（二）加強(qiáng)督促檢查。
市政府辦公廳、市編委辦、市工商局將適時對市政府有關(guān)部門及市政府推進(jìn)此項工作情況進(jìn)行督促檢查，對落實到位、積極作為的典型要予以激勵，對遇到的問題困難要加強(qiáng)指導(dǎo)、幫助解決，對敷衍塞責(zé)、延誤改革、工作不力、刁難市場主體的依法依規(guī)嚴(yán)肅問責(zé)，確保各項任務(wù)按時完成。對試點地區(qū)試點情況開展績效評價，科學(xué)合理確定評價內(nèi)容和指標(biāo)，采取引入第三方評估等方式對改革試點取得成效進(jìn)行評價，以科學(xué)有效的評價促進(jìn)改革深入推進(jìn)。
（三）加強(qiáng)改革宣傳。
密切關(guān)注企業(yè)和群眾關(guān)切的問題，及時宣傳“證照分離”改革試點的新進(jìn)展、新舉措、新成效，回應(yīng)社會關(guān)心的熱點，聽取企業(yè)反饋意見，不斷優(yōu)化改革舉措，對改革工作中出臺的政策要加大解讀力度，形成全社會關(guān)心改革、支持改革、參與改革的良好氛圍。各地區(qū)、各部門要及時總結(jié)“證照分離”改革試點的典型經(jīng)驗和成功做法，充分解放思想，破除舊觀念、舊體制，堅定自覺促進(jìn)改革，積極勇敢探索改革，發(fā)揮典型示范作用，最大程度放大改革活力和效應(yīng)。
