白京羽 國(guó)家發(fā)展改革委創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中心主任

      當(dāng)前，全國(guó)上下都在圍繞新質(zhì)生產(chǎn)力開展學(xué)習(xí)、思考和實(shí)踐。新質(zhì)生產(chǎn)力的內(nèi)涵博大精深，科技創(chuàng)新是其中一個(gè)重要方面。習(xí)近平總書記指出，“科技創(chuàng)新能夠催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動(dòng)能，是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素。必須加強(qiáng)科技創(chuàng)新特別是原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)”。這為發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力提供了根本遵循和戰(zhàn)略指引。

　　一、學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記關(guān)于原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新的系列重要論述精神

　　習(xí)近平總書記在不同階段、不同場(chǎng)合，強(qiáng)調(diào)我國(guó)要加強(qiáng)原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新。我們體會(huì)，習(xí)近平總書記關(guān)于顛覆性創(chuàng)新的系列重要論述，大體可分為兩個(gè)階段。

　　第一個(gè)階段是2023年以前。在2016年1月省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆五中全會(huì)精神專題研討班上，習(xí)近平總書記指出：“當(dāng)前，新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命蓄勢(shì)待發(fā)，其主要特點(diǎn)是重大顛覆性技術(shù)不斷涌現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化速度加快，產(chǎn)業(yè)組織形式和產(chǎn)業(yè)鏈條更具壟斷性?！痹邳h的十九大報(bào)告中，習(xí)近平總書記指出：“突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)、質(zhì)量強(qiáng)國(guó)、航天強(qiáng)國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、交通強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)、智慧社會(huì)提供有力支撐?！痹?018年5月召開的中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上，習(xí)近平總書記指出，“以關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新為突破口，敢于走前人沒走過的路，努力實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控”。我們理解，這一階段主要是從科學(xué)技術(shù)的角度，闡釋了開展顛覆性創(chuàng)新的重要性。

　　第二個(gè)階段是2023年12月份以來(lái)。在2023年12月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上和2024年1月二十屆中央政治局第十一次集體學(xué)習(xí)時(shí)，習(xí)近平總書記深刻闡述了顛覆性創(chuàng)新與新質(zhì)生產(chǎn)力之間的內(nèi)在邏輯，將顛覆性創(chuàng)新提升到實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)的全局高度。我們理解，這一階段主要是從科技和經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的角度，闡釋了開展顛覆性創(chuàng)新的極端重要性。

　　二、對(duì)原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新概念內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)

　　我們學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記重要論述精神，嘗試總結(jié)原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新的概念內(nèi)涵。我們認(rèn)為，它是在新的科學(xué)理論或新的技術(shù)框架下，隨著科技的持續(xù)積累、應(yīng)用場(chǎng)景的逐步明晰，由量變導(dǎo)致質(zhì)變，最終引燃技術(shù)和產(chǎn)業(yè)“爆點(diǎn)”，使現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)業(yè)模式完全蛻變?yōu)榱硪环N全新模式的創(chuàng)新。初步總結(jié)，原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新具有如下三方面特點(diǎn)。

　　從作用看，顛覆性創(chuàng)新能夠在短時(shí)間內(nèi)，迅速改變?cè)挟a(chǎn)業(yè)體系，甚至改變?cè)猩a(chǎn)關(guān)系。遠(yuǎn)的像蒸汽機(jī)的發(fā)明、電力的使用，近的像計(jì)算機(jī)的普及、智能手機(jī)的應(yīng)用等，每一次都給人類的生產(chǎn)生活方式帶來(lái)革命性變化。

　　從內(nèi)容看，顛覆性創(chuàng)新涵蓋從技術(shù)到產(chǎn)業(yè)的“全鏈條”創(chuàng)新。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)早在20世紀(jì)60年代就發(fā)明出來(lái)了，但直到90年代走進(jìn)千家萬(wàn)戶，才完成顛覆性創(chuàng)新的全過程。因此，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力，既要重視“從0到1”的原始創(chuàng)新，更要重視“從1到100”的產(chǎn)業(yè)落地。值得注意的是，新一輪科技革命下的顛覆性創(chuàng)新，從實(shí)驗(yàn)室到產(chǎn)業(yè)化的周期越來(lái)越短，而且是邊研發(fā)邊應(yīng)用、邊應(yīng)用邊改進(jìn)，科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相互嵌入、交織迭代。

　　從路徑看，顛覆性創(chuàng)新前期很難識(shí)別出來(lái)，只能通過政策措施，為其提供萌芽、生長(zhǎng)和開花結(jié)果的沃土。顛覆性創(chuàng)新往往偏離主流技術(shù)路線，成果產(chǎn)出具有不確定性，產(chǎn)業(yè)落地更是令人意想不到，所以前期很難捕捉。在20世紀(jì)60年代，絕大部分科學(xué)家都沒有預(yù)料到，大規(guī)模集成電路和計(jì)算機(jī)微型化，將會(huì)引領(lǐng)人類進(jìn)入一個(gè)嶄新的信息時(shí)代。

　　分析全球顛覆性創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢(shì)，我們發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家早在二戰(zhàn)之后，就開始部署顛覆性創(chuàng)新，幾十年來(lái)，逐步形成了一套較為成熟的模式。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)在培育顛覆性創(chuàng)新方面起步較晚，雖已取得一批研究成果，但還沒有完全摸透顛覆性創(chuàng)新的規(guī)律。

　　三、發(fā)達(dá)國(guó)家開展原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新的啟示

　　以美國(guó)為代表的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，一直重視顛覆性創(chuàng)新，力圖打造一批領(lǐng)先技術(shù)和產(chǎn)品，在大國(guó)博弈中保持先發(fā)優(yōu)勢(shì)。他們的做法，歸納起來(lái)主要有三方面。

　　支持力度大、項(xiàng)目渠道多。美國(guó)DARPA（國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局）每年斥資約40億美元支持顛覆性創(chuàng)新。美國(guó)商務(wù)部、能源部、國(guó)立衛(wèi)生研究院等機(jī)構(gòu)，每年也都組織顛覆性創(chuàng)新項(xiàng)目，額度從5億美元到15億美元不等。美國(guó)的科技型大企業(yè)更是開展顛覆性創(chuàng)新的主力軍，蘋果、微軟、谷歌、特斯拉、亞馬遜，都有專門開展顛覆性創(chuàng)新的實(shí)驗(yàn)室或團(tuán)隊(duì)。比如，著名的Google X實(shí)驗(yàn)室，就是谷歌公司專門聚焦顛覆性創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究團(tuán)隊(duì)，人們所熟知的谷歌眼鏡、AlphaGo，均來(lái)自這個(gè)實(shí)驗(yàn)室。

　　創(chuàng)新生態(tài)好、場(chǎng)景落地快。為加快顛覆性技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，美國(guó)政府提供了持續(xù)、大量且形式多樣的支持。以馬斯克為例，他在創(chuàng)業(yè)過程中，就曾通過財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠和政策性貸款等各種渠道，得到約50億美元的資助。當(dāng)馬斯克開展航天業(yè)務(wù)時(shí)，美國(guó)宇航局（NASA）為其提供了一份16億美元的商業(yè)合同。他的火箭發(fā)射場(chǎng)，還被允許建在美國(guó)范登堡空軍基地。同時(shí)，美國(guó)擁有成熟的孵化器、大量專業(yè)的技術(shù)“經(jīng)紀(jì)人”和全球規(guī)模最大的風(fēng)險(xiǎn)投資，他們能夠推動(dòng)顛覆性技術(shù)快速形成產(chǎn)品和服務(wù)。

　　容錯(cuò)機(jī)制強(qiáng)、包容程度高。顛覆性創(chuàng)新項(xiàng)目失敗概率很高。美國(guó)DARPA每年都有85%的項(xiàng)目宣告失敗，但他們對(duì)項(xiàng)目采取“邊執(zhí)行、邊考核、邊資助”的“里程碑”式管理，并不要求項(xiàng)目必須成功達(dá)到最終預(yù)設(shè)目標(biāo)。對(duì)于失敗的項(xiàng)目，DARPA認(rèn)為找到失敗原因也十分重要，待時(shí)機(jī)成熟時(shí)，他們還會(huì)重啟項(xiàng)目。馬斯克的星艦，也是在一次又一次的失敗中，不斷迭代升級(jí)，真正做到了“屢敗屢戰(zhàn)”。每次星艦發(fā)射失敗，都讓馬斯克損失不菲。但他善于從失敗中尋找問題根源，通過一點(diǎn)一點(diǎn)向前迭代的實(shí)際行動(dòng)，得到了美國(guó)社會(huì)的理解和大量投資者的信任。

　　我國(guó)不乏高瞻遠(yuǎn)矚的企業(yè)家、科學(xué)家，也有一批顛覆性創(chuàng)新成果，但總體看，“跟隨型”創(chuàng)新根深蒂固，“引領(lǐng)型”創(chuàng)新的土壤有待厚植。支持渠道上，比較明確的只有自然科學(xué)基金會(huì)原創(chuàng)探索計(jì)劃試點(diǎn)，但經(jīng)費(fèi)規(guī)模小，而且主要針對(duì)概念原型，不涉及產(chǎn)業(yè)化；企業(yè)投入顛覆性創(chuàng)新的就更少，他們主要關(guān)注既有技術(shù)的改進(jìn)提升。同時(shí)，政府、企業(yè)、社會(huì)對(duì)于失敗的寬容度不高，更沒有成熟的機(jī)制，大家都習(xí)慣于以成敗論英雄。

　　四、構(gòu)筑原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新機(jī)制的政策建議

　　在當(dāng)前國(guó)際形勢(shì)下，顛覆性創(chuàng)新在開辟發(fā)展新賽道、塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)方面，比以往更具戰(zhàn)略意義，也是帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的戰(zhàn)略選擇。我們認(rèn)為，可以在以下三方面持續(xù)發(fā)力。

　　加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，建立顛覆性創(chuàng)新專門支持機(jī)制。研究方向上，瞄準(zhǔn)人工智能等戰(zhàn)略必爭(zhēng)領(lǐng)域，鼓勵(lì)打破常規(guī)思維的束縛，支持對(duì)技術(shù)作大膽而合理的超前預(yù)判。支持對(duì)象上，堅(jiān)持以企業(yè)為中心、以產(chǎn)品為目標(biāo)，研發(fā)資金由財(cái)政直接下達(dá)企業(yè)，通過企業(yè)自主分配科研資金，調(diào)動(dòng)大學(xué)、科研院所等研發(fā)資源。

　　強(qiáng)化應(yīng)用牽引，優(yōu)化顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)落地生態(tài)。建議充分發(fā)揮我國(guó)豐富應(yīng)用場(chǎng)景和廣闊市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，先推動(dòng)技術(shù)用起來(lái)，通過政府采購(gòu)、應(yīng)用補(bǔ)貼、示范牌照發(fā)放、劃定試驗(yàn)區(qū)域等方式，推動(dòng)顛覆性產(chǎn)品在武器裝備、電信、交通、能源等政府主導(dǎo)的領(lǐng)域率先應(yīng)用，使其邁出產(chǎn)業(yè)落地“第一步”；再進(jìn)行技術(shù)迭代，不斷完善技術(shù)和產(chǎn)品，提高可靠性，借助設(shè)備更新和消費(fèi)品“以舊換新”，支持顛覆性創(chuàng)新逐步進(jìn)入市場(chǎng)。

　　建立機(jī)制保障，提高對(duì)顛覆性創(chuàng)新的容錯(cuò)能力。對(duì)于財(cái)政支持的顛覆性創(chuàng)新，建議對(duì)項(xiàng)目采取“里程碑”式管理，每到一個(gè)“里程碑”節(jié)點(diǎn)就組織評(píng)估，成功的繼續(xù)支持，失敗的總結(jié)原因。同時(shí)，引導(dǎo)企業(yè)自主開展顛覆性創(chuàng)新，尤其是那些體量大、利潤(rùn)高、資金多、發(fā)展受益于顛覆性創(chuàng)新的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)，他們對(duì)創(chuàng)新失敗的容錯(cuò)能力強(qiáng)，建議推動(dòng)他們?cè)O(shè)立實(shí)驗(yàn)室、研究院，投入“真金白銀”，真抓實(shí)干開展顛覆性創(chuàng)新。

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