2020年9月，新美國(guó)發(fā)布報(bào)告《數(shù)字政府測(cè)繪計(jì)劃》（The Digital Government Mapping Project）。報(bào)告認(rèn)為模塊化、開(kāi)源數(shù)字平臺(tái)的使用可以大大提高公共機(jī)構(gòu)的效率和問(wèn)責(zé)制。報(bào)告基于“數(shù)字政府堆?！保╠igital government stack）的概念架構(gòu)，對(duì)全球國(guó)家數(shù)字政府平臺(tái)進(jìn)行跟蹤，總結(jié)出建設(shè)數(shù)字政府平臺(tái)應(yīng)遵循的十大原則，提出要建立數(shù)字政府需要在創(chuàng)新的體制架構(gòu)和創(chuàng)新的融資機(jī)制保持持續(xù)的關(guān)注和投資。

　　1介紹

　　大多數(shù)國(guó)家都依賴于十九世紀(jì)的機(jī)構(gòu)和二十世紀(jì)的技術(shù)來(lái)解決二十一世紀(jì)的挑戰(zhàn)。過(guò)去，除了政治變革之外，在公共機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作中尋求系統(tǒng)層面的改革幾乎無(wú)路可走。新一代數(shù)字技術(shù)改變了一進(jìn)程，開(kāi)發(fā)模塊化、開(kāi)源技術(shù)平臺(tái)可以解決公共部門(mén)的核心挑戰(zhàn)。2018年5月，在意大利北部貝拉焦中心的一次會(huì)議上，洛克菲勒基金會(huì)組織一群來(lái)自公共部門(mén)、私營(yíng)部門(mén)和社會(huì)組織的專家，確定了可以作為公民技術(shù)體系的一部分進(jìn)行升級(jí)的重要政府職能?；A(chǔ)系統(tǒng)包括：數(shù)字身份、數(shù)據(jù)管理和數(shù)字支付，應(yīng)用服務(wù)包括：稅收、公共福利、資產(chǎn)跟蹤、土地所有權(quán)、公民參與、采購(gòu)、公共登記。

　　圖1 數(shù)字政府藍(lán)圖

　　2研究方法

　　數(shù)字政府藍(lán)圖項(xiàng)目旨在為追求系統(tǒng)性數(shù)字轉(zhuǎn)型的決策者和領(lǐng)導(dǎo)人提供參考指南，建設(shè)綜合數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)，為未來(lái)關(guān)于開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)和平臺(tái)互操作性的討論奠定基礎(chǔ)。

　　研究方法遵循“數(shù)字政府堆棧”（digital government stack）的概念架構(gòu)。該框架確定了數(shù)字協(xié)議的三個(gè)基本層：數(shù)字身份、數(shù)據(jù)管理和數(shù)字支付，它們是其他數(shù)字政府應(yīng)用的基礎(chǔ)，并促進(jìn)了政府服務(wù)的提供（見(jiàn)圖1）。數(shù)字化轉(zhuǎn)型將是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制現(xiàn)代化的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。

　　新美國(guó)的數(shù)字影響和治理倡議團(tuán)隊(duì)（DIGI）對(duì)慈善事業(yè)、多邊組織和政府的利益相關(guān)者進(jìn)行了訪談，在訪談的基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了一系列問(wèn)題，以幫助政府領(lǐng)導(dǎo)人了解構(gòu)建公民社會(huì)的不同方法：

　　●數(shù)字政府平臺(tái)是否解決了大多數(shù)人面臨的重大挑戰(zhàn)？

　　●政治或機(jī)構(gòu)授權(quán)在多大程度上維持和合法化了數(shù)字政府平臺(tái)？

　　●數(shù)字政府平臺(tái)是否有多方利益相關(guān)者監(jiān)督框架？

　　●數(shù)字政府平臺(tái)能否得到資助者和實(shí)施者的長(zhǎng)期支持？

　　●數(shù)字政府平臺(tái)在多大程度上接受公共利益技術(shù)，例如開(kāi)放式架構(gòu)和開(kāi)放數(shù)據(jù)、互操作性和開(kāi)源軟件？

　　基于以上考慮，DIGI進(jìn)行了研究，以確定最有潛力的決策支持平臺(tái)。

　　3數(shù)字政府平臺(tái)跟蹤

　　數(shù)字政府平臺(tái)跟蹤記錄了不同司法管轄區(qū)和組織為構(gòu)建數(shù)字政府平臺(tái)而開(kāi)展的工作，以改善公共服務(wù)。

　　表1 數(shù)字政府平臺(tái)目錄

表格內(nèi)容節(jié)選自報(bào)告原文

　　4主要發(fā)現(xiàn)

　　數(shù)字“堆?！钡母拍顏?lái)自計(jì)算機(jī)世界。軟件堆棧是一組獨(dú)立的軟件組件，它們一起工作以完成特定的任務(wù)。例如，發(fā)送電子郵件需要不同的軟件來(lái)編寫(xiě)消息、連接到網(wǎng)絡(luò)、傳輸數(shù)據(jù)，并最終為讀者提供消息。

　　大多數(shù)數(shù)字政府的基礎(chǔ)層包括數(shù)字身份、數(shù)據(jù)管理和數(shù)字支付。這些系統(tǒng)為稅收、福利和采購(gòu)在內(nèi)的應(yīng)用服務(wù)提供基礎(chǔ)支撐。許多公共服務(wù)依賴于建立身份、交換數(shù)據(jù)和轉(zhuǎn)移資源。

　　盡管許多國(guó)家的數(shù)字系統(tǒng)并沒(méi)有瓦解數(shù)據(jù)孤島，但一些國(guó)家正在采用一種全政府的方式來(lái)管理信息。新冠病毒促進(jìn)了這一領(lǐng)域的進(jìn)一步創(chuàng)新。德國(guó)和瑞士正在試驗(yàn)數(shù)據(jù)模型，使個(gè)人能夠控制自己的信息，以保護(hù)隱私，同時(shí)還能使政府能夠解決緊迫的挑戰(zhàn)。最終，允許公民擁有自己的個(gè)人數(shù)據(jù)，同時(shí)確保通用數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)以促進(jìn)互操作性，這可能成為該領(lǐng)域的最佳實(shí)踐。

　　● 數(shù)字政務(wù)平臺(tái)形態(tài)多樣

　　一些國(guó)家政府已經(jīng)建立了模塊化和開(kāi)放源碼的工具，以便在國(guó)內(nèi)政府和跨國(guó)政府間進(jìn)行數(shù)據(jù)重用。其他國(guó)家，如愛(ài)沙尼亞、新加坡和印度，則采用了全政府的數(shù)字政府平臺(tái)方法，通過(guò)API和其他互操作性技術(shù)使民間組織和私營(yíng)部門(mén)系統(tǒng)相結(jié)合。越來(lái)越多的政府、私營(yíng)企業(yè)、慈善機(jī)構(gòu)和民間社會(huì)組織組成的聯(lián)盟正開(kāi)始將這些國(guó)家數(shù)字平臺(tái)發(fā)展成一個(gè)連貫的全球運(yùn)動(dòng)。

　　5構(gòu)建數(shù)字政府堆棧的十大原則

　　構(gòu)建數(shù)字政府平臺(tái)沒(méi)有單一的公式，但一套通用的原則有助于構(gòu)建成功的數(shù)字政府平臺(tái)。

　　01模塊化

　　雖然少數(shù)國(guó)家已經(jīng)建立了緊密集成的數(shù)字堆棧，但這些案例只是例外。無(wú)論是技術(shù)上還是政治上，創(chuàng)建更小的模塊通常更容易且成本更低，這些解決方案可以隨著環(huán)境的變化而輕松地重新配置和優(yōu)化。就像一套樂(lè)高積木一樣，模塊化平臺(tái)可以重新組合，以滿足潛在的需求和機(jī)會(huì)。

　　02開(kāi)源

　　幾乎所有政府都必須提供公共福利、服務(wù)、稅收、登記等職責(zé)，這些職責(zé)可以通過(guò)技術(shù)加以簡(jiǎn)化。各國(guó)政府正慢慢意識(shí)到開(kāi)發(fā)和共享開(kāi)源解決方案的重要性。開(kāi)源開(kāi)發(fā)可以幫助政府合作開(kāi)發(fā)一流的解決方案，使其適應(yīng)自己的需求并跨境快速擴(kuò)展，以最小的成本使其他社區(qū)受益。開(kāi)源開(kāi)發(fā)允許公民社會(huì)檢查政府實(shí)施的系統(tǒng)，并指出設(shè)計(jì)缺陷、安全風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)隱私和公民權(quán)利的威脅。

　　03倫理設(shè)計(jì)

　　政府有責(zé)任照顧本國(guó)公民的利益，包括在部署數(shù)字政府平臺(tái)時(shí)優(yōu)先考慮隱私。美國(guó)、歐盟和中國(guó)的區(qū)域數(shù)據(jù)治理模式已經(jīng)固化，但幾乎每周都會(huì)有新的報(bào)告指出這些框架的缺陷。與政府使用制衡手段來(lái)防止濫用權(quán)力來(lái)執(zhí)行政策一樣，公共部門(mén)技術(shù)系統(tǒng)也必須防止惡意行為者損害系統(tǒng)用戶的利益。

　　04多方利益相關(guān)者共同治理

　　數(shù)字平臺(tái)上保護(hù)公民利益至關(guān)重要，不能由政府一方承擔(dān)。社區(qū)在開(kāi)發(fā)和部署新技術(shù)時(shí)應(yīng)依靠多方利益相關(guān)者的監(jiān)督。多方利益相關(guān)者團(tuán)體可以在部署技術(shù)系統(tǒng)之前進(jìn)行審查，以檢查算法偏差、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)治理模型或預(yù)判其他意外后果。分散控制技術(shù)系統(tǒng)增加了治理的復(fù)雜性，但也提供了防止?jié)撛跒E用風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵保障。

　　05數(shù)據(jù)的用戶所有權(quán)

　　公民經(jīng)常將個(gè)人信息的控制權(quán)讓與私人公司或政府機(jī)構(gòu)，這些公司或機(jī)構(gòu)利用個(gè)人信息進(jìn)行金融或政治目的的活動(dòng)。集中化的數(shù)據(jù)模型不僅可以監(jiān)視個(gè)人活動(dòng)，還可以操縱用戶行為。隨著政府開(kāi)始利用數(shù)字平臺(tái)賦能公共服務(wù)，他們也應(yīng)該幫助公民控制其個(gè)人數(shù)據(jù)。社會(huì)需要重新考慮數(shù)據(jù)所有權(quán)和數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則，以實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。

　　將用戶置于公共數(shù)據(jù)架構(gòu)的中心，可以讓用戶在敏感的個(gè)人信息使用方面擁有更多的自主權(quán)。數(shù)據(jù)信任還可以實(shí)現(xiàn)代理代表消費(fèi)者進(jìn)行協(xié)商，以糾正信息不對(duì)稱，幫助個(gè)人實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的貨幣化或維護(hù)更高程度的隱私。各國(guó)政府應(yīng)該參考世界經(jīng)濟(jì)論壇最近發(fā)布的Presido原則，為如何重申個(gè)人權(quán)利和建立更分散、更具彈性的數(shù)據(jù)模型提供一個(gè)創(chuàng)新的價(jià)值觀框架。

　　06互操作性

　　數(shù)字平臺(tái)正在證明數(shù)字解決方案如何革新公共價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。但是，如果將數(shù)字平臺(tái)組合成一套完整的系統(tǒng)，創(chuàng)造出一個(gè)整體大于各部分和的整體，那么數(shù)字系統(tǒng)的功能將更加強(qiáng)大。如果各國(guó)政府采用共同的標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)可移植性協(xié)議，它們將有助于開(kāi)發(fā)更廣泛的互操作平臺(tái)，以實(shí)現(xiàn)公共價(jià)值。

　　07以用戶為中心的設(shè)計(jì)

　　決策者應(yīng)該讓用戶參與公共部門(mén)數(shù)字平臺(tái)的設(shè)計(jì)、測(cè)試和改進(jìn)過(guò)程。以用戶為中心的設(shè)計(jì)原則要求受數(shù)字工具影響的社區(qū)提供專業(yè)知識(shí)和意見(jiàn)，并將其納入設(shè)計(jì)體系，以確保所有群體，特別是邊緣化社區(qū)，在如何開(kāi)發(fā)和部署數(shù)字工具方面擁有發(fā)言權(quán)。以人為中心的協(xié)同設(shè)計(jì)過(guò)程將創(chuàng)建更具包容性的數(shù)字工具，并降低意外傷害的風(fēng)險(xiǎn)。

　　08數(shù)字公正

　　當(dāng)政府建立數(shù)字平臺(tái)時(shí)，他們應(yīng)將那些存在互聯(lián)網(wǎng)訪問(wèn)障礙的人群的需求計(jì)劃在內(nèi)。數(shù)字化轉(zhuǎn)型有可能加劇處在數(shù)字邊緣的人口之間的不平等。各國(guó)政府應(yīng)建立API培訓(xùn)等公共事業(yè)，這不僅可以增加公民獲得服務(wù)的機(jī)會(huì)，還能確保所有社區(qū)都能從創(chuàng)新中受益。世界各國(guó)政府應(yīng)探索將模擬和數(shù)字系統(tǒng)分層的方法，以確保對(duì)數(shù)字工具使用不一的社區(qū)不會(huì)因數(shù)字轉(zhuǎn)型而落后。

　　09恢復(fù)力建設(shè)

　　新冠病毒使全球經(jīng)濟(jì)、醫(yī)療體系陷入癱瘓，正在吞噬公共機(jī)構(gòu)的自我修復(fù)能力。美國(guó)許多州的失業(yè)保險(xiǎn)就是一個(gè)例子。在疫情期間申請(qǐng)福利的公民被要求通過(guò)傳真機(jī)提交表格，然后使用COBOL（一種已經(jīng)過(guò)時(shí)幾十年的編程語(yǔ)言）處理這些表格。這一過(guò)程使任何人都難以獲得福利，并將許多邊緣化人口完全排除在外。數(shù)字平臺(tái)不僅可以提高模擬服務(wù)的交付效率，而且還可以降低模擬系統(tǒng)故障時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　10高、低數(shù)字能力設(shè)計(jì)

　　新冠疫情表明，數(shù)字能力不一定遵循傳統(tǒng)的發(fā)展指數(shù)。在美國(guó)向7000萬(wàn)國(guó)民郵寄紙質(zhì)支票的同時(shí)，巴基斯坦、阿根廷和秘魯?shù)恼脭?shù)字支付系統(tǒng)資助超過(guò)三分之一的人口。模塊化、開(kāi)源的數(shù)字公共基礎(chǔ)設(shè)施可以使新興市場(chǎng)采用新一代系統(tǒng)，從而使其能夠跳躍式發(fā)展，趕超擁有先進(jìn)系統(tǒng)的國(guó)家。當(dāng)聯(lián)盟和創(chuàng)新者生產(chǎn)數(shù)字公共產(chǎn)品時(shí)，他們應(yīng)確保其解決方案能夠適應(yīng)不同背景、不同數(shù)字能力水平的工作。

　　6今后的工作

　　二戰(zhàn)結(jié)束后，在全球危機(jī)的陰影籠罩下，各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者意識(shí)到他們需要翻新社會(huì)的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。同樣，在新冠疫情造成數(shù)十萬(wàn)人喪生的時(shí)刻，我們也需要社會(huì)和體制創(chuàng)新。要實(shí)現(xiàn)這一愿景，需要在兩個(gè)領(lǐng)域持續(xù)關(guān)注和投資：（1）建立支持創(chuàng)新的體制架構(gòu)；（2）建立創(chuàng)新的籌資模式，以確保這項(xiàng)工作的財(cái)政可行性和可持續(xù)性。

　　01體制架構(gòu)

　　成功部署數(shù)字平臺(tái)的政府通常會(huì)為特定任務(wù)專門(mén)設(shè)立一些專職機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)資源、人才和戰(zhàn)略，以加快下一代數(shù)字公共基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展。

　　包括美國(guó)在內(nèi)的大多數(shù)國(guó)家都存在著巨大的體制差距，它們沒(méi)有指定具體的政府機(jī)構(gòu)來(lái)制定公共部門(mén)技術(shù)的總體部署計(jì)劃。這些協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)可以打破政府機(jī)構(gòu)之間的數(shù)據(jù)孤島，制定跨機(jī)構(gòu)的國(guó)家數(shù)字公共基礎(chǔ)設(shè)施戰(zhàn)略，幫助政府官員了解下一代數(shù)字系統(tǒng)的優(yōu)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，并提供人員配置，以提高公共部門(mén)建設(shè)和整合新系統(tǒng)的能力。

　　與此同時(shí)，為公共機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)、托管和部署數(shù)字平臺(tái)的多邊機(jī)構(gòu)越來(lái)越被需要。開(kāi)創(chuàng)性的合作伙伴關(guān)系，表明了這一領(lǐng)域合作的重要性。為國(guó)家發(fā)展中緊密集成的數(shù)字監(jiān)控系統(tǒng)提供基于責(zé)任和透明度的替代方案也至關(guān)重要，多邊機(jī)構(gòu)可以幫助提供負(fù)責(zé)任的最佳實(shí)踐，在公共部門(mén)間共享開(kāi)源解決方案，并建立互操作性標(biāo)準(zhǔn)。

　　02融資機(jī)制

　　政府、技術(shù)人員、民間社會(huì)和慈善機(jī)構(gòu)應(yīng)該探索新的模式，為數(shù)字公共基礎(chǔ)設(shè)施的開(kāi)發(fā)和部署提供資金。

　　數(shù)字政府平臺(tái)需要激勵(lì)持續(xù)投資、支持反復(fù)改進(jìn)和具有公共責(zé)任的融資機(jī)制。同時(shí)滿足這三項(xiàng)要求的任務(wù)艱巨，但是廣泛使用開(kāi)放源代碼解決方案以及加強(qiáng)國(guó)際協(xié)調(diào)，可使富國(guó)和窮國(guó)建立更有效的技術(shù)系統(tǒng)，而成本卻僅為其當(dāng)前技術(shù)支出的一小部分。

　　建立開(kāi)放式數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)和建立國(guó)際公私合作伙伴關(guān)系的早期投資闡明了創(chuàng)新的融資模式如何可持續(xù)地為數(shù)字政府平臺(tái)提供資金。例如，數(shù)字身份平臺(tái)Aadhaar和MOSIP使用公共和慈善基金資助平臺(tái)初始開(kāi)發(fā)和部署，后來(lái)開(kāi)始向企業(yè)收取費(fèi)用，獲取數(shù)字身份生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)造的收益。

　　由于這些項(xiàng)目的生命周期很長(zhǎng)，創(chuàng)新的融資機(jī)制也可能促使養(yǎng)老基金和主權(quán)財(cái)富基金投資于公共技術(shù)平臺(tái)。例如，加拿大安大略省的土地登記處的融資模式，它提供了養(yǎng)老基金如何支持開(kāi)發(fā)世界級(jí)技術(shù)所需的前期流動(dòng)資金，并從長(zhǎng)期穩(wěn)定的財(cái)務(wù)回報(bào)中獲益的示例。使用慈善資金降低早期平臺(tái)開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，并支持部署和維護(hù)的長(zhǎng)期投資的混合模型可以成功實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的快速擴(kuò)展。

　　7結(jié)論

　　在未來(lái)10年里，技術(shù)專家和全球領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該共同努力，開(kāi)發(fā)和部署模塊化、開(kāi)源、可互操作的技術(shù)平臺(tái)，為公共部門(mén)提供動(dòng)力。為改善治理而構(gòu)建一個(gè)開(kāi)源解決方案的生態(tài)系統(tǒng)是我們這個(gè)時(shí)代最重要的機(jī)會(huì)之一。這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的前景越來(lái)越明朗，然而，開(kāi)展這樣一個(gè)運(yùn)動(dòng)并非易事。創(chuàng)建模塊化的、開(kāi)源的平臺(tái)來(lái)為公共部門(mén)提供動(dòng)力是新旅程的起點(diǎn)，而非終點(diǎn)。