為全面系統(tǒng)總結(jié)我省金融支持科技創(chuàng)新的工作亮點，推動形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗做法，省委金融辦面向重點金融機構(gòu)、省屬企業(yè)、上市后備企業(yè)、頭部科技企業(yè)和高校科研院所，共征集科技金融工作典型案例60余個，經(jīng)過評審、篩選，并征求省科技廳、人民銀行陜西省分行、陜西金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局的意見，評選確定了23個最具代表性、創(chuàng)新性和借鑒意義的科技金融實踐案例，系統(tǒng)整理了金融支持科技成果轉(zhuǎn)化、科技型企業(yè)孵化及創(chuàng)新主體資本運作等方面的典型經(jīng)驗做法，將為深入推進我省科技與金融深度融合，構(gòu)建“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”良性循環(huán)提供啟示借鑒。

　　金融機構(gòu)科技金融典型案例

一、招商銀行西安分行：發(fā)揮綜合服務(wù)優(yōu)勢 提供全周期金融解決方案

　　招商銀行西安分行把做好科技金融“大文章”作為踐行金融服務(wù)實體經(jīng)濟職責使命的具體舉措。在西安三航動力科技有限公司（以下簡稱“三航動力”）項目中，招商銀行西安分行深入調(diào)研科技企業(yè)核心需求，發(fā)揮綜合服務(wù)優(yōu)勢，破除機制障礙、打通流程堵點、提升服務(wù)質(zhì)效，在企業(yè)成長發(fā)展的歷次關(guān)鍵時刻，助力企業(yè)在高質(zhì)量發(fā)展的道路上起步加速、行穩(wěn)致遠，實現(xiàn)了“銀企相伴共成長”。

　　主要做法

　?。ㄒ唬┢鸷貌剑河脛?chuàng)新產(chǎn)品解決企業(yè)痛點。為攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，三航動力自創(chuàng)業(yè)以來始終堅持高強度的研發(fā)投入，資金短缺的問題日益凸顯。由于持續(xù)的研發(fā)造成賬面虧損，在手訂單又尚未形成收入，且抵質(zhì)押實物資產(chǎn)緊缺。恰逢招商銀行西安分行推出“研發(fā)組合貸”產(chǎn)品。打破傳統(tǒng)銀行信用評審體系主要關(guān)注企業(yè)財務(wù)經(jīng)營指標的窠臼，將評估重心轉(zhuǎn)向企業(yè)研究開發(fā)活動，前瞻性地評估企業(yè)持續(xù)成長價值，最終突破性地給予企業(yè)千萬元研發(fā)資金支持。

　　隨著企業(yè)訂單激增，企業(yè)面臨產(chǎn)能不足的挑戰(zhàn)。需要盡快購置生產(chǎn)設(shè)備，并穩(wěn)定與關(guān)鍵供應(yīng)商的合作關(guān)系。招商銀行西安分行為企業(yè)設(shè)計了包括固定資產(chǎn)貸款、票據(jù)、信用證、保理等在內(nèi)的一攬子產(chǎn)品組合方案，一方面開啟綠色通道，打通盡調(diào)、審批、抵押、放款等各環(huán)節(jié)，不到1個月的時間5000萬元固定資產(chǎn)貸款到賬；另一方面，依托領(lǐng)先的供應(yīng)鏈金融平臺，便捷高效地解決其供應(yīng)商的資金融通需求，顯著增強了上下游的合作穩(wěn)定性。

　?。ǘ┘雍盟伲河镁C合服務(wù)伴企成長快點。隨著三航動力的發(fā)展步入快車道，企業(yè)開始考慮對接潛在的戰(zhàn)略投資者，進一步提升公司的競爭力。招商銀行西安分行為企業(yè)推薦股權(quán)投資“路演+”平臺，依托業(yè)內(nèi)獨家的股權(quán)投資信息系統(tǒng)，可獲取全市場LP、GP與被投企業(yè)實時信息，聯(lián)動全國的PEVC機構(gòu)打造投資“朋友圈”，通過線上線下的融資路演服務(wù)幫助投資人與企業(yè)家相識、相知。企業(yè)通過平臺開展多場路演，收獲熱烈反響，已與包括招商系投資機構(gòu)在內(nèi)的多家知名投資機構(gòu)進入意向確認階段。

　　（三）減好負：用惠企政策幫助企業(yè)省點。招商銀行西安分行建立自上而下的惠企政策落實機制，全力做好企業(yè)的減負工作。以人民銀行再貸款政策為例。一是建機制。成立再貸款工作專班，建立“全省服務(wù)一家”的創(chuàng)新機制，為各地項目提供高標準的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。二是優(yōu)流程。針對再貸款項目流程長、手續(xù)繁瑣的特點，為企業(yè)提供全流程咨詢服務(wù)，開展批量預(yù)審及重大項目前置作業(yè)支持。三是投資源。推出再貸款專項補貼，并可疊加行內(nèi)其他補貼，最大程度上減輕企業(yè)財務(wù)負擔。四是配工具。制定《大規(guī)模設(shè)備更新業(yè)務(wù)服務(wù)手冊》《再貸款項目盡調(diào)要點模板》，提升經(jīng)營機構(gòu)政策落地質(zhì)效。

二、中國太保產(chǎn)險陜西分公司：保險賦能 陜西科技企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的護航之路

　　中國太保產(chǎn)險陜西分公司積極布局科技保險領(lǐng)域，深入探究科技企業(yè)各階段風險，推出“科創(chuàng)?！钡犬a(chǎn)品，覆蓋研發(fā)至產(chǎn)業(yè)化各環(huán)節(jié)與特殊風險。積極探索“保險+平臺”服務(wù)模式，為科技企業(yè)保駕護航。

　　主要做法

　?。ㄒ唬┊a(chǎn)品體系方面：中國太保產(chǎn)險陜西分公司注重為科技企業(yè)量身定制保險方案，通過深入挖掘科技企業(yè)不同發(fā)展階段的風險點，推出具有創(chuàng)新性的“科創(chuàng)?！北ｋU綜合保障方案（以下簡稱“科創(chuàng)保”），為科技企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化活動提供全方位、精細化的風險保障。一是產(chǎn)品研發(fā)階段?！翱苿?chuàng)?！睘榭萍计髽I(yè)提供科技企業(yè)研發(fā)保障保險，兼顧創(chuàng)業(yè)過程中因特定原因?qū)е卵邪l(fā)失敗所產(chǎn)生的項目研發(fā)費用損失賠償與生活補貼。二是成果轉(zhuǎn)化階段?！翱苿?chuàng)?！本劢箍萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵中間試驗環(huán)節(jié)，為科技企業(yè)提供中試試驗綜合保險及風險減量服務(wù)，為項目方因中試試驗未達預(yù)期而終止所造成的設(shè)備裝置、原材料、成果鑒定等費用投入損失提供保險保障。同時，圍繞制造業(yè)科技創(chuàng)新能力與工業(yè)強基推廣應(yīng)用目標，通過首臺（套）重大技術(shù)裝備保險、新材料首批次綜合保險、高端技術(shù)裝備及核心零部件專項保險、半導(dǎo)體裝備保險、軟件首版次保險等創(chuàng)新產(chǎn)品，構(gòu)建技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品制造、終端應(yīng)用的三方綜合保障體系。三是產(chǎn)業(yè)化階段。“科創(chuàng)?！备采w科技企業(yè)日常經(jīng)營風險保障，包括科技型企業(yè)的財產(chǎn)保險、產(chǎn)品責任保險等，在此基礎(chǔ)上推出科技企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)責任保險、科技型企業(yè)關(guān)鍵人員無法從業(yè)保險等創(chuàng)新產(chǎn)品，提升企業(yè)抗風險能力。四是特殊風險與金融風險保障?！翱苿?chuàng)?！本C合保險方案提供網(wǎng)絡(luò)安全保險、董高監(jiān)責任險、貿(mào)易信用險等產(chǎn)品。網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品可覆蓋網(wǎng)絡(luò)安全、智控設(shè)備個人信息防護、云計算機儲存等多種風險。上市培育型企業(yè)開展董高監(jiān)責任險可保障上市企業(yè)穩(wěn)定度過信息紕漏危機，同時保障其他董高監(jiān)人員收到連帶賠償?shù)膫€人損失?？蒲谐晒D(zhuǎn)化企業(yè)通過信用貿(mào)易險，開展向下游賒銷產(chǎn)品的模式，可更好地管理賬款，增強企業(yè)的信用控制能力，進一步促進實現(xiàn)銷售渠道的拓寬。

　?。ǘ┓?wù)體系方面：對科技創(chuàng)新型企業(yè)設(shè)置綠色通道，并積極探索“保險+平臺”特色發(fā)展路徑。聚焦秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動中心，搭建信息共享平臺，一方面通過產(chǎn)品設(shè)計與秦創(chuàng)原科技企業(yè)特點相結(jié)合，在“科創(chuàng)?！钡幕A(chǔ)上，形成“秦創(chuàng)?！睂俦ｋU方案。另一方面，產(chǎn)品推廣與秦創(chuàng)原科技企業(yè)偏好相結(jié)合，在傳統(tǒng)線下推廣的基礎(chǔ)上，將“研發(fā)中斷損失保險、研發(fā)失敗保障保險、專利執(zhí)行保險、專利申請費用補償保險”等四款符合秦創(chuàng)原科技企業(yè)初創(chuàng)階段需求的重點產(chǎn)品，上線“秦創(chuàng)原”微信小程序，不僅可以通過線上界面簡要了解產(chǎn)品方案，還可“一鍵召喚”公司專業(yè)風險保障服務(wù)團隊，上門為企業(yè)定制專屬風險保障方案，協(xié)助科技企業(yè)有效利用金融工具，建立風險隔離屏障，緩解科技企業(yè)創(chuàng)新壓力，使企業(yè)在發(fā)展時再無后顧之憂。

三、西部證券：券商資源匯聚賦能 深耕陜西助力科技發(fā)展

　　西部證券股份有限公司（以下簡稱“西部證券”）是陜西投資集團有限公司下屬的省內(nèi)唯一的全牌照本土上市券商。公司基于自身優(yōu)勢與稟賦，結(jié)合券商業(yè)務(wù)本源，梳理并整合“財富信用”“自營投資”“投資銀行”“資產(chǎn)管理”和“機構(gòu)業(yè)務(wù)（研究咨詢）”五大業(yè)務(wù)板塊，為投資者提供全方位綜合科技金融服務(wù)。

　　主要做法

　?。ㄒ唬┙ⅰ?+N”的服務(wù)體系，延伸服務(wù)鏈條。西部證券積極踐行證券行業(yè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，貫徹落實以“客戶為中心、科技賦能、合作共贏”的經(jīng)營理念，聚焦“一個西部”的業(yè)務(wù)協(xié)同文化，系統(tǒng)化建立“1+N”的服務(wù)模式，由公司級領(lǐng)導(dǎo)牽頭為“1”，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各業(yè)務(wù)板塊及子公司業(yè)務(wù)骨干為“N”提供相應(yīng)落地產(chǎn)品服務(wù)，通過矩陣式的管理優(yōu)化服務(wù)鏈條，構(gòu)建以投資—投行—投研為一體的服務(wù)形式，涵蓋從科技型企業(yè)端的股權(quán)結(jié)構(gòu)搭建、內(nèi)部控制規(guī)范、商業(yè)模式梳理、資本市場知識培育、行業(yè)對標研究分析、投資提供資金支持到企業(yè)家端的財富管理、資產(chǎn)配置、個人資金融通等全鏈條的產(chǎn)品供給，實現(xiàn)客戶需求全覆蓋。

　?。ǘ┍Ｕ腺Y源投入、縮短服務(wù)半徑。作為省屬國有企業(yè)，西部證券堅守功能性定位，落實區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦陜西核心市場，近年來先后設(shè)立以陜西為服務(wù)重心的股債業(yè)務(wù)部門，以致力于成為服務(wù)省內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專業(yè)化智囊和省級市場化產(chǎn)業(yè)研究智庫標桿的產(chǎn)業(yè)研究院，并在省內(nèi)設(shè)立57家營業(yè)部作為服務(wù)觸角。公司已經(jīng)在陜西建立有近百人的專業(yè)化投行團隊及近十人的專業(yè)行業(yè)研究團隊，均為省內(nèi)最大的屬地化團隊配置，公司通過持續(xù)的資源投入，以點面結(jié)合的方式進一步縮短服務(wù)半徑，提高響應(yīng)速度，保證服務(wù)質(zhì)效。

　　（三）多點突破，提高金融與科技型企業(yè)的融合程度。通過高校座談、產(chǎn)業(yè)調(diào)研、行業(yè)論壇、主動拜訪等多元化的企業(yè)接觸路徑，提供科研孵化、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化融資等一攬子服務(wù)，協(xié)調(diào)溝通省內(nèi)外資源和機會、定期與主管單位和機構(gòu)座談，充分發(fā)揮溝通橋梁和資本中介作用，根據(jù)企業(yè)具體情況提供“一企一方案”的點對點跟進。輔導(dǎo)科技型企業(yè)通過掛牌上市實現(xiàn)價值重構(gòu)，為發(fā)展成熟的科技型企業(yè)及為科技型企業(yè)提供支持的主體發(fā)行科技創(chuàng)新債券，推出銀行間市場首只掛鉤陜西區(qū)域信用債債券籃子，舉辦中期策略會議為科技型企業(yè)提供智力參考及搭建產(chǎn)業(yè)資源交流平臺，直接投資為科技型企業(yè)破解融資困境。多點突破，多處破題，更好地實現(xiàn)同題共答。

　　企業(yè)平臺科技金融典型案例

一、陜西資本市場服務(wù)中心：助推科技、金融和產(chǎn)業(yè)深度融合 資本市場賦能新質(zhì)生產(chǎn)力

　　陜西資本市場服務(wù)中心（以下簡稱“資本中心”）在陜西省委金融辦、陜西證監(jiān)局的指導(dǎo)下，堅守政策性、公益性服務(wù)機構(gòu)定位，圍繞全省資本市場發(fā)展建設(shè)工作重心，服務(wù)保障滬、深、北三大交易所及全國股轉(zhuǎn)駐陜基地，依托陜西省上市后備企業(yè)管理信息系統(tǒng)等線上平臺，強化上市后備企業(yè)培育，做實科技型企業(yè)“上市”工程，積極探索優(yōu)化服務(wù)內(nèi)容，讓更多科技型企業(yè)加快對接資本市場實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

　　主要做法

　?。ㄒ唬┵Y源匯聚，智庫服務(wù)，多舉措賦能科技型企業(yè)發(fā)展。目前，滬、深、北交易所在北京、廣東、四川和陜西四個地區(qū)均設(shè)基地并派員常駐辦公，而僅有陜西，三大交易所通過資本中心實現(xiàn)一同辦公、共同研判、同向發(fā)力服務(wù)我省資本市場發(fā)展工作。資本中心充分發(fā)揮與三大交易所的對接優(yōu)勢，為陜西科技型企業(yè)做好資本市場服務(wù)。資本中心聯(lián)合三大交易所陜西基地針對陜西科技型企業(yè)，組織實地調(diào)研，全面摸排、深入分析企業(yè)經(jīng)營管理情況，按照上市掛牌審核要求，形成“一企一策”的企業(yè)上市成長路線圖，大力推進科技型企業(yè)“走出去”。資本中心在省委金融辦和陜西證監(jiān)局的指導(dǎo)下聯(lián)合三大交易所開展我省股、債、基、期各類資本市場培育培訓(xùn)交流活動，針對科技型企業(yè)提供上市培訓(xùn)、投融資對接等服務(wù)，累計培訓(xùn)人數(shù)超6000人次；此外，資本中心依托交易所、專業(yè)機構(gòu)資源，發(fā)揮市場和產(chǎn)業(yè)研究的專業(yè)優(yōu)勢，為陜西科技型企業(yè)提供資本市場權(quán)威專業(yè)咨詢等智庫服務(wù)，起草上市、并購重組等各類資本市場研究及數(shù)據(jù)分析報告，切實幫助企業(yè)尋求在資本市場發(fā)展的有效路徑。

　?。ǘ┫到y(tǒng)管理，跟蹤服務(wù)，助力科技型企業(yè)上市培育。資本中心依托陜西省上市后備企業(yè)管理系統(tǒng)持續(xù)推進重點上市后備企業(yè)的申報、審核、管理和服務(wù)工作。截至目前，已有1386家企業(yè)通過后備企業(yè)管理信息系統(tǒng)完成在線申報，通過流程化和智能化的管理服務(wù)方式，及時更新在庫企業(yè)及新入庫企業(yè)相關(guān)信息，多維度展示企業(yè)最新情況，提高上市后備企業(yè)管理效率，便于省市區(qū)三級金融工作部門及時掌握最新的企業(yè)動態(tài)，了解企業(yè)訴求，全流程跟蹤解決企業(yè)問題。成立以來，資本中心依托上市后備企業(yè)管理系統(tǒng)，協(xié)同滬、深、北交易所專家累計走訪調(diào)研及接待我省企業(yè)和金融機構(gòu)1200余家次，累計解決企業(yè)與金融機構(gòu)相關(guān)上市技術(shù)問題2.2萬余條。

　?。ㄈ┮虻刂埔耍霸诘亍狈?wù)，深入地市引導(dǎo)科技型企業(yè)成長。資本中心圍繞全省資本市場發(fā)展建設(shè)工作重心，根據(jù)陜西各地市資源稟賦現(xiàn)狀，精準發(fā)力服務(wù)企業(yè)發(fā)展。2022年9月，資本中心在原省地方金融監(jiān)管局、榆林市人民政府的指導(dǎo)下，推進陜西省首只省級上市后備企業(yè)股權(quán)投資基金落地榆林，引導(dǎo)私募股權(quán)和創(chuàng)投機構(gòu)來榆投資、在榆落戶，與榆林經(jīng)濟共同成長、合作共贏；同年，資本中心助推全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、北京證券交易所榆林服務(wù)基地在榆林金融中心正式揭牌，成為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、北交所在中西部地區(qū)的首個地市級服務(wù)基地。自成立以來，資本中心聯(lián)合三大交易所專家走訪延安、榆林、渭南、漢中、寶雞等地市，累計走訪近百家企業(yè)，對各企業(yè)上市進程中遇到的問題給出針對性意見建議，持續(xù)推進科技型企業(yè)的培育指導(dǎo)，幫助企業(yè)進一步理順資本市場路徑，增強企業(yè)進軍資本市場的信心。

二、陜西股權(quán)交易中心：區(qū)域股權(quán)市場助力高校科技成果轉(zhuǎn)化

　　陜西股權(quán)交易中心股份有限公司（以下簡稱“陜股交”）通過科技金融服務(wù)創(chuàng)新、機制創(chuàng)新、模式創(chuàng)新等前沿探索，在推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化、培育科技創(chuàng)新企業(yè)、提升高校創(chuàng)新活力等方面取得較好成效，為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供有力的金融支持。

　　主要做法

　?。ㄒ唬?shù)字化賦能，促進企業(yè)融資精準對接。一方面重點圍繞高?？萍汲晒D(zhuǎn)化企業(yè)股權(quán)以及持股平臺（有限合伙企業(yè)）財產(chǎn)份額融資、轉(zhuǎn)讓、交易等，充分運用大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈等現(xiàn)代信息技術(shù)，統(tǒng)一企業(yè)信息要素、企業(yè)及投資者編碼和實現(xiàn)雙層鏈DID驗證，按行業(yè)細分賽道篩選頭部企業(yè)，根據(jù)合格投資者的投資賽道、輪次、偏好向其主動推送，降低投資基金項目搜索篩選和盡調(diào)成本。另一方面，做精投后管理，提高股權(quán)服務(wù)能力，對股權(quán)交易、資金融通等業(yè)務(wù)流程進行智能合約化改造，幫助企業(yè)做好激勵方案設(shè)計、股權(quán)和期權(quán)的托管、轉(zhuǎn)讓、行權(quán)等工作。

　　（二）綜合化服務(wù)，有序引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范發(fā)展。一是設(shè)立陜股交（西部創(chuàng)新港）科技成果轉(zhuǎn)化專區(qū)，按照企業(yè)發(fā)展不同階段、不同規(guī)模、不同類型，設(shè)置“培育層”“規(guī)范層”“孵化層”三個精準培育層次，聚集高?？妻D(zhuǎn)項目，梯度培育、因企施策解決科轉(zhuǎn)中小企業(yè)經(jīng)營發(fā)展過程中的困難和問題。二是搭建陜股交（創(chuàng)新港）服務(wù)中心，組建由技術(shù)經(jīng)理人、金融從業(yè)者、律師、股權(quán)投資人、職業(yè)經(jīng)理人等知政策、精技術(shù)、會管理、懂金融、明法律、通市場、擅轉(zhuǎn)化的各類專業(yè)人員構(gòu)成的科技投行服務(wù)團隊，為高校和企業(yè)及金融機構(gòu)“牽線搭橋”，并持續(xù)為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展提供專業(yè)的咨詢和陪跑服務(wù)，從而實現(xiàn)“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”良性互動。三是政策申報的“窗口”與“指導(dǎo)員”。陜股交積極發(fā)揮紐帶作用，匯集各類扶持政策和獎補措施，沉淀研發(fā)、人才、財務(wù)、產(chǎn)品等多維度數(shù)據(jù)，助力優(yōu)質(zhì)企業(yè)全方位成長。

　　（三）創(chuàng)新型模式，切實提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。積極探索“服務(wù)+認股權(quán)”“科技成果+認股權(quán)”等模式，促進初創(chuàng)企業(yè)整合創(chuàng)新資源。一方面企業(yè)憑借有潛力的科技成果吸引外部投資者，解決研發(fā)和商業(yè)化過程中的資金瓶頸；另一方面，認股權(quán)吸引來的投資者可能帶來不同領(lǐng)域的專業(yè)知識和經(jīng)驗，促進企業(yè)在技術(shù)改進、市場定位、商業(yè)模式創(chuàng)新等方面的發(fā)展。陜股交作為法定私募證券交易場所及地方金融基礎(chǔ)設(shè)施，依法合規(guī)、積極穩(wěn)妥地建設(shè)認股權(quán)的確權(quán)、登記、托管、結(jié)算、估值、轉(zhuǎn)讓、行權(quán)等一系列綜合服務(wù)試點平臺，暢通認股權(quán)全生命周期的良性循環(huán)，更好地為科創(chuàng)企業(yè)解決融資難、融資貴問題。

　　高校院所科技金融典型案例

一、西北有色金屬研究院：創(chuàng)新型科研機構(gòu) 建設(shè)原始創(chuàng)新策源地

　　西北有色金屬研究院是20世紀60年代國家在三線重點投資建設(shè)的稀有金屬材料研究基地和行業(yè)技術(shù)開發(fā)中心，主要從事稀有金屬材料的基礎(chǔ)研究、材料研究、工藝技術(shù)研究、應(yīng)用研究、分析檢測及生產(chǎn)制造。自轉(zhuǎn)制以來，西北有色金屬研究院推行科技成果轉(zhuǎn)化設(shè)立產(chǎn)業(yè)公司，依托金融市場，實現(xiàn)科技金融融合發(fā)展，取得較好成效。

　　主要做法

　　研究院探索形成了“三位一體、股權(quán)激勵、資本運作、母體控股”的發(fā)展模式。陜西省委省政府將研究院發(fā)展模式與中科院西安光機所發(fā)展模式總結(jié)為“一院一所創(chuàng)新發(fā)展模式”。

　　（一）三位一體?！翱蒲?、中試、產(chǎn)業(yè)化”同步發(fā)展，“科研”以國家需求和市場為導(dǎo)向開題立項，“中試”自投建設(shè)創(chuàng)新平臺并打通成果轉(zhuǎn)化瓶頸，“產(chǎn)業(yè)化”瞄準高端市場開發(fā)高端產(chǎn)品并用效益反哺科研，從而保證技術(shù)和產(chǎn)品的先進性，實現(xiàn)良性循環(huán)。

　?。ǘ┕蓹?quán)激勵。組建股權(quán)多元化的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化公司，實行研究院控股、戰(zhàn)略投資者參股、經(jīng)營層和技術(shù)骨干持股的“混合所有制”，較早大力度實行無形資產(chǎn)獎勵入股，激發(fā)科技、產(chǎn)業(yè)和管理人員的創(chuàng)造力，在提升公司價值的同時兼顧到各方利益。

　?。ㄈ┵Y本運作。通過不斷推動公司上市和增發(fā)，借助資本市場募集產(chǎn)業(yè)擴大升級的必要發(fā)展資金，同時推動各產(chǎn)業(yè)公司的經(jīng)營與管理行為更加公開化、規(guī)范化，使得公司與市場接軌。

　?。ㄋ模澳阁w控股”。研究院“母體”作為國有企業(yè)，既要給各公司提供持續(xù)的技術(shù)支撐，也需要保證有公司分紅來反哺“母體”發(fā)展，還需要保持研究院國有資產(chǎn)的保值增值。研究院“母體”對各產(chǎn)業(yè)公司實行“戰(zhàn)略管控”，以股東會和董事會參與對各公司的決策。

二、西北工業(yè)大學(xué)：知識產(chǎn)權(quán)收益權(quán)服務(wù)信托 破解科研成果市場化應(yīng)用困境

　　西北工業(yè)大學(xué)聯(lián)合陜國投聚焦科技成果轉(zhuǎn)化，共同探索助力“三項改革”走深走實、加速培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的新路徑，設(shè)計了行業(yè)內(nèi)首個“慈善信托+知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)信托+產(chǎn)業(yè)基金”一攬子金融服務(wù)，聚焦核心技術(shù)攻堅和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用布局，集聚整合各類創(chuàng)新要素和互補性資源，加強基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實驗開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、科創(chuàng)企業(yè)運營全鏈條協(xié)同，為關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)提供長期資金保障，鏈接科技研發(fā)的“第一公里”與成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”及其后續(xù)發(fā)展，為破解科研成果市場化應(yīng)用困境提供了創(chuàng)新樣本。

　　主要做法

　　陜國投設(shè)立“澤創(chuàng)2309001號慈善信托”，信托總規(guī)模人民幣8000萬元、10年期，每期800萬元捐助西工大教育基金會在西工大范圍內(nèi)選擇的從事科技創(chuàng)新、學(xué)科建設(shè)及改善教學(xué)科研設(shè)施的自然人、法人或非法人組織，重點支持西工大光電與智能研究院臨地安防領(lǐng)域前沿科技研究，以期推動該領(lǐng)域的科技進步和創(chuàng)新發(fā)展。

　　學(xué)院選擇光電智能研究院臨地安防團隊的科技成果作為試點，將相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)放入服務(wù)信托，陜國投作為信托受托人，探索建立“一個體系、一個機制、一個平臺”，以有效服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化。一是構(gòu)建一套系統(tǒng)評價體系。以市場化的角度客觀、準確評價科技成果發(fā)展?jié)摿Γ轿环?wù)受托資產(chǎn)的估值。二是建立一個良性轉(zhuǎn)化機制。以陜國投股東單位、存量資產(chǎn)端資金端客戶為切入點，對接知識產(chǎn)權(quán)對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)需求。通過定期召開成果對接會等方式匯聚省內(nèi)外科技創(chuàng)新企業(yè)，逐步建立科技供需信息庫，對接匹配科技成果和企業(yè)需求，助推知識產(chǎn)權(quán)逐漸走向商品化、資本化、產(chǎn)業(yè)化。三是搭建一個金融科創(chuàng)平臺。陜國投利用在資本市場的資源網(wǎng)絡(luò)及陜西科創(chuàng)協(xié)會資源，定期舉辦或參加股權(quán)投資高質(zhì)量論壇、產(chǎn)學(xué)研融交流會等，借助政府引導(dǎo)基金、天使投資基金、風險投資機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)資本、銀行、證券等資源優(yōu)勢，為成果轉(zhuǎn)化募集資金搭建溝通交流平臺，讓科學(xué)家深刻認識資本市場，讓資本市場及時了解科技成果動態(tài)，形成“一個體系、一個機制、一個平臺”與科技成果高效轉(zhuǎn)化之間的良性循環(huán)。

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