10月15日是廣州市首個(gè)“營商環(huán)境日”。當(dāng)天，廣州市政府新聞辦公室舉行了“保護(hù)中小投資者典型案例”新聞發(fā)布會，正式發(fā)布《保護(hù)中小投資者案例匯編（2021）》。

　　保護(hù)中小投資者是營商環(huán)境評價(jià)體系的重要指標(biāo)，保護(hù)中小投資者權(quán)益是激發(fā)市場活力、優(yōu)化營商環(huán)境的法治之義，是促進(jìn)現(xiàn)代公司治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是接軌國際商事制度，營造法治化、市場化、國際化營商環(huán)境的重要舉措。

　　該案例匯編收錄了典型案例23個(gè)，從制度建設(shè)、司法審判、行政監(jiān)管、多元解紛、法律服務(wù)以及普法宣傳等多個(gè)維度，全面展現(xiàn)了近年來廣州市中小投資者合法權(quán)益保護(hù)的法治理念、裁判規(guī)則、執(zhí)法尺度以及創(chuàng)新舉措，不僅有助于進(jìn)一步提升廣州市保護(hù)中小投資者相關(guān)政策的知曉度，也為保護(hù)中小投資者權(quán)益提供新實(shí)踐、新經(jīng)驗(yàn)和新樣本，具有重要的引領(lǐng)、指導(dǎo)和示范作用。

　　01聚焦法治保障，為市場主體、中小投資者營造良好的法治環(huán)境

　　● 近年來，廣州市深入貫徹落實(shí)中央關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境的決策部署，根據(jù)市委市政府工作部署，市委依法治市辦、市司法局牽頭廣州市法治化營商環(huán)境和保護(hù)中小投資者指標(biāo)工作。

　　在法治保障營商環(huán)境方面，起草制定粵港澳大灣區(qū)首個(gè)營商環(huán)境地方性法規(guī)——《廣州市優(yōu)化營商環(huán)境條例》，進(jìn)一步完善了營商環(huán)境地方制度體系，對全市現(xiàn)行有效的82件地方性法規(guī)、109件政府規(guī)章、1544件規(guī)范性文件開展專項(xiàng)清理，及時(shí)修正不利于營商環(huán)境優(yōu)化的規(guī)定。累計(jì)發(fā)布市場輕微違法經(jīng)營行為免處罰免強(qiáng)制事項(xiàng)245項(xiàng)。累計(jì)取消290項(xiàng)、重心下移2784項(xiàng)市級行政權(quán)力事項(xiàng)，清理106項(xiàng)非行政許可審批事項(xiàng)，公布取消市級證明事項(xiàng)384項(xiàng)、區(qū)級證明事項(xiàng)86項(xiàng)。為市場主體和中小投資者營造穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)期的營商環(huán)境。

　　● 廣州市司法局提出了“打造全國公共法律服務(wù)最便捷城市”的工作理念，進(jìn)而明確了以“打造全國法治城市標(biāo)桿、建設(shè)現(xiàn)代法律服務(wù)業(yè)強(qiáng)市”的“十四五”時(shí)期發(fā)展目標(biāo)。

　　成立廣州市優(yōu)化營商環(huán)境法治聯(lián)合體；全國首創(chuàng)黨政主要負(fù)責(zé)人“述法”全覆蓋制度；首推行政執(zhí)法數(shù)據(jù)年報(bào)公示制度、市場輕微違法經(jīng)營行為免強(qiáng)制清單；率先推進(jìn)行政復(fù)議體制改革、推行律師調(diào)查令制度、實(shí)現(xiàn)刑事案件律師辯護(hù)、律師駐隊(duì)城管和律師調(diào)解模式全覆蓋；首辦中國廣州法律服務(wù)交易會，首建“廣州公法鏈”“廣州法視通”“羊城慧調(diào)解”“企業(yè)健康指示碼”等“智慧司法”項(xiàng)目，建立全國首家5G市級公共法律服務(wù)中心、首家涉外律師學(xué)院和首個(gè)市級新媒體“云普法”團(tuán)隊(duì)；打造天河、白云、南沙三大法律服務(wù)集聚區(qū)，建成廣州律師大廈，成立“一帶一路”律師聯(lián)盟廣州中心、廣州國際商貿(mào)商事調(diào)解中心和廣州國際商貿(mào)法律服務(wù)中心；參與舉辦中國法治國際論壇、世界律師大會等大型活動。

　　廣州市榮獲“法治政府建設(shè)典范城市”和“全國‘七五’普法中期先進(jìn)城市”稱號，2018年、2019年連續(xù)兩年在法治廣東建設(shè)考評中排名全省第一，南沙區(qū)獲評首批全國法治政府建設(shè)示范區(qū)。

　　02聚焦典型案例示范，充分展現(xiàn)廣州市中小投資者保護(hù)成效

　　● 一是在制度建設(shè)方面，完善以《廣州市優(yōu)化營商環(huán)境條例》為主的保護(hù)中小投資者地方制度體系，先后出臺《關(guān)于復(fù)制推廣“3+X”矛盾糾紛多元化解機(jī)制的工作方案》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人民調(diào)解與司法調(diào)解銜接工作的意見》《廣州市中級人民法院關(guān)于涉保護(hù)中小投資者案件開通訴訟服務(wù)“綠色通道”的實(shí)施意見（試行）》等15項(xiàng)配套制度文件，為保護(hù)中小投資者權(quán)益奠定了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)和保障。

　　● 二是在行業(yè)執(zhí)法監(jiān)管方面，行政執(zhí)法類的5個(gè)案例，突出體現(xiàn)了證券監(jiān)管部門通過強(qiáng)化行刑協(xié)同執(zhí)法、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、精準(zhǔn)問責(zé)“關(guān)鍵少數(shù)”等行政監(jiān)管手段，有力打擊了信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、短線交易等典型的資本市場違法行為，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展 ，有效防范化解金融行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，充分保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

　　● 三是在司法審判方面，通過股東知情權(quán)、示范判決、虛假陳述、損害公司利益4類6個(gè)典型案例，展現(xiàn)了廣州市法院在保護(hù)中小投資者合法權(quán)益、規(guī)范公司治理等方面的裁判理念和制度舉措，特別是在加強(qiáng)股東知情權(quán)保護(hù)、提升群體性訴訟便利度等方面具有典型意義，有助于提高中小投資者行使合法權(quán)利的積極性，推動公司治理體系和結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步完善，從而有利于資本市場的持續(xù)健康發(fā)展。

　　● 四是在糾紛多元化解方面，所選案例體現(xiàn)了廣州市在積極探索和完善保護(hù)中小投資者多元糾紛化解機(jī)制的亮點(diǎn)成效。建立健全商事調(diào)解制度，成立廣州國際商貿(mào)商事調(diào)解中心，目前已受理廣州市兩級法院委派和委托調(diào)解案件405件，涉及訴訟標(biāo)的金額超過62億元。上線全國首個(gè)“區(qū)塊鏈律師調(diào)查令”平臺，在查明案件事實(shí)、確保中立裁判、節(jié)約司法資源等方面發(fā)揮了重要作用，得到了司法部等中央部委的充分肯定。同時(shí)，充分運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+”模式，進(jìn)一步提升了調(diào)解質(zhì)效。如“廣州智慧調(diào)解”微信小程序、廣州市中級人民法院在線多元糾紛化解平臺（ODR平臺）等線上平臺已實(shí)現(xiàn)調(diào)解的可視化、移動化、智能化，從而突破時(shí)間和空間限制，靈活開展糾紛化解調(diào)解活動。

　　● 五是在提供法律服務(wù)方面，在市法援基金中專項(xiàng)設(shè)立“保護(hù)中小投資者”項(xiàng)目，針對公司控股股東、實(shí)際控制人利用關(guān)聯(lián)交易侵害公司、中小股東利益的案件，為有需要的中小投資者提供法律援助，使更多的中小投資者在股東代表訴訟中獲得專業(yè)的法律服務(wù)。建成全國首個(gè)“公法鏈”，全面實(shí)行電子司法鑒定意見書的服務(wù)和管理新模式。同時(shí)依托大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和人工智能等高新技術(shù)，先后開展了5GAR法律宣傳、5G+VR超清直播等項(xiàng)目，助力廣州打造全國公共法律服務(wù)最便捷城市。廣州公證處推出保護(hù)中小投資者合法權(quán)益20項(xiàng)舉措及應(yīng)用場景，充分發(fā)揮公證的預(yù)防性機(jī)制優(yōu)勢，減少矛盾糾紛隱患，夯實(shí)資本市場持續(xù)健康發(fā)展基礎(chǔ)。

　　● 六是在宣傳方面，連續(xù)兩年聯(lián)合廣東證監(jiān)局，于“全國投資者保護(hù)宣傳日”期間在廣州塔塔身播放公益廣告，增強(qiáng)中小投資者維權(quán)意識。充分利用“廣州普法”微信公眾號、抖音號等新媒體平臺開設(shè)優(yōu)化營商環(huán)境專欄，廣泛開展專項(xiàng)法治宣傳。聯(lián)合廣州廣播電視臺制作融媒體品牌欄目《營商論道》，通過邀請有代表性的企業(yè)家、政府部門官員、行業(yè)大咖、律政專家等，講述創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)故事，點(diǎn)評廣州營商環(huán)境改革新舉措，營造共建共治共享的濃厚氛圍。廣州中院發(fā)布《廣州法院商事審判百案漫畫集》，采用生動形象、通俗易懂的漫畫方式，進(jìn)一步加強(qiáng)對中小投資者保護(hù)的宣傳力度和效果。

　　03聚焦行業(yè)規(guī)范監(jiān)管，持續(xù)加大對中小投資者合法權(quán)益的保護(hù)力度

　　● 一是大力推動提高上市公司質(zhì)量。配合廣東省政府出臺全國首個(gè)省級政府印發(fā)的貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》的政策文件。組織開展上市公司治理專項(xiàng)行動，抓住董監(jiān)高和實(shí)際控制人等“關(guān)鍵少數(shù)”。2020年度轄區(qū)上市公司累計(jì)現(xiàn)金分紅933億元，同比增長26.33%，創(chuàng)歷史新高。

　　● 二是嚴(yán)厲打擊證券違法活動。2020年以來，廣東證監(jiān)局共對違規(guī)市場主體作出行政監(jiān)管措施決定153份，主辦各類證券期貨案件101件，查處了廣州浪奇涉嫌財(cái)務(wù)造假等大要案20件，作出行政處罰決定33份，罰沒款合計(jì)8888萬元。推動全國首單證券糾紛特別代表人訴訟在廣州中院平穩(wěn)啟動。重拳打擊“非法薦股”“場外配資”等非法證券活動，共核查涉非機(jī)構(gòu)網(wǎng)站1128家，向公安機(jī)關(guān)移送非法證券犯罪線索135條，協(xié)同偵破場外配資犯罪案件5起，涉案金額14.5億元，抓捕犯罪嫌疑人59名。

　　● 三是務(wù)實(shí)創(chuàng)新加強(qiáng)投資者教育。持續(xù)組織開展新證券法宣傳、“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”等專題投教活動，主辦《股東來了》投資者權(quán)益知識競賽廣東片區(qū)活動。加強(qiáng)證券期貨投資者教育基地建設(shè)，轄區(qū)獲命名國家級投教基地3家，省級投教基地12家。推動投資者教育納入國民教育體系。

　　● 四是深入推進(jìn)證券期貨糾紛多元解決機(jī)制建設(shè)。持續(xù)督促轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)投資者保護(hù)主體責(zé)任，建立投保專員制度。積極發(fā)揮廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心糾紛調(diào)處功能，2020年以來，調(diào)解中心成功調(diào)解證券期貨糾紛917件，為投資者挽回?fù)p失885萬余元。

　　04聚焦司法審判質(zhì)效，為中小投資者提供專業(yè)精準(zhǔn)的訴訟服務(wù)

　　● 廣州中院金融審判庭成立以來，共立案受理證券虛假陳述責(zé)任糾紛6358件，現(xiàn)已審結(jié)6271件案，其中1471件以撤訴調(diào)解方式結(jié)案，調(diào)撤率達(dá)23.46%，近5000名中小投資者獲賠約5.86億元。

　　● 一是為進(jìn)一步深化民事訴訟程序改革，推進(jìn)民商事案件繁簡分流、輕重分離、快慢分道。目前，廣州中院二審獨(dú)任制審理的商事案件，均全部適用簡化裁判文書。

　　● 二是2021年初上線AOL電子訴訟（服務(wù)）中心，實(shí)現(xiàn)訴前、訴訟、執(zhí)行等業(yè)務(wù)辦理線上全覆蓋，“一網(wǎng)通辦”所有解紛服務(wù)，進(jìn)一步提高涉中小投資者的訴訟便利度。

　　● 三是在商事審判庭成立專業(yè)審判團(tuán)隊(duì)，專門審理與公司有關(guān)的糾紛，盡量讓同一類案件在同一個(gè)審判團(tuán)隊(duì)中進(jìn)行審理，確保裁判尺度統(tǒng)一。2020年全年，商事審判庭共受理與公司有關(guān)的糾紛529件，審結(jié)527件。2021年1至9月，商事審判庭共受理與公司有關(guān)的糾紛467件，審結(jié)341件，結(jié)案率達(dá)到73.02%，該類案件平均審理周期75.73天，大大低于法律規(guī)定的二審民商事案件審理期限。

　　● 四是“廣州中院推行民商事案件先行判決，促進(jìn)當(dāng)事人合法權(quán)益及時(shí)兌現(xiàn)”成功入選最高人民法院發(fā)布人民法院助推民營經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展典型民商事案例。2020年6月至2021年9月10日，商事庭先行判決41件二審商事案件，判決數(shù)額達(dá)9000多萬元。目前，廣州中院對符合條件的商事案件實(shí)行先行判決已進(jìn)入制度化、常態(tài)化發(fā)展階段。

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