[摘要] 開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍問題是開放政府?dāng)?shù)據(jù)發(fā)展中首當(dāng)其沖的難題之一。本文通過對(duì)美國(guó)聯(lián)邦政府及州政府開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍分析發(fā)現(xiàn),美國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)核心的價(jià)值觀就是實(shí)現(xiàn)并創(chuàng)造公共價(jià)值,并以此為基礎(chǔ)對(duì)開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍做了規(guī)定,明確了“數(shù)據(jù)”概念的要素組成,清晰地對(duì)例外情形進(jìn)行了列舉設(shè)定。開放政府?dāng)?shù)據(jù)門戶網(wǎng)站以政策為指導(dǎo),提供了豐富的開放政府?dāng)?shù)據(jù)。中國(guó)可以借鑒美國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍的政策規(guī)定及網(wǎng)站實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn),界定“數(shù)據(jù)”及相關(guān)概念,明確我國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍的應(yīng)然狀態(tài)和例外數(shù)據(jù)。

  一、引言

  自美國(guó)聯(lián)邦政府2009年相繼頒布《開放和透明政府備忘錄》、《開放政府指令》,拉開開放政府?dāng)?shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)大幕以來,全球范圍內(nèi)開放政府?dāng)?shù)據(jù)熱潮如火如荼。中國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)也正在發(fā)展。2015年8月19日,國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議通過《關(guān)于促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展的行動(dòng)綱要》,其中明確提出,“加快法規(guī)制度建設(shè)。修訂政府信息公開條例。積極研究數(shù)據(jù)開放、保護(hù)等方面制度”。目前,我國(guó)北京、上海、武漢、無錫、湛江、哈爾濱、青島、貴陽等多地已建成了開放政府?dāng)?shù)據(jù)門戶網(wǎng)站。

  開放政府?dāng)?shù)據(jù)是一個(gè)新生事物。我國(guó)在開放政府?dāng)?shù)據(jù)前行的道路上面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)和難題,開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍問題是首當(dāng)其沖的難題之一。開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍是開放政府?dāng)?shù)據(jù)的核心內(nèi)容,直接關(guān)系到行政機(jī)關(guān)對(duì)哪些數(shù)據(jù)負(fù)有開放義務(wù),公眾對(duì)哪些數(shù)據(jù)擁有知情權(quán)和利用權(quán),開放的數(shù)據(jù)有無風(fēng)險(xiǎn),是否會(huì)對(duì)個(gè)人隱私或者國(guó)家安全等構(gòu)成威脅。鑒于美國(guó)是全球開放政府?dāng)?shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)跑者,本文將深入考察美國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策文本,重點(diǎn)研究其開放數(shù)據(jù)范圍,分析其所表達(dá)的意義,以期為中國(guó)應(yīng)對(duì)開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍問題提供借鑒。

  美國(guó)聯(lián)邦政府、眾多州政府和地方政府的開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策文本都對(duì)開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍作了具體規(guī)定,其相應(yīng)的門戶網(wǎng)站提供有豐富的政府?dāng)?shù)據(jù)。選擇美國(guó)聯(lián)邦政府、伊利諾斯州、紐約州、馬里蘭州開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策系列文本以及其相應(yīng)的開放政府?dāng)?shù)據(jù)門戶網(wǎng)站進(jìn)行分析。選擇這些樣本的原因是:美國(guó)聯(lián)邦政府的政策文本及門戶網(wǎng)站代表了美國(guó)中央層級(jí)政府開放政府?dāng)?shù)據(jù)的特點(diǎn)。美國(guó)數(shù)據(jù)創(chuàng)新中心于2014年8月發(fā)布的州政府開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策及網(wǎng)站評(píng)分報(bào)告中,伊利諾斯州、紐約州、馬里蘭州并列第一,得分為8分,三州的政策文本完備性高,門戶網(wǎng)站內(nèi)容豐富,功能多樣,所以這三個(gè)州代表了州級(jí)政府開放政府?dāng)?shù)據(jù)的特點(diǎn)。

  美國(guó)聯(lián)邦政府及三個(gè)州政府的政策文本中,對(duì)開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍的規(guī)定包含的重要內(nèi)容有:開放政府?dāng)?shù)據(jù)價(jià)值觀及目標(biāo)的闡述、相關(guān)概念的界定、予以開放的政府?dāng)?shù)據(jù)范圍、不予開放的政府?dāng)?shù)據(jù)范圍。下面將對(duì)聯(lián)邦政府及三個(gè)州政府的政策文本中對(duì)于開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍的有關(guān)規(guī)定作以分析,并對(duì)其開放政府?dāng)?shù)據(jù)門戶網(wǎng)站開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍進(jìn)行考察。(見表1 ~表4)

表1  開放政府?dāng)?shù)據(jù)價(jià)值觀及目標(biāo)的闡述
文本內(nèi)容
政府
政策文本中對(duì)于價(jià)值觀及目標(biāo)的闡述
門戶網(wǎng)站中對(duì)于價(jià)值觀及建設(shè)目標(biāo)的闡述
聯(lián)邦
政府
建立一個(gè)透明度高、參與度高、合作協(xié)調(diào)的體制;開放政府指令要求行政管理部門和機(jī)構(gòu)在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)建一個(gè)更加開放的政府目標(biāo)的過程中采取以下步驟:發(fā)布在線政府信息、提高政府信息質(zhì)量、創(chuàng)建并制度化開放政府文化、創(chuàng)建支持開放政府的政策框架;抓住數(shù)字機(jī)遇,加大政府開放數(shù)據(jù)的權(quán)力,建立21世紀(jì)數(shù)字平臺(tái),以期更好地為美國(guó)人民服務(wù);管理作為資產(chǎn)的信息,確保聯(lián)邦政府對(duì)信息資源的充分利用。
在首頁上提出在這個(gè)平臺(tái)上將會(huì)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)、工具和資源,用于研究、開發(fā)平臺(tái)和移動(dòng)應(yīng)用程序、設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)可視化等。
伊利諾斯州政府
提出發(fā)布行政命令的原因是:鑒于州政府?dāng)?shù)據(jù)平臺(tái)使大眾獲取并使用,鑒于……本命令將:(1)建立開放操作標(biāo)準(zhǔn)。(2)建立政策目標(biāo)該行政命令旨在企業(yè)間推行開放操作標(biāo)準(zhǔn),因?yàn)檫@將使伊利諾伊州政府的運(yùn)作更加透明、高效、低消耗。在全州推行開放數(shù)據(jù)會(huì)使政府內(nèi)外的溝通更加順暢,讓公眾幫助政府做出高效的決策,為社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造機(jī)會(huì)。(3)功能協(xié)議與承諾等。
在首頁提出本州開放數(shù)據(jù)門戶是各種數(shù)據(jù)集的交易所,旨在提升公共數(shù)據(jù)的獲取和使用,用常規(guī)方法使公眾獲得州公共數(shù)據(jù)。
紐約州政府
提出政府擁有大量的有價(jià)值的數(shù)據(jù),關(guān)乎本州公眾生活的各個(gè)方面。新的信息技術(shù)可以聚集越來越多的數(shù)據(jù),并允許政府提供數(shù)據(jù)給公眾。政府可以使用這些工具提高公眾獲取政府?dāng)?shù)據(jù)的效率,使紐約州政府更加透明,以促進(jìn)公眾的信任。確保政府?dāng)?shù)據(jù)的質(zhì)量和一致性是必要的,以保持它的價(jià)值和效用。
在首頁上提出提供前所未有的數(shù)據(jù)訪問,可瀏覽和下載紐約州超過1250個(gè)的數(shù)據(jù)資源等。
馬里蘭州政府
為了開放數(shù)據(jù)可機(jī)讀,并以特定方式向公眾發(fā)布;為了建立開放數(shù)據(jù)委員會(huì),并為該委員會(huì)的構(gòu)成,相關(guān)人員的任命、條款的制定、主席以及人員構(gòu)成提供依據(jù)等;以及為了提供開放數(shù)據(jù)計(jì)劃等而制定政策。
提出數(shù)據(jù)平臺(tái)是州公共數(shù)據(jù)的中心,提升政府的透明、責(zé)任,為公眾提供前所未有的參與。平臺(tái)提供數(shù)據(jù)、地圖、APIs等。
表2  政策文本中相關(guān)概念的界定
概念
政府
數(shù)據(jù)
數(shù)據(jù)集
其它概念
聯(lián)邦
政府
“數(shù)據(jù)”是指所有的結(jié)構(gòu)化信息,除非另有說明。需要把所有的內(nèi)容看作數(shù)據(jù),將所有的非結(jié)構(gòu)化內(nèi)容轉(zhuǎn)換成結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),然后確保所有的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)都是與有效元數(shù)據(jù)相關(guān)聯(lián)。
數(shù)據(jù)集是指以表格或非表格形式表現(xiàn)的數(shù)據(jù)集合。
“開放數(shù)據(jù)”就本備忘錄而言,是指開放可用的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu),能使最終用戶完全發(fā)現(xiàn)和使用數(shù)據(jù)。在一般情況下,開放數(shù)據(jù)將符合以下原則:公開、可訪問、說明、重復(fù)使用、完整、及時(shí)、發(fā)布后的管理。
伊利諾斯州政府
“數(shù)據(jù)”是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或事實(shí)信息的最終版本,具有以下特征:(i)以字母或數(shù)字形式反映于清單、表格、圖形、圖表或其他非敘事形式中,可進(jìn)行數(shù)字傳輸或處理;(ii)由本州實(shí)體,或代表其定期建立或維護(hù),并由該等實(shí)體控制;(iii)記錄與本州實(shí)體相關(guān)的評(píng)估結(jié)果、交易或決定。數(shù)據(jù)一詞不得包括圖像文件,如設(shè)計(jì)、圖紙、照片或原始文件的掃描副本,但是,該詞匯應(yīng)包括關(guān)于圖像文件和地理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)或事實(shí)信息?!皵?shù)據(jù)”不包括:(1)機(jī)構(gòu)可依據(jù)任何聯(lián)邦、州或地方法律法規(guī)的條款,包括但不僅限于《信息自由法》,而拒絕訪問的數(shù)據(jù)…… (8)法律禁止發(fā)布的其他數(shù)據(jù)。

“公共數(shù)據(jù)”指任何州級(jí)單位或地方政府在不違反其他法律文書的前提下,根據(jù)《信息自由法》履行自身公務(wù)職責(zé)時(shí)收集的所有數(shù)據(jù),包括但不僅限于聯(lián)邦法律或州法律的取代條款或有合法管轄權(quán)的法院的禁令。
紐約州政府
“數(shù)據(jù)”是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或事實(shí)信息的最終版本,具有以下特征:(i)以字母或數(shù)字形式反映于清單、表格、圖形、圖表或其他非敘事形式中,可進(jìn)行數(shù)字傳輸或處理;(ii)由本州實(shí)體,或代表其定期建立或維護(hù),并由該等實(shí)體控制;(iii)記錄與本州實(shí)體相關(guān)的評(píng)估結(jié)果、交易或決定。數(shù)據(jù)一詞不得包括圖像文件,如設(shè)計(jì)、圖紙、照片或原始文件的掃描副本,但是,該詞匯應(yīng)包括關(guān)于圖像文件和地理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)或事實(shí)信息。
“數(shù)據(jù)集”是指儲(chǔ)存設(shè)備上的已命名集合,其中包含以特定或規(guī)定方式(往往以表格形式)組織或格式化的數(shù)據(jù)。
“可發(fā)布的州數(shù)據(jù)”是指所涵蓋本州實(shí)體搜集的、且依照與本州數(shù)據(jù)相關(guān)的任何和所有適用法律、法規(guī)、規(guī)章、條例、決議、政策或其他限制、要求或權(quán)利,包括但不限于合同或其他法令、限制或要求,該等實(shí)體獲準(zhǔn)許、被要求或能夠向公眾提供的數(shù)據(jù)。如在開放數(shù)據(jù)網(wǎng)站提供數(shù)據(jù)將違反法令或法規(guī)(如披露信息將構(gòu)成對(duì)個(gè)人隱私的無理侵犯)、危害公眾健康、安全或福利、阻礙政府運(yùn)作,包括引致刑事和民事調(diào)查,或?qū)Ρ局輰?shí)體或本州施加不必要的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)或行政負(fù)擔(dān),則該等資料不屬于可發(fā)布的州數(shù)據(jù);
馬里蘭州政府
“數(shù)據(jù)”是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或事實(shí)信息的最終版本,其符合以下條件:(I)以字母或數(shù)字形式反映于清單、表格、圖表、地圖或者其他非敘事形式,可進(jìn)行數(shù)字傳輸或處理;(II)由政府部門或政府指定機(jī)構(gòu)定期創(chuàng)建或維護(hù)。(III)測(cè)量記錄、交易記錄或決策記錄,或提供有關(guān)政府服務(wù)的信息、舉措、有關(guān)政府實(shí)體使命的資源;(2)“數(shù)據(jù)”不包括供政府內(nèi)部分析所使用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、事實(shí)信息的草擬版本。
“數(shù)據(jù)集”是指儲(chǔ)存設(shè)備上的已命名集合,其中包含以特定或規(guī)定方式(往往以表格形式)組織或格式化的數(shù)據(jù)。
“開放數(shù)據(jù)”指數(shù)據(jù)符合任何適用的法律、規(guī)則、規(guī)定、條例、決議、政策的規(guī)定或其它的限制,包括與數(shù)據(jù)相關(guān)的需求或權(quán)利,州政府應(yīng):(I)收集;(II)并被授權(quán)、要求,或有能力向公眾提供相關(guān)數(shù)據(jù)。(2)“開放數(shù)據(jù)”包括經(jīng)合同認(rèn)定的,以及其他合法的命令、限制或要求。“開放數(shù)據(jù)”中的數(shù)據(jù)不包括,一旦開放后將:(I)違反其他認(rèn)定該數(shù)據(jù)開放行為違法的法律或規(guī)定;(II)危及公眾健康,安全或福利;(III)妨礙政府工作,包括刑事與民事調(diào)查;(IV)將不適當(dāng)?shù)呢?cái)政、業(yè)務(wù)或行政負(fù)擔(dān)強(qiáng)加于州政府機(jī)構(gòu);(V)披露私有財(cái)產(chǎn)或機(jī)密信息。
表3  政策文本中開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍具體規(guī)定
范圍
政府
予以開放的政府?dāng)?shù)據(jù)范圍
不予開放的政府?dāng)?shù)據(jù)范圍
聯(lián)邦政府
政府信息將作為一項(xiàng)資產(chǎn)在其整個(gè)生命周期中,提升互操作性和開放性,在法律允許范圍內(nèi),盡量確保政府?dāng)?shù)據(jù)在向公眾發(fā)布時(shí)能很容易地被公眾找到、獲取和使用。
在實(shí)施開放數(shù)據(jù)政策時(shí),機(jī)構(gòu)將在信息生命周期的每一個(gè)階段,對(duì)隱私、機(jī)密和安全風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行全面分析,確定此類信息不會(huì)被發(fā)布。如果發(fā)布的信息會(huì)違反任何法律或政策,或危及隱私、機(jī)密或國(guó)家安全,機(jī)構(gòu)將不發(fā)布這些信息。
此命令中的任何內(nèi)容都不會(huì)強(qiáng)制或授權(quán)以下信息的泄露:特權(quán)信息、執(zhí)法信息、國(guó)家安全信息、個(gè)人信息、或法律所禁止的信息。
伊利諾斯州政府
從“數(shù)據(jù)”的定義可見,數(shù)據(jù)(iii)記錄與本州實(shí)體相關(guān)的評(píng)估結(jié)果、交易或決定……
從“數(shù)據(jù)”定義可見,“數(shù)據(jù)”不包括:(1)機(jī)構(gòu)可依據(jù)任何聯(lián)邦、州或當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的條款,包括但不僅限于《信息自由法》,而拒絕訪問的數(shù)據(jù)……(7)雇傭記錄、與內(nèi)部雇員有關(guān)的名錄或清單、設(shè)備數(shù)據(jù)、信息技術(shù)、內(nèi)部服務(wù)臺(tái)或機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理相關(guān)數(shù)據(jù);(8)法律禁止發(fā)布的其他數(shù)據(jù)。
紐約州政府
從“可發(fā)布的州數(shù)據(jù)”的定義中可以看到:所涵蓋本州實(shí)體搜集的……包括但不限于合同或其他法令、限制或要求,該等實(shí)體獲準(zhǔn)許、被要求或能夠向公眾提供的數(shù)據(jù)。該開放數(shù)據(jù)網(wǎng)站將針對(duì)由本行政命令所指定的所涵蓋本州實(shí)體擁有、控制、搜集或以其他方式維護(hù)的數(shù)據(jù)及報(bào)告(如可行)提供一站式訪問便利。
從“可發(fā)布的州數(shù)據(jù)”的定義中可以看到:如在開放數(shù)據(jù)網(wǎng)站提供數(shù)據(jù)將違反法令或法規(guī)(如披露的信息將構(gòu)成對(duì)個(gè)人隱私的無理侵犯……則該等資料不屬于可發(fā)布的州數(shù)據(jù)。
馬里蘭州政府
從“開放數(shù)據(jù)”的定義中可以看到:數(shù)據(jù)符合任何適用的法律,……州政府應(yīng)……(2)“開放數(shù)據(jù)”包括經(jīng)合同認(rèn)定的……
從“開放數(shù)據(jù)”的定義中可以看到:開放數(shù)據(jù)中的數(shù)據(jù)不包括,一旦開放后將:(I)違反其他認(rèn)定該數(shù)據(jù)開放行為違法的法律或規(guī)定……(V)披露私有財(cái)產(chǎn)或機(jī)密信息。
資料來源:根據(jù)聯(lián)邦政府及三個(gè)州政府的開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策文本內(nèi)容整理而來。
表4   門戶網(wǎng)站具體開放政府?dāng)?shù)據(jù)主題范圍
政府網(wǎng)站數(shù)據(jù)范圍
門戶網(wǎng)站開放政府?dāng)?shù)據(jù)主題范圍
聯(lián)邦政府
data.gov
農(nóng)業(yè)、商業(yè)、氣候、消費(fèi)者、生態(tài)系統(tǒng)、教育、能源、金融、健康、地方政府、制造業(yè)、海洋、公共安全、科學(xué)研究
伊利諾斯州
data.illinois.gov
健康、住房、勞動(dòng)、醫(yī)療補(bǔ)助計(jì)劃、市政當(dāng)局、公共衛(wèi)生、公共安全、娛樂、參考資料、社會(huì)/醫(yī)療
紐約州
data.ny.gov
經(jīng)濟(jì)發(fā)展、教育、能源和環(huán)境、政府和財(cái)政、健康、公共事業(yè)、公眾安全、娛樂、透明、交通運(yùn)輸、開發(fā)人員、公開預(yù)算
馬里蘭州
data.maryland.gov
行政、農(nóng)業(yè)、生物區(qū)、地界、預(yù)算、商業(yè)和經(jīng)濟(jì)、人口、教育、高地、能源和環(huán)境、地理科學(xué)、衛(wèi)生和人類服務(wù)部、歷史、住房、水文、影像、方位、軍事、規(guī)劃、公共安全、社會(huì)、建筑物、運(yùn)輸、實(shí)用程序、天氣等
資料來源:根據(jù)聯(lián)邦政府及三個(gè)州政府相應(yīng)的開放政府?dāng)?shù)據(jù)門戶網(wǎng)站內(nèi)容整理而來。

  二、美國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)的價(jià)值觀是實(shí)現(xiàn)并創(chuàng)造公共價(jià)值

  從表1可見,美國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策文本中對(duì)開放政府?dāng)?shù)據(jù)價(jià)值觀、關(guān)鍵動(dòng)機(jī)及目標(biāo)進(jìn)行了明確闡述,就是要通過政府向公眾開放政府?dāng)?shù)據(jù),使公眾能免費(fèi)獲取政府?dāng)?shù)據(jù),從而實(shí)現(xiàn)并創(chuàng)造公共價(jià)值:提升政府整體治理能力:推進(jìn)參與型、責(zé)任型政府建設(shè),實(shí)現(xiàn)政府的透明化,提高政府科學(xué)決策能力,提升政府部門協(xié)同合作能力;推動(dòng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展:推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開放在商業(yè)創(chuàng)新以及刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面發(fā)揮效力,使第三方基于開放的政府?dāng)?shù)據(jù)能研發(fā)新產(chǎn)品,提供更好的服務(wù),促進(jìn)政府決策的透明度、強(qiáng)化問責(zé)制,并刺激公民更多的參與等;促進(jìn)民生服務(wù)惠普性;加快智慧城市建設(shè);促進(jìn)數(shù)據(jù)文化形成。

  具體來看,聯(lián)邦政府的《透明和開放政府備忘錄》開宗明義,號(hào)召政府致力于“讓政府開放程度提高到一個(gè)前所未有的水平”。《開放政府指令》在文件開頭就提出,“該指令的發(fā)布旨在指導(dǎo)相關(guān)行政部門與機(jī)構(gòu)積極采取具體措施,確保落實(shí)總統(tǒng)在施政綱要中提出的透明性、參與性與合作性原則”?!稊?shù)字政府:構(gòu)建更好地服務(wù)美國(guó)人民的21世紀(jì)平臺(tái)》政策的開頭部分提出,電子政府策略要達(dá)成的目標(biāo)是三方面:“讓美國(guó)人民能在任何地方、任何時(shí)間、任何設(shè)備上,訪問到高質(zhì)量的數(shù)字政府信息和服務(wù)”等。三個(gè)州政府在開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策文本中,都在開頭部分明確提出了制定該政策的動(dòng)機(jī)。伊利諾斯州提出了基于六點(diǎn)原因,即文本中的六個(gè)“鑒于”,而促成開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策的頒布。紐約州提出基于四點(diǎn)原因、即文本中的四個(gè)“鑒于”,因此發(fā)布了該政策。紐約州提出開放政府?dāng)?shù)據(jù)的動(dòng)機(jī)就是保障公眾對(duì)公共數(shù)據(jù)的獲取與使用,促進(jìn)政府的透明,提高政府的績(jī)效。馬里蘭州2012年的政策中,沒有提及政策頒布的動(dòng)機(jī),但在2014年的修訂版中,明確提出了修訂政策的原因。由此可見,聯(lián)邦政府和三個(gè)州政府都有開放政府?dāng)?shù)據(jù)的強(qiáng)烈意圖,政策動(dòng)機(jī)的焦點(diǎn)還是有所不同,焦點(diǎn)受到了聯(lián)邦政府、各州的具體需求的影響。

  此外,聯(lián)邦政府及州政府開放政府?dāng)?shù)據(jù)平臺(tái)的建設(shè)目標(biāo)也非常明確。開放政府?dāng)?shù)據(jù)平臺(tái)的價(jià)值定位和功能定位立足于所從屬的政府層級(jí)。聯(lián)邦政府開放政府?dāng)?shù)據(jù)平臺(tái)主要是對(duì)聯(lián)邦政府?dāng)?shù)據(jù)資源的開放,促進(jìn)聯(lián)邦政府改善服務(wù)等。州政府開放政府?dāng)?shù)據(jù)平臺(tái)主要是對(duì)本州政府?dāng)?shù)據(jù)資源的開放,提升州政府的透明、責(zé)任等。由此可見,開放政府?dāng)?shù)據(jù)平臺(tái)定位很明確,就是政府?dāng)?shù)據(jù)資源提供平臺(tái)供公眾參與、利用,以發(fā)揮政府?dāng)?shù)據(jù)的價(jià)值。

  綜上所述,美國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)核心的價(jià)值觀就是實(shí)現(xiàn)并創(chuàng)造公共價(jià)值,通過開放政府?dāng)?shù)據(jù)強(qiáng)化民主政治,保證民眾獲得政府?dāng)?shù)據(jù)、防止行政腐敗、實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展及實(shí)際生活的效用。這一價(jià)值觀是指導(dǎo)、判斷開放政府?dāng)?shù)據(jù)行為和制定開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策的標(biāo)準(zhǔn)、原則和指標(biāo)。美國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策明確了對(duì)這一核心價(jià)值觀的規(guī)定,而且將其描繪成開放政府?dāng)?shù)據(jù)要達(dá)成的目標(biāo)。

  三、美國(guó)政策法規(guī)以公共價(jià)值觀為基礎(chǔ)對(duì)開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍做出了實(shí)質(zhì)性規(guī)定

  美國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策以公共價(jià)值觀為基礎(chǔ),這不僅體現(xiàn)在政策及門戶網(wǎng)站對(duì)開放政府?dāng)?shù)據(jù)價(jià)值觀等的明文規(guī)定中,也體現(xiàn)在政策對(duì)開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍的實(shí)質(zhì)性規(guī)定中。從表2、表3可見,美國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍的實(shí)質(zhì)性規(guī)定包括兩大構(gòu)成要件,一是對(duì)數(shù)據(jù)及其它相關(guān)概念的界定;二是在概念界定基礎(chǔ)之上對(duì)例外情形的列舉設(shè)定。

  (一)界定了“數(shù)據(jù)”及其它重要術(shù)語

  美國(guó)聯(lián)邦政府在《開放數(shù)據(jù)政策——將信息作為資產(chǎn)進(jìn)行管理》政策中明確定義了以下術(shù)語:數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)集、公平信息實(shí)務(wù)準(zhǔn)則、政務(wù)信息、信息、信息生命周期、個(gè)人可識(shí)別信息、馬賽克效果、開放數(shù)據(jù)、項(xiàng)目開放數(shù)據(jù)。在《數(shù)字政府:構(gòu)建更好地服務(wù)美國(guó)人民的21世紀(jì)平臺(tái)》政策中對(duì):“數(shù)字化信息”、“數(shù)字服務(wù)”、“數(shù)據(jù)及內(nèi)容”做了定義。伊利諾斯州政府2012年制定的政策明確給出了以下術(shù)語的定義:云計(jì)算、數(shù)據(jù)、公開操作標(biāo)準(zhǔn)、公共數(shù)據(jù)、戰(zhàn)略規(guī)劃、自愿共識(shí)標(biāo)準(zhǔn)組織,2014制定的政策對(duì)以下術(shù)語進(jìn)行了定義:云計(jì)算、數(shù)據(jù)、授予基金、被授予者、授予機(jī)構(gòu)、開放運(yùn)行規(guī)程、公共數(shù)據(jù)、州級(jí)機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)、企業(yè)戰(zhàn)略應(yīng)用計(jì)劃、戰(zhàn)略規(guī)劃、自愿共識(shí)標(biāo)準(zhǔn)組織。紐約州政府的政策明確給出了以下術(shù)語的定義:政府實(shí)體、首席數(shù)據(jù)官、數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)集、紐約州信息技術(shù)服務(wù)辦公室、可發(fā)布的州數(shù)據(jù)。馬里蘭州政府的政策明確給出了以下術(shù)語的定義:委員會(huì)、數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)入口、數(shù)據(jù)集、政府機(jī)構(gòu)、地方機(jī)構(gòu)、地圖與地理信息系統(tǒng)入口、開放數(shù)據(jù)、開放數(shù)據(jù)入口。由此可見,無論聯(lián)邦政府、還是州政府的開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策都對(duì)“數(shù)據(jù)”這一核心概念作了界定,明確了其概念的內(nèi)涵和外延。此外還明確了“數(shù)據(jù)集”、“機(jī)構(gòu)”等重要概念的涵義。

  (二)明確了“數(shù)據(jù)”概念的要素組成

  美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)“數(shù)據(jù)”概念給予了一個(gè)寬泛的界定,指出數(shù)據(jù)從類別劃分有結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),并強(qiáng)調(diào)了要對(duì)非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)向結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換,還提出要確保所有的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)都是與有效元數(shù)據(jù)相關(guān)聯(lián)。這一定義主要是站在數(shù)據(jù)管理與利用的角度。

  三個(gè)州政府對(duì)數(shù)據(jù)的定義基本相似,數(shù)據(jù)的概念中至少包含了三個(gè)要素。其一,形式要素。在概念中規(guī)定數(shù)據(jù)形式是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或事實(shí)信息的最終版本,而不是初始版本、中期版本、草擬版本等。馬里蘭州特別指出,“數(shù)據(jù)”不包括供政府內(nèi)部分析所使用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、事實(shí)信息的草擬版本;數(shù)據(jù)是字母或數(shù)字的形式反映于清單、表格、圖形等中;這類字母或數(shù)字具有的特點(diǎn)是可進(jìn)行數(shù)字傳輸或處理;此外,在形式要素方面排除了圖像文件,但是,特別說明了術(shù)語“數(shù)據(jù)”應(yīng)包括關(guān)于圖像文件和地理信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)或事實(shí)信息。由此可見,對(duì)“數(shù)據(jù)”的外延闡述得很清晰。其二,主體要素。州政府政策中都強(qiáng)調(diào)了政府?dāng)?shù)據(jù)的制作、擁有、控制主體為所涵蓋本州實(shí)體或其代表,即規(guī)定“由所涵蓋本州實(shí)體,或代表其定期建立或維護(hù),并由該等實(shí)體控制”。此外,伊利諾斯州特別指出,“數(shù)據(jù)”不包括由其他政府機(jī)構(gòu)提供的信息。其三,內(nèi)容要素。為了體現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)內(nèi)容與所涵蓋本州實(shí)體行使法定職責(zé)的關(guān)系,規(guī)定政府?dāng)?shù)據(jù)內(nèi)容與行政管理和提供公共服務(wù)過程相關(guān),即“記錄與所涵蓋本州實(shí)體相關(guān)的評(píng)估結(jié)果、交易或決定”。

  (三)強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)開放的對(duì)象是“數(shù)據(jù)集”

  美國(guó)聯(lián)邦政府和州政府都強(qiáng)調(diào)了開放政府?dāng)?shù)據(jù)的對(duì)象是數(shù)據(jù)的集合。聯(lián)邦政府政策中給出了“數(shù)據(jù)集”的概念是數(shù)據(jù)的集合,“開放數(shù)據(jù)”的概念是開放可用的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu),開放的數(shù)據(jù)要完整等。強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)開放要全面完整,使用戶能得以使用。州政府政策也明確了對(duì)數(shù)據(jù)集合的開放。例如伊利諾斯州政府政策中指出,公共數(shù)據(jù)是任何州級(jí)單位或地方政府履行職責(zé)時(shí)收集的所有數(shù)據(jù)?!八小眱勺志椭该髁藬?shù)據(jù)開放的成片性。因?yàn)樽帜富驍?shù)字形式的“數(shù)據(jù)”本身并不具有特定含義。零星的數(shù)據(jù)沒有什么大的價(jià)值,只有具有一定量的數(shù)據(jù)的集合,即數(shù)據(jù)集才能彰顯價(jià)值,才是開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策法規(guī)的客體。

  (四)清晰地對(duì)例外情形進(jìn)行了列舉設(shè)定

  美國(guó)聯(lián)邦政府和州政府開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策的原則是“開放政府?dāng)?shù)據(jù)是原則,不開放是例外”,從而才能保證實(shí)現(xiàn)聯(lián)邦政府政策提出的“確保向公眾發(fā)布數(shù)據(jù)的方式,能夠使數(shù)據(jù)易找到、可訪問和可利用”,從而實(shí)現(xiàn)伊利諾伊州政策所提出的“用信息技術(shù)促進(jìn)政府透明化、提高效率、節(jié)省財(cái)政支出”,實(shí)現(xiàn)紐約州所提出的“利用技術(shù)來提高透明度,提高政府績(jī)效,提升公民參與”。

  聯(lián)邦政府的政策指出,“如果發(fā)布的信息會(huì)違反任何法律或政策,或危及隱私、機(jī)密或國(guó)家安全,機(jī)構(gòu)將不發(fā)布這些信息”。州政府的政策對(duì)例外情形的列舉是在相關(guān)概念的定義表述中。伊利諾斯州政府在“數(shù)據(jù)”的定義中清晰地列舉了不予開放的8類政府?dāng)?shù)據(jù);紐約州政府在“可發(fā)布的州數(shù)據(jù)”的定義中,概括了可發(fā)布的州政府?dāng)?shù)據(jù)是什么,并且清楚地列出了不屬于可發(fā)布的州政府?dāng)?shù)據(jù)為:如在開放數(shù)據(jù)網(wǎng)站提供數(shù)據(jù)將違反法令或法規(guī)(如披露的信息將構(gòu)成對(duì)個(gè)人隱私的無理侵犯)、危害公眾健康、安全或福利等;馬里蘭州政府在“開放數(shù)據(jù)”的定義中,概述了開放數(shù)據(jù)的特點(diǎn),并明確指出了五類數(shù)據(jù)不予開放,因?yàn)檫@些數(shù)據(jù)若開放,將會(huì)違反其它認(rèn)定該數(shù)據(jù)開放行為違法的法規(guī)規(guī)定;危及公眾健康,安全或福利等。

  由此可見:第一,美國(guó)對(duì)具體的開放數(shù)據(jù)范圍的規(guī)定主要采用了定義的方式以及肯定概括與否定列舉相結(jié)合的模式。政策文本在術(shù)語定義中,對(duì)應(yīng)當(dāng)開放的政府?dāng)?shù)據(jù)作了綜合概括式的描述,正面說明開放政府?dāng)?shù)據(jù)的范圍,同時(shí)列舉了不予開放或者免予開放的政府?dāng)?shù)據(jù),將其排除在政府?dāng)?shù)據(jù)開放范圍之外。不予開放的政府?dāng)?shù)據(jù)范圍的規(guī)定在表述的篇幅上多于對(duì)予以開放的政府?dāng)?shù)據(jù)范圍的規(guī)定。第二,那些聯(lián)邦政府及州政府不予開放的政府?dāng)?shù)據(jù)具有的特點(diǎn)是:那些政府?dāng)?shù)據(jù)的開放會(huì)給國(guó)家利益、公共利益、個(gè)人利益造成危害,危機(jī)國(guó)家安全、危害公共安全、侵犯?jìng)€(gè)人隱私等,那些數(shù)據(jù)不具有公開性、共享性和廣域性的特點(diǎn),的確不是社會(huì)廣大公眾所共同需要的,也不為廣大公眾服務(wù)。第三,政策對(duì)開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍例外情形的列舉其核心要件包含了對(duì)開放政府?dāng)?shù)據(jù)的價(jià)值判斷,以公共價(jià)值觀為標(biāo)準(zhǔn),以實(shí)現(xiàn)和創(chuàng)造公共價(jià)值為目標(biāo),兼顧國(guó)家利益、個(gè)人利益,體現(xiàn)了權(quán)利平衡原則。條款數(shù)量少、內(nèi)涵明確、用語嚴(yán)謹(jǐn)、限定嚴(yán)格、切實(shí)可行。由于對(duì)例外情形進(jìn)行了列舉設(shè)定,因此,行政機(jī)關(guān)面對(duì)海量政府?dāng)?shù)據(jù),只需審查其是否屬于不予開放的內(nèi)容,這種開放政府?dāng)?shù)據(jù)審查方式能有效減少政府?dāng)?shù)據(jù)開放的運(yùn)行成本,提高政府效率,也體現(xiàn)了以公共價(jià)值為開放政府?dāng)?shù)據(jù)價(jià)值觀的特點(diǎn)。

  四、美國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)門戶網(wǎng)站以政策為指導(dǎo),提供了豐富的開放政府?dāng)?shù)據(jù)

  從表1的“門戶網(wǎng)站中對(duì)于價(jià)值觀及建設(shè)目標(biāo)的闡述”一欄可見,開放政府?dāng)?shù)據(jù)門戶網(wǎng)站是開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策的采納、貫徹與執(zhí)行,是開放政府?dāng)?shù)據(jù)的具體載體,是公眾獲取政府?dāng)?shù)據(jù)的通道。開放政府?dāng)?shù)據(jù)門戶網(wǎng)站建設(shè)以公共價(jià)值的實(shí)現(xiàn)與創(chuàng)造為目標(biāo),以開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策為指導(dǎo),充分體現(xiàn)開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策的內(nèi)容要素。

  從表4可見,門戶網(wǎng)站提供了豐富的政府?dāng)?shù)據(jù)資源。聯(lián)邦政府平臺(tái)data.gov已提供了超過190000多個(gè)數(shù)據(jù)集。數(shù)據(jù)資源涵蓋眾多主題門類,如農(nóng)業(yè)、商業(yè)等。所調(diào)查的三個(gè)州也都提供了廣泛的數(shù)據(jù)資源。伊利諾斯州數(shù)據(jù)資源涵蓋:健康、住房、勞動(dòng)、醫(yī)療補(bǔ)助計(jì)劃、市政當(dāng)局、公共衛(wèi)生等;紐約州數(shù)據(jù)資源涵蓋經(jīng)濟(jì)發(fā)展、教育、能源和環(huán)境等;馬里蘭州數(shù)據(jù)資源涵蓋行政、農(nóng)業(yè)、生物區(qū)、預(yù)算、商業(yè)和經(jīng)濟(jì)等。

  由此可見,美國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)門戶網(wǎng)站包含了豐富的數(shù)據(jù)資源,是公共數(shù)據(jù)資源的集散地,數(shù)據(jù)資源達(dá)到了一定的深度和廣度,資源數(shù)量眾多,主題多樣,內(nèi)容完整豐富,但又不涉及個(gè)人隱私、國(guó)家安全、商業(yè)機(jī)密等。門戶網(wǎng)站提供的數(shù)據(jù)資源的內(nèi)容范圍符合聯(lián)邦政府、州政府的政策要求。

  五、結(jié)語

  開放政府?dāng)?shù)據(jù)是全球各國(guó)都面臨的一項(xiàng)新事物。開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍問題是開放政府?dāng)?shù)據(jù)的難點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn),是開放政府?dāng)?shù)據(jù)制度建設(shè)和開放政府?dāng)?shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)中的核心內(nèi)容。開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍確定與開放政府?dāng)?shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避及開放政府?dāng)?shù)據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)密切相關(guān)。開放的范圍越合理,則開放的可操作性及所帶來的收益和價(jià)值可能會(huì)越高,反之可能越低。

  我國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)工作正在大力發(fā)展。開放政府?dāng)?shù)據(jù)政策法規(guī)的建設(shè)也才剛剛開始。在一個(gè)制度發(fā)展初期,確定開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍,循序漸進(jìn)推進(jìn)開放政府?dāng)?shù)據(jù)工作,這是一個(gè)必然的選擇。我國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍的規(guī)定可以借鑒參考美國(guó)經(jīng)驗(yàn),立足本國(guó)實(shí)際有所創(chuàng)新地制定相關(guān)政策法規(guī),明確開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍確定所遵循的原則和標(biāo)準(zhǔn),厘清數(shù)據(jù)、信息、大數(shù)據(jù)、開放政府?dāng)?shù)據(jù)、政府信息公開等概念及其相互間關(guān)系,明確我國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)范圍的應(yīng)然狀態(tài),例外事項(xiàng)的確定原則和范圍類型,在開放政府?dāng)?shù)據(jù)平臺(tái)上提供豐富的可開放的政府?dāng)?shù)據(jù)資源供公眾使用,從而推動(dòng)我國(guó)開放政府?dāng)?shù)據(jù)向前發(fā)展

  作者:趙潤(rùn)娣,西北師范大學(xué)圖書館副研究員、甘肅省循環(huán)經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展法治研究中心兼職專家,博士,蘭州 730070
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