上海市政府新聞辦4月26日舉行市政府新聞發(fā)布會，市政府法制辦主任茆榮華、市編辦副主任金躍明分別介紹了新出臺的《上海市行政審批告知承諾管理辦法》相關(guān)情況。浦東新區(qū)法制辦主任黃愛武出席發(fā)布會，共同回答記者提問。
市政府法制辦主任茆榮華介紹了《辦法》的背景情況和主要內(nèi)容。
《上海市行政審批告知承諾管理辦法》經(jīng)2018年4月9日市政府第8次常務(wù)會議審議通過，市政府令第4號發(fā)布，將于今年5月1日起施行。此次立法是在總結(jié)上海實施行政審批告知承諾實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對告知承諾制度進行規(guī)范的首個創(chuàng)制性地方政府立法。
一、背景情況
今年1月31日，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于上海市進一步推進“證照分離”改革試點工作方案的批復(fù)》，要求上海制定行政審批告知承諾管理辦法。市政府常務(wù)會議在審議2018年市政府規(guī)章立法計劃時，應(yīng)勇市長明確提出將該《辦法》作為今年市政府規(guī)章的第一個正式項目，盡快出臺。根據(jù)國務(wù)院批復(fù)和市領(lǐng)導(dǎo)指示的要求，市政府法制辦與市編辦、浦東新區(qū)政府成立了聯(lián)合起草小組，啟動了相關(guān)立法程序。
在《辦法》制定過程中，市政府法制辦在“中國上?！遍T戶網(wǎng)站上公布草案全文，廣泛征求社會公眾意見，還通過座談會、現(xiàn)場調(diào)研等形式，聽取各區(qū)政府、行政審批機關(guān)以及專家學(xué)者和行政相對人的意見。社會各界普遍反映，采取告知承諾方式實施行政審批，不僅是對傳統(tǒng)行政管理理念的突破，也是對原有行政審批流程的再造，對于優(yōu)化行政審批程序，提高行政效率，推動政府職能轉(zhuǎn)變、改善營商環(huán)境具有重要意義。同時，立法調(diào)研中也反映了一些具體問題，包括：告知承諾在重點改革領(lǐng)域的推進力度還有待加強，告知承諾的適用領(lǐng)域和事項范圍還需要進一步擴展，對違反承諾的被審批人缺乏明確有效的懲戒手段，事中事后監(jiān)管缺乏依據(jù)和抓手等。為此，《辦法》在全面評估總結(jié)浦東新區(qū)“證照分離”改革試點工作的基礎(chǔ)上，明確告知承諾的事項范圍、規(guī)范辦理程序、強化相關(guān)責(zé)任，特別是對告知承諾事項的事中事后監(jiān)管作了進一步細化和完善，確保放開準入與嚴格監(jiān)管相結(jié)合，真正實現(xiàn)審批更簡、監(jiān)管更強、服務(wù)更優(yōu)的改革精神。
二、《辦法》的主要內(nèi)容
《辦法》共二十一條。主要規(guī)范了三方面內(nèi)容：一是界定告知承諾的含義，明確告知承諾事項范圍；二是規(guī)范告知承諾的辦理程序；三是強化對告知承諾事項的事中事后監(jiān)管。
?。ㄒ唬╆P(guān)于告知承諾的事項范圍?！掇k法》明確，除直接涉及公共安全、生態(tài)環(huán)境保護和直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全的行政審批事項以及依法應(yīng)當當場作出行政審批決定的行政審批事項外，對審批條件難以事先核實、能夠通過事中事后監(jiān)管糾正且風(fēng)險可控的行政審批事項，審批機關(guān)可以實行告知承諾；同時，考慮到行政審批事項的復(fù)雜性，《辦法》規(guī)定，具體事項由市和區(qū)審批改革部門根據(jù)各自權(quán)限，會同相關(guān)行政審批機關(guān)確定，并向社會公布。
?。ǘ╆P(guān)于行政審批告知承諾的辦理程序，主要從告知、承諾和作出審批決定等三方面作了明確。
1．關(guān)于行政審批機關(guān)的告知。《辦法》規(guī)定，對實行告知承諾的行政審批事項，行政審批機關(guān)應(yīng)當制作告知承諾書格式文本，并在辦公場所和部門網(wǎng)站上公示。行政審批機關(guān)收到申請后，應(yīng)當通過告知承諾書，向申請人告知行政審批事項所依據(jù)的主要法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱和相關(guān)條款，準予行政審批應(yīng)當具備的條件，需要申請人提交材料以及相應(yīng)的法律后果等。
2．關(guān)于申請人的承諾?！掇k法》規(guī)定申請人收到告知承諾書，愿意作出承諾的，應(yīng)當就已經(jīng)知曉行政審批機關(guān)告知的全部內(nèi)容，自身能夠滿足行政審批機關(guān)告知的條件、標準和技術(shù)要求，能夠在約定期限內(nèi)提交行政審批機關(guān)告知的相關(guān)材料，以及愿意承擔(dān)不實承諾、違反承諾的法律責(zé)任等內(nèi)容作出確認和承諾。
3．關(guān)于作出審批決定?！掇k法》規(guī)定，申請人應(yīng)當按照告知承諾書的約定，向行政審批機關(guān)提交相關(guān)材料；行政審批機關(guān)收到經(jīng)申請人簽章的告知承諾書以及告知承諾書約定的材料后，能夠當場作出行政審批決定的，應(yīng)當當場作出行政審批決定。
?。ㄈ╆P(guān)于對告知承諾事項的事中事后監(jiān)管，《辦法》從撤銷行政審批決定、違反承諾的法律責(zé)任、失信懲罰、社會監(jiān)督和行政責(zé)任等方面作了明確。
1．關(guān)于行政審批決定的撤銷?！掇k法》明確，作出準予行政審批決定后，被審批人在約定期限內(nèi)未提交材料或者提交的材料不符合要求的，以及行政審批機關(guān)在后續(xù)檢查中發(fā)現(xiàn)被審批人實際情況與承諾內(nèi)容不符，要求其整改但逾期拒不整改或者整改后仍不符合條件的，行政審批機關(guān)應(yīng)當依法撤銷行政審批決定。
2．關(guān)于違反承諾的法律責(zé)任?！掇k法》明確，行政審批機關(guān)按照辦法規(guī)定實施后續(xù)監(jiān)管時，對違反承諾的被審批人可以給予警告；對違反承諾且造成危害后果的，可處1萬元以上10萬元以下罰款；對違反承諾且造成嚴重危害后果的，可處10萬元以上30萬元以下罰款；對被審批人的其他違法行為，行政審批事項所依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章有處罰規(guī)定的，行政審批機關(guān)可以從重處罰。
3．關(guān)于失信懲罰?！掇k法》明確，被審批人的失信信息按照有關(guān)規(guī)定，同步納入上海市公共信用信息服務(wù)平臺，并要求行政審批機關(guān)建立申請人、被審批人誠信檔案，對不履行承諾的申請人、被審批人不再適用告知承諾的審批方式。
4．關(guān)于社會監(jiān)督?！掇k法》明確，經(jīng)行政審批機關(guān)和申請人雙方簽章的告知承諾書，應(yīng)當作為行政審批決定和行政審批證件的組成部分，并由行政審批機關(guān)依法公開；同時，鼓勵被審批人主動公開告知承諾書，接受社會公眾監(jiān)督。
5．關(guān)于行政審批機關(guān)的行政責(zé)任。《辦法》明確，對行政審批機關(guān)在實施告知承諾過程中的不作為、亂作為等行為，由上級行政機關(guān)或者有關(guān)部門責(zé)令改正，并可以對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。
市編辦副主任金躍明介紹了本市行政審批告知承諾實施情況和成效。
行政審批告知承諾，在國外是一種比較常見的管理方式，廣泛適用于商業(yè)許可、建設(shè)項目審批和市場監(jiān)管等領(lǐng)域。上海作為國內(nèi)最早實行行政審批告知承諾的城市，早在1999年，就在對美國、香港、新加坡等部分發(fā)達國家（地區(qū)）的審批方式進行調(diào)查研究和經(jīng)驗借鑒的基礎(chǔ)上，率先開展了行政審批告知承諾制度的改革試點，在部分行政審批事項中實施了告知承諾的審批方式，探索轉(zhuǎn)變政府職能的具體實現(xiàn)途徑，使行政審批的運作機制更加有效合理，使市場在資源配置中起決定性作用、更好發(fā)揮政府作用。
一、本市行政審批告知承諾實施情況
為規(guī)范行政審批告知承諾制度，上海市人民政府在試點的基礎(chǔ)上，于2004年2月、2009年4月、2012年4月、2017年10月先后出臺了《關(guān)于本市行政審批實行告知承諾制度的意見（試行）》、《上海市行政審批告知承諾試行辦法》和《上海市行政審批告知承諾辦法》等規(guī)范性文件，并于2009年4月，公布了上海市行政審批告知承諾書格式文本（樣本），不斷完善行政審批告知承諾管理制度，明確行政審批告知承諾的適用范圍、辦理程序、后續(xù)監(jiān)管等內(nèi)容。全市已先后對165項行政審批事項實施了告知承諾，近三年每年通過告知承諾實現(xiàn)當場發(fā)證40－50萬件。
此外，在“證照分離”改革試點中，又選擇了42項行政審批事項開展告知承諾改革試點。2015年12月，《國務(wù)院關(guān)于上海市開展“證照分離”改革試點總體方案的批復(fù)》（國函〔2015〕222號）明確，對道路普通貨運經(jīng)營許可（貨運出租、搬場運輸除外）、公共場所衛(wèi)生許可、中外合作職業(yè)技能培訓(xùn)機構(gòu)設(shè)立審批等26項行政審批事項開展告知承諾改革試點。2018年1月，《國務(wù)院關(guān)于上海市進一步推進“證照分離”改革試點工作方案的批復(fù)》（國函〔2018〕12號）明確，對乙級、丙級建設(shè)工程監(jiān)理單位資質(zhì)審批、人民防空工程設(shè)計乙級及以下資質(zhì)審批、旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可等16項行政審批事項開展告知承諾改革試點，同時批復(fù)要求“制定上海市行政審批告知承諾管理辦法，多措并舉完善監(jiān)管，做到放開準入和嚴格監(jiān)管相結(jié)合，守住社會安全、生產(chǎn)安全、生態(tài)安全、醫(yī)療衛(wèi)生安全等底線，真正做到審批更簡、監(jiān)管更強、服務(wù)更優(yōu)”。
二、實施成效
告知承諾審批方式實行以來，在推進政府職能轉(zhuǎn)變、強化企業(yè)主體責(zé)任，降低政府管理運行成本和企業(yè)商務(wù)成本，改善營商環(huán)境等方面，取得了良好的成效，企業(yè)辦證時間更少、辦證手續(xù)更簡便、辦證費用進一步降低、辦證準備材料進一步減少，辦事效率進一步提高。
《上海市行政審批告知承諾管理辦法》施行后，將從深層次上進一步完善告知承諾管理制度，推進政府治理能力的現(xiàn)代化建設(shè)。
一是推進政府職能轉(zhuǎn)變。在告知承諾審批方式中，政府職能從事前的直接把關(guān)，轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑暗拈g接把關(guān)，主要職能是通過事中事后監(jiān)管督促申請人落實審批條件。
二是推進政府管理理念轉(zhuǎn)變。實施告知承諾審批方式，改變了“重審批、輕監(jiān)管”和“重管理、輕服務(wù)”的情況，使申請人清楚了解政府對其管理的內(nèi)容和要求，引導(dǎo)申請人接受法律的指引，自覺遵守法律。
三是推進社會誠信體系和現(xiàn)代法治社會的建設(shè)。告知承諾審批方式將誠實信用原則引入行政關(guān)系，在行政機關(guān)與行政相對方人雙方承諾和信賴的基礎(chǔ)上實施行政審批，將推動企業(yè)自主管理、自我約束，增強企業(yè)的法律意識和社會責(zé)任意識。
四是推進政府廉政建設(shè)。實行告知承諾審批方式，使申請人更加清晰了解審批程序和審批條件要求，使審批更具有可操作性、可預(yù)見性，使得行政審批更加公開透明，有利于推進廉政建設(shè)。
